公司整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产14.08亿元，较上年度末减少4.65%；归属于上市公司股东的净资产10.16亿元，较上年度末增加0.58%[4] - 本报告期营业收入1.31亿元，同比增加10.55%；年初至报告期末营业收入3.56亿元，同比增加6.89%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润 - 37.39万元，同比减少102.60%；年初至报告期末为583.58万元，同比减少71.71%[4] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额 - 3145.48万元，同比增加71.58%[4] - 归属于母公司所有者的净利润同比减少1,479.17万元，减幅71.71%，因LED项目未达规模效益亏损[15] - 基本每股收益、稀释每股收益同比减少0.0398元，减幅75.07%，因LED项目未达规模效益亏损[15] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计1962.14万元，其中处置江门生物技术开发中心药业有限公司投资收益1658.06万元[6] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数18860户[8] - 前十大普通股股东中，德力西集团有限公司持股比例41.55%，持股数量1.84亿股，质押9200万股[8] 资产项目变化 - 货币资金期末余额比期初减少1.93亿元，减幅88.8%，因LED项目投入及偿还银行借款[12] - 应收账款期末余额比期初增加2778.41万元，增幅36.72%，因LED项目投产后业务量及纸张贸易业务增加[12] - 存货期末余额比期初增加2405.31万元，增幅177.93%，因LED项目投产新增原材料、产成品[12] - 固定资产期末余额比期初增加50,819.82万元，增幅463.76%，因LED外延片生产项目一期工程竣工转入[13] - 在建工程期末余额比期初减少44,538.18万元，减幅93.05%，因LED外延片生产项目一期工程竣工转出[13] 募集资金情况 - 2013年4月公司向控股股东非公开发行12,000万股，募集资金总额81,360万元，净额79,426.99万元[19] - 截至2014年9月30日，累计投入募集资金60,942.08万元，其中生物中心项目3,351.06万元，德力光电项目57,591.02万元[19] 费用项目变化 - 管理费用同比增加1,003.45万元，增幅62.86%，因LED等业务发展费用增加[14] - 财务费用同比减少396.23万元，减幅39.93%，因银行借款减少利息支出减少[14] - 资产减值损失同比增加146.34万元，增幅101.8%，因上年同期转回坏账准备[14] - 所得税费用同比增加83.97万元，增幅35.39%，因子公司清算缴纳企业所得税[14] 大股东承诺履行情况 - 德力西集团作为大股东期间不从事与公司构成同业竞争活动，2011年2月15日起承诺可如期履行[22] - 德力西集团作为大股东期间避免和减少与公司关联交易，2011年2月15日起承诺可如期履行[22] - 本次非公开发行完成后，江门市资产管理局及其关联人无占用公司资金等情形，2011年2月15日起承诺可如期履行[22] - 德力西集团引导公司适度负债经营，2011年2月15日起承诺可如期履行[22] - 德力西集团认购股份自发行结束36个月内不得转让，2013年5月9日至2016年5月9日承诺可如期履行[22] 公司经营预期及投资情况 - 公司预计2014年度经营业绩不会出现亏损或与上年同期大幅变动[23] - 公司报告期不存在证券投资[23] - 公司报告期未持有其他上市公司股权[23] - 公司报告期不存在衍生品投资[24] 投资者接待情况 - 2014年7月1日至9月30日非现场接待公众投资者电话沟通，8月22日实地接待信达证券调研[25]

利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] 整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入224,251,049.95元，上年同期213,864,256.36元，同比增长4.86%[16] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润6,209,666.35元，上年同期6,249,289.08元，同比下降0.63%[16] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润901,002.26元，上年同期 - 6,280,705.59元，同比增长114.35%[16] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额 - 18,377,073.88元，上年同期 - 153,640,146.72元，同比增长88.04%[16] - 本报告期末总资产1,508,215,196.42元，上年度末1,476,803,730.31元，同比增长2.13%[16] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产1,016,272,406.09元，上年度末1,010,062,739.74元，同比增长0.61%[16] - 营业收入224,251,049.95元，较上年同期213,864,256.36元增长4.86%[26] - 研发投入557,701.24元，较上年同期175,124.08元增长218.46%[27] - 经营活动产生的现金流量净额为-18,377,073.88元，较上年同期-153,640,146.72元增长88.04%[27] - 销售费用3,967,226.30元，较上年同期4,730,159.45元减少16.13%[26] - 公司资产总计期末为15.08亿元，期初为14.77亿元，增长2.12%[114] - 流动负债合计期末为2.47亿元，期初为1.91亿元，增长29.21%[115] - 非流动负债合计期末为2.37亿元，期初为2.68亿元，下降11.79%[115] - 负债合计期末为4.84亿元，期初为4.59亿元，增长5.50%[115] - 所有者权益合计期末为10.24亿元，期初为10.18亿元，增长0.61%[115] - 母公司资产总计期末为13.23亿元，期初为12.75亿元，增长3.74%[117] - 母公司流动负债合计期末为2.17亿元，期初为1.75亿元，增长24.38%[117] - 母公司非流动负债合计期末为2224.96万元，期初为2301.15万元，下降3.31%[117] - 母公司负债合计期末为2.40亿元，期初为1.98亿元，增长21.06%[117] - 母公司所有者权益合计期末为10.83亿元，期初为10.77亿元，增长0.55%[117] - 公司营业总收入本期为224,251,049.95元，上期为213,864,256.36元[119] - 公司营业总成本本期为223,359,752.11元，上期为218,668,183.91元[119] - 公司营业利润本期为891,297.84元，上期亏损4,803,927.55元[119] - 公司净利润本期为6,199,781.40元，上期为6,234,336.28元[120] - 公司基本每股收益本期为0.0140，上期为0.0172；稀释每股收益本期为0.0140，上期为0.0172[120] - 公司经营活动产生的现金流量净额本期为 - 18,377,073.88元，上期为 - 153,640,146.72元[121] - 公司投资活动产生的现金流量净额本期为 - 77,263,121.82元，上期为 - 124,541,319.69元[122] - 公司筹资活动产生的现金流量净额本期为30,677,861.27元，上期为393,127,606.35元[122] - 公司现金及现金等价物净增加额本期为 - 64,962,328.56元，上期为114,946,139.94元[122] - 公司期末现金及现金等价物余额本期为132,376,880.66元，上期为210,578,576.62元[122] - 经营活动现金流入小计本期为39,652,527.56元，上期为225,238,261.13元；经营活动现金流出小计本期为168,894,367.43元，上期为381,577,660.18元；经营活动产生的现金流量净额本期为 - 129,241,839.87元，上期为 - 156,339,399.05元[124] - 投资活动现金流入小计本期为5,860.00元，上期为40,019,700.00元；投资活动现金流出小计本期为761,588.28元，上期为351,438,128.21元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 755,728.28元，上期为 - 311,418,428.21元[124] - 筹资活动现金流入小计本期为233,000,000.00元，上期为818,542,981.22元；筹资活动现金流出小计本期为149,322,138.73元，上期为332,179,991.34元；筹资活动产生的现金流量净额本期为83,677,861.27元，上期为486,362,989.88元[126] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 46,319,706.88元，上期为18,605,162.62元；期初现金及现金等价物余额本期为163,627,467.22元，上期为84,220,625.10元；期末现金及现金等价物余额本期为117,307,760.34元，上期为102,825,787.72元[126] - 归属于母公司所有者权益中未分配利润本期增减变动金额为6,209,666.35元，少数股东权益本期增减变动金额为 - 9,884.95元，所有者权益合计本期增减变动金额为6,199,781.40元[128] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为11,879,755.96元，上期为17,527,334.54元[124] - 收到的税费返还上期为3,678,396.03元，本期无此项收入[124] - 取得借款收到的现金本期为233,000,000.00元，上期为20,000,000.00元[126] - 偿还债务支付的现金本期为146,761,890.45元，上期为321,709,181.61元[126] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期为2,560,248.28元，上期为10,445,385.38元[126] - 公司2014年上半年净利润为35,878,493.08元[131] - 公司2014年上半年其他综合收益为5,397,143.09元[131] - 公司2014年上半年所有者投入资本为120,000,000元[131] - 公司2014年上半年所有者权益合计增加835,624,562.76元[131] - 公司2014年上半年母公司净利润为5,920,493.70元[134] - 公司2014年上半年母公司所有者权益合计增加5,920,493.70元[134] - 公司2013年年末所有者权益合计为242,853,020.89元[136] - 公司2014年年初实收资本为322,861,324元[131][136] - 公司2014年年初资本公积为172,957,799.04元[136] - 公司2014年期末所有者权益合计为1,083,039,441.12元[135] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计5,308,664.09元，其中计入当期损益的政府补助1,005,000.00元，债务重组损益1,116,884.70元等[21] 各业务线营业收入及成本数据关键指标变化 - 2014年上半年公司实现营业收入2.24亿元，纸张贸易营业收入1.91亿元，生化产品营业收入0.29亿元，净利润620.97万元[24] - 工业营业收入219,633,722.04元，营业成本200,081,913.02元，毛利率8.90%，营业收入较上年同期增长6.10%，营业成本增长5.49%，毛利率增长0.52%[33] - 造纸产品营业收入191,093,057.96元，营业成本178,672,010.70元，毛利率6.50%，营业收入较上年同期增长8.79%，营业成本增长7.07%，毛利率增长1.50%[33] - 生化产品营业收入28,540,664.08元，营业成本21,409,902.32元，毛利率24.98%，营业收入较上年同期减少9.01%，营业成本减少6.04%，毛利率减少2.37%[33] 募集资金使用情况 - 募集资金总额79,426.99万元，报告期投入6,699.45万元，已累计投入59,691.85万元[42] - 生物中心酵母生物工程技改扩建项目承诺投资19,000万元，本报告期投入143.27万元，累计投入3,349.96万元，投资进度17.63%[44] - 德力光电LED外延片生产项目承诺投资60,000万元，本报告期投入6,556.18万元，累计投入56,341.89万元，投资进度93.90%[44] - 截至2013年4月30日，公司募集资金投资项目预先已投入自筹资金25687.34万元，用于LED外延片生产项目22935.62万元、酵母生物工程技改扩建项目2751.72万元，后以募集资金置换[45] - 2013年5月31日，公司同意使用39000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2014年4月14日全部归还；2014年5月8日，同意使用20000万元，截至6月30日，累计归还800万元，实际使用余额19200万元[45] - 尚未使用的募集资金余额为698.19万元（含利息收入163.05万元），存放于公司各募集资金专户[45] 子公司财务数据 - 广东德力光电有限公司总资产670606687.45元，净资产343806157.82元，营业利润 -1788851.14元，净利润 -1788851.14元[50] - 广东江门生物技术开发中心有限公司总资产161619649.70元，净资产81744063.63元，营业收入29978997.96元，营业利润2781194.65元，净利润3848332.23元[50] - 湖北德力纸业有限公司总资产37501463.82元，净资产37460318.83元，营业利润 -103401.38元，净利润 -101722.94元[50] - 江门生物技术开发中心药业有限公司总资产29274615.06元，净资产1978215.70元，营业利润 -14586.13元，净利润 -14586.13元[50] - 江门市甘源环保包装制品有限公司净资产37926.65元，营业利润 -2885.00元，净利润 -2885.00元[50] - 江门机械厂净资产77644.96元，营业利润 -1229.12元，净利润 -1229.12元[50] - 江门市北街（联营）发电厂总资产46425352.20元，净资产41316710.20元，营业收入1702524.30元，营业利润 -1646673.58元，净利润 -1646673.58元[50] 股权激励与关联交易情况 - 公司报告期无股权激励计划及其实施情况[65] - 公司报告期未发生各类关联交易，不存在关联债权债务往来及非经营性占用资金情况[66][67][68][69][70][71] 资产租赁情况 - 公司全资子公司江门市北街（联营）发电厂自2005年10月1日起整体资产租赁给江门天诚溶剂制品有限公司经营，租赁期限10年[75] 担保情况 - 报告期内审批的对外担保额度为0万元，实际发生额为0万元，期末已审批和实际对外担保余额均为0万元[78][79] - 报告期内审批对子公司担保额度合计23300万元，实际发生额合计17975万元，期末已审批和实际对子公司担保余额均为17975万元[79] - 公司报告期内审批担保额度合计23300万元，实际发生额合计17975万元，期末已审批和实际担保余额合计均为17975万元，实际担保总额占公司净资产的比例为17.69%[79] - 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额为0万元，直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额为0万元，担保总额

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入112,438,899.61元，较上年同期增长16.3%[3] - 归属于上市公司股东的净利润3,411,984.70元，较上年同期增长44.64%[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,292,184.32元，较上年同期增长125.1%[3] - 经营活动产生的现金流量净额-6,403,142.87元，较上年同期增长78.35%[3] - 一年内到期的非流动负债比年初增加1300万元，增幅45.60%[11] - 财务费用同比减少638.13万元，减幅99.74%[11] - 营业外收入同比减少544.98万元，减幅71.97%[11] - 净利润同比增加105.97万元，增幅45.11%[11] - 支付的其他与经营活动有关的现金同比减少2725.87万元，减幅74.51%[14] - 经营活动产生的现金流量净额同比增加2316.86万元，增幅78.35%[14] - 处置固定资产等收回的现金净额同比减少1412.47万元，减幅100%[14] - 分配股利等支付的现金同比减少723.49万元，减幅94.72%[14] 股东相关信息 - 报告期末股东总数为21,418户[7] - 德力西集团有限公司持股比例41.55%，持股数量184,000,000股[7] 募集资金使用情况 - 2013年4月公司向控股股东非公开发行12000万股，每股6.78元，募集资金总额81360万元，净额79426.99万元[14] - 截至2014年3月31日，累计投入募集资金56004.9万元，其中LED项目52725.82万元，酵母项目3279.08万元[15] - 原使用闲置募集资金补充流动资金39000万元，累计归还18600万元，尚余20400万元未归还[15] 公司业务拓展 - 2014年3月21日成立全资子公司江门甘化投资置业有限公司，注册资本1000万元[17] - 德力西集团承诺受让股份后五年内促使公司在江门市区投资光电产业规模不低于15亿元[17] 投资情况 - 公司证券投资最初投资成本、期末账面价值、报告期损益均为0元[20] - 衍生品投资初始资金额为0，期初投资金额为0，期末投资金额为0，期末投资金额占公司报告期末净资产比例为0%，报告期实际损益金额为0[22] 投资者接待情况 - 2014年1月1日至3月31日公司以电话沟通方式非现场接待公众投资者个人，对公司经营情况作出说明[23]

收入和利润（同比环比） - 公司2013年营业收入为4.51亿元，同比下降3.82%[17] - 公司2013年营业收入4.51亿元同比下降3.82%[22] - 营业总收入同比下降3.8%至4.51亿元，上期为4.69亿元[164] - 归属于上市公司股东的净利润为3587.85万元，同比下降23.9%[17] - 归属于母公司所有者的净利润为3587.85万元[22] - 净利润同比下降23.7%至3595.75万元，上期为4711.89万元[166] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-583.87万元，同比改善77.21%[17] - 营业利润改善显著，从亏损2541.67万元转为盈利1808.08万元[164] - 公司2013年净利润为3587.85万元[75][76] - 公司2012年净利润为4714.88万元[75] - 公司2011年净亏损1.96亿元[75] - 基本每股收益为0.09元/股，同比下降40%[17] - 基本每股收益同比下降40.0%至0.09元，上期为0.15元[166] - 每股收益由发行前0.15元/股变为发行后0.11元/股[105] 成本和费用（同比环比） - 财务费用同比下降67.85%主要因借款总额减少[22] - 财务费用减少1860.79万元，同比下降67.85%[31] - 财务费用同比下降67.9%至881.64万元，上期为2742.43万元[164] - 研发投入336.45万元同比下降20.88%[22] - 研发支出投入336万元用于生化产品技术开发[31] - 所得税费用增加162.72万元，同比上升281.23%[31] - 营业外收入同比下降62.2%至2785.12万元，上期为7358.86万元[164] - 造纸产品营业成本3.56亿元，占营业成本比重85.94%，同比增长0.66%[28] - 生化产品营业成本4634.35万元，占营业成本比重11.19%，同比下降23.44%[28] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-8007.83万元，同比改善14.99%[17] - 经营活动现金流量净额-8007.83万元，同比下降14.99%[31] - 经营活动产生的现金流量净额为负8007.8万元，同比下降14.9%[168] - 投资活动现金流量净额-3.31亿元主要因LED项目投入增加[22] - 投资活动现金流量净额-3.31亿元，同比大幅上升1694.27%[31][33] - 投资活动现金流出大幅增加至4.43亿元，同比增长209.6%[168] - 筹资活动现金流量净额5.13亿元主要因募集资金到位[22] - 筹资活动现金流入达11.28亿元，其中吸收投资收到7.97亿元[168] - 吸收投资收到的现金同比大幅增长9867%[168] - 购买商品接受劳务支付的现金增长18.8%至1.58亿元[168] - 处置固定资产收回现金净额4221.4万元[168] - 经营活动现金流入同比下降19.0%至1.08亿元，上期为1.34亿元[166] - 期末现金及现金等价物余额为1.97亿元，较期初增长106.3%[168] - 母公司投资支付现金3.5亿元，较上期增长1066.7%[170] 资产和负债变化 - 总资产达14.77亿元，同比增长60.54%[17] - 总资产14.77亿元净资产10.18亿元[22] - 资产总计期末余额为14.77亿元人民币，较期初9.20亿元增长60.5%[160] - 归属于上市公司股东的净资产为10.10亿元，同比增长478.78%[17] - 所有者权益同比增长343.5%至10.77亿元，上期为2.43亿元[164] - 公司期末所有者权益总额为1,018,042,060.99元，较上年同期127,299,897.15元增长699.6%[171] - 母公司所有者权益总额为1,077,118,947.42元，较上年242,853,020.89元增长343.5%[173] - 总负债同比增长202.1%至5.98亿元，上期为1.98亿元[164] - 货币资金期末余额为2.18亿元人民币，较期初1.11亿元增长96.5%[160] - 货币资金增至2.18亿元，占总资产比例14.73%，同比增长2.7个百分点[34] - 在建工程期末余额为4.79亿元人民币，较期初0.67亿元增长618.6%[160] - 应收票据期末余额为0.63亿元人民币，较期初0.09亿元增长595.4%[160] - 预付款项期末余额为0.56亿元人民币，较期初0.27亿元增长108.1%[160] - 其他应收款期末余额为0.16亿元人民币，较期初0.49亿元下降67.7%[160] - 短期借款期末余额为0.73亿元人民币，较期初3.56亿元下降79.5%[160] - 长期借款期末余额为2.09亿元人民币，较期初1.05亿元增长98.0%[160] - 长期借款同比增长1642.3%至5246.30万元，上期为301.15万元[164] - 实收资本期末余额为4.43亿元人民币，较期初3.23亿元增长37.1%[160] - 资本公积期末余额为8.48亿元人民币，较期初1.69亿元增长402.8%[160] - 资本公积由168,654,737.24元大幅增加至848,321,784.94元，增幅403.1%[171] - 未分配利润由-384,871,234.46元改善至-301,843,985.27元，亏损减少21.6%[171] - 公司2013年末未分配利润为-3.01亿元[76] - 少数股东权益由-69,856.81元转为7,979,321.25元，主要因本期投入8,000,000.00元[171] - 专项储备由1,465,206.06元减少至1,463,894.95元，降幅0.09%[171] - 公司2013年专项储备使用金额为1,311.11元[175] 业务线表现 - 公司完成非公开发行后主营业务转变为LED产业、生化产业和浆纸产业[14] - 纸张销售量83,337.13吨同比增长6.04%[27] - 生化产品销售量4,635.37吨同比下降40.82%[27] - 前五名客户合计销售额为7554.14万元，占年度销售总额比例16.75%[28] - 前五名供应商合计采购金额4.54亿元，占年度采购总额比例93.52%[28][31] - 酵母生化产业应用处于起步阶段未来需求广阔[58] - 造纸行业产能不断集中中小纸企逐渐被淘汰[58] - 公司通过优化生产工艺提高产品良率以降低生产成本[64] 子公司表现 - 子公司广东德力光电LED业务报告净利润为-169.47万元[46] - 子公司广东江门生物技术开发中心净利润为259.59万元[49] - 子公司湖北德力纸业净利润为-27.77万元[49] - 子公司江门生物技术开发中心药业净利润为101.75万元[49] - 子公司江门市北街发电厂报告净利润为-315.17万元[49] - 公司清算群科药业使2013年度合并利润增加约1,300万元[49] 募集资金使用 - 非公开发行股票成功募集资金8.136亿元[22][24] - 公司募集资金总额为79426.99万元[43] - 报告期投入募集资金总额为52992.4万元[43] - 已累计投入募集资金总额为52992.4万元[43] - 生物中心酵母生物工程技术改扩建项目投资进度为16.88%[43] - 德力光电LED外延片生产项目投资进度为82.98%[43] - 承诺投资项目小计投入金额为52992.4万元[43] - 超募资金投向小计投入金额为0万元[43] - 公司募集资金总额为79,000万元，实际使用52,992.4万元[46] - 公司以募集资金25,687.34万元置换预先投入LED和酵母项目的自筹资金[46] - 公司使用39,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至期末余额24,100万元[46] - 尚未使用的募集资金余额为2,462.72万元，含利息收入128.47万元[46] - 公司使用闲置募集资金补充流动资金[101] 非经常性损益和特殊项目 - 非经常性损益项目中政府补助为1879.19万元[17] - 债务重组损益为790万元[17] - 公司以790万元人民币转让1316.82万元债权给玉林市林丰房地产开发有限公司[96] - 公司于2013年11月19日全额收到债权转让款790万元人民币[96] 股东和股权结构 - 公司非公开发行股票向控股股东德力西集团有限公司发行120,000,000股[103] - 公司股份总额由322,861,324股增加至442,861,324股[103] - 有限售条件股份变动后数量为187,285,579股占比42.29%[103] - 无限售条件股份变动后数量为255,575,745股占比57.71%[103] - 境内法人持股数量为186,668,878股占比42.15%[103] - 境内自然人持股数量为616,701股占比0.14%[103] - 公司向控股股东德力西集团非公开发行股票120,000,000股[105] - 非公开发行后公司股份总数由322,861,324股增加至442,861,324股[106] - 归属于上市公司股东的每股净资产由发行前0.54元/股增至发行后2.19元/股[105] - 有限售条件股持股比例由发行前20.84%提升至发行后42.30%[109] - 控股股东德力西集团持股比例达41.55%，持股184,000,000股[110] - 公司净资产增加79,426.99万元，资产负债率下降[112] - 徐明阳等295户自然人获得584,793股股份过户[104][105] - 报告期末股东总数为22,560户[110] - 控股股东德力西集团质押股份92,000,000股[110] - 控股股东德力西集团2013年营业收入为102.78亿元人民币，净利润为5.74亿元人民币[113] - 控股股东德力西集团2013年末总资产为128.27亿元人民币，净资产为50.13亿元人民币[113] - 控股股东德力西集团2013年末货币资金为14.47亿元人民币[113] - 财通基金－元美2号资产管理计划持有无限售条件股份7,589,939股[113] - 财通基金－元美1号资产管理计划持有无限售条件股份7,418,447股[113] - 云南国际信托－云信成2013-2号信托计划持有无限售条件股份4,688,888股[113] - 中融国际信托－海通伞形宝1号信托持有无限售条件股份4,317,341股[113] - 公司董事、监事及高级管理人员期末合计持股83,434股[119] - 公司董事、副总裁、财务总监持有15,760股[119] - 公司股东报告期内未进行融资融券业务及约定购回交易[113][117] - 公司2013年期末总股本为322,861,324股[175][178] - 公司非公开发行后注册资本变更为442,861,324.00元[178] - 公司控股股东德力西集团有限公司持股比例为19.82%[178] - 公司设立时总股数为5,998万股[176] - 公司1994年首次公开发行社会公众股2,000万股[176] - 公司2006年股权分置改革减少总股本24,747,468股[178] - 公司2006年资本公积金转增股本增加注册资本100,010,168元[178] - 德力西集团认购的非公开发行股份自2011年2月15日起36个月内不得转让[95] 关联交易和担保 - 关联方江门凯泰生物科技有限公司的应收债权期初余额为667.16万元，期末余额为666.26万元[86] - 关联方江门市优利贸易有限公司的应收债权期初及期末余额均为0.05万元[86] - 关联方江门亿建建材实业有限公司的应付债务期初余额为25.02万元，期末余额为0万元[86] - 公司全资子公司发电厂资产租赁年租金为250万元[89] - 公司对子公司广东德力光电有限公司的担保额度为23,300万元，实际担保金额为23,275万元[90] - 公司期末实际担保余额合计为23,275万元，占公司净资产的比例为23.04%[90] - 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额为23,275万元[93] - 违规担保金额合计为0万元，占最近一期经审计净资产比例为0%[93] - 违规担保余额为0万元，占最近一期经审计净资产比例为0%[93] - 报告期内公司未发生对外担保，实际发生额为0[90] - 公司控股股东及其关联方非经营性资金占用期末合计值为0，占最近一期经审计净资产比例为0%[83][84] 管理层讨论和指引 - 公司预测年初至下一报告期期末累计净利润可能亏损或同比大幅变动[52] - 公司计划2014年实现LED外延片及芯片生产线量产[56] - LED产业面临价格风险因芯片及外延片产能释放可能导致产品跌价[64] - LED产业存在技术风险需持续跟进设备更新换代[64] - 宏观经济风险可能影响政府对LED政策扶持力度及市场渗透率[64] - 环保治理力度加大需增加资金投入可能提升运营成本[64] - 公司引导金融机构适度负债经营保持合理资产负债率[95] - 德力西集团承诺在江门市区投资光电产业规模不低于15亿元人民币[93] - 德力西集团承诺受让股份后36个月内锁定股份[93] - 德力西集团承诺公司注册地不迁离江门市区[93] - 德力西集团承诺妥善安置职工并维持薪酬水平不低于2010年度[93] - 德力西集团承诺同意在三旧改造启动后一年内交付土地由国土部门收储[93] - 德力西集团承诺避免与公司构成同业竞争[93] - 德力西集团承诺避免通过关联交易损害公司及其他股东权益[95] - 德力西集团使用自有资金进行股份受让及定向增发无借贷情形[95] - 公司原厂区土地"三旧"改造计划于2013年12月底前完成土地出让程序[98] - 土地出让款项按规定应于2014年12月底前支付给公司[98] - 公司原厂区闲置设备等资产已完成处置[99] - 土地控制性详细规划调整仍在磋商中尚未启动出让程序[99] - 子公司收到拆迁补偿款[99] 分红政策 - 公司2012年累计可供分配利润为负值未进行利润分配[67] - 公司近三年可分配利润为负数导致未进行现金分红[71][73][76] - 公司现金分红政策要求最近三年累计现金分红不低于年均可分配利润30%[70][71] - 公司2013年现金分红占净利润比例为0%[75][76] - 公司2012年现金分红占净利润比例为0%[75] - 公司2011年现金分红占净亏损比例为0%[75] 公司治理和内部控制 - 报告期内公司未发生重大资产收购、出售或企业合并情况[84][85] - 公司无媒体质疑事项及破产重整相关事项[84] - 报告期内公司未发生其他重大交易[94] - 公司支付广东正中珠江会计师事务所审计报酬50万元人民币[95] - 广东正中珠江会计师事务所已连续提供审计服务3年[95] - 公司2012年度股东大会通过所有议案包括续聘广东正中珠江会计师事务所担任年度财务审计工作[140] - 2013年第一次临时股东大会通过为广东德力光电有限公司提供2.33亿元贷款授信担保的议案[140] - 独立董事本报告期应参加董事会10次 现场出席6次 通讯方式参加4次 无缺席[140] - 公司修订《内幕信息知情人登记管理制度》并经第七届董事会第九次会议审议通过[139][140] - 审计委员会由3位董事组成 主任委员由会计专业人士担任[143] - 战略发展委员会由5名董事组成 其中2名为独立董事 主任委员由董事长担任[143] - 公司制定修订资产减值管理办法等10项治理制度包括战略管理制度和组织架构管理制度[136] - 报告期内公司不存在内幕信息知情人利用内幕信息买卖股票的情况[140] - 独立董事对公司有关事项未提出异议[142] - 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定要求不存在差异[137] - 公司2013年度审计意见为标准无保留审计意见[153] - 审计报告签署日期为2014年2月25日[153] - 审计机构为广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）[153] - 审计报告文号为广会审字[2014]G14000860015[153] - 注册会计师为刘火旺和姚静[153] - 公司未发生重大会计差错更正或重大遗漏信息补充[152] - 会计师事务所未出具