航天工业发展股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理规定 （2025 年 12 月 8 日经公司第十届董事会第二十六次（临时）会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为建立防止控股股东及关联方占用航天工业发展股份有限公司（以下简称 公司）资金的长效机制，防止控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《航 天工业发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及关联方与公司间的资金管理，同时适用于公 司控股股东及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往来。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资 金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占 用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和 其他支出， ...

航天工业发展股份有限公司 总经理工作规则 （2025 年 12 月 8 日经公司第十届董事会第二十六次（临时）会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为确保航天工业发展股份有限公司（以下简称航天发展或公司）经理层有 效行使职权，忠实勤勉履行职责，规范总经理办公会议事程序，依据《中华人民共和国 公司法》等法律法规，以及《中国航天科工集团有限公司总经理办公会议事规则》《航 天工业发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等制度规范精神，制定本规 则。 第二条 本规则所称经理层成员，包括公司总经理、副总经理、总会计师，以及《公 司章程》规定的除董事会秘书以外的其他高级管理人员。 第三条 公司经理层成员的任职资格、产生方式、任期、薪酬待遇，按《公司章程》 及公司其他管理制度和董事会有关决议的规定执行。 第二章 总经理及其他经理层成员的责任 第四条 经理层成员除应当履行法律法规和《公司章程》规定的诚信义务和勤勉的 义务外，还应当遵守本规则规定的责任。 第五条 经理层成员应当接受董事会薪酬与考核委员会的考核。 第六条 经理层成员在自身利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以公司和股东 的最大利益为行为准则，并保证： （ ...

投资者关系管理规定 - 于2025年12月8日经公司第十届董事会二十六次（临时）会议审议通过[2] - 档案保存期限不得少于3年[8] 股东会与沟通 - 做好股东会安排组织工作，为股东参会提供便利并提供网络投票方式[11] - 制定涉及股东权益重大方案时与投资者充分沟通协商，审议现金分红方案前与中小股东交流[12] 说明会与活动 - 董事长或总经理一般应出席投资者说明会，不能出席需公开原因[14] - 五种情形应召开投资者说明会[14] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会，提前征集投资者提问[15] - 实施融资计划时可按规定举行路演，投资者关系活动可网上直播[17] - 活动结束后二个交易日内编制活动记录表并刊载[17] 调研与交流 - 接受调研时妥善接待并履行信息披露义务，不得违法违规[19] - 与调研机构及个人直接沟通需其出具证明、签署承诺书[20] - 通过互动易与投资者交流，由董事会秘书负责审核处理信息[22] - 在互动易发布信息应谨慎客观，不得与依法披露信息冲突[24] 管理职责与人员 - 投资者关系管理工作由董事会秘书全面负责[27] - 从事投资者关系工作的人员需具备相应素质和技能[29] - 对相关人员开展投资者关系管理培训[30] 内部机制 - 建立内部协调机制和信息采集制度[30] 投诉管理 - 证券事务管理部门承办投资者投诉管理日常事务[33] - 投诉管理工作人员接到投诉核实登记并处理答复[35] - 与投资者纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼解决[33] - 证券事务管理部门保持投诉电话、邮箱畅通[33] - 按监管要求办理12386热线投诉或咨询事项[33] 制度相关 - 制度未尽事宜按法律法规、规范性文件及《公司章程》执行[35] - 制度由公司董事会负责解释[35] - 制度经董事会审议通过后发布，自公告日起实施[35] 制度废止 - 2012年4月24日《新媒体登记监控制度》废止[36] - 2011年12月9日《媒体信息排查制度》废止[36]

航天工业发展股份有限公司 董事薪酬管理规定 （尚需提交股东会审议） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善航天工业发展股份有限公司（以下简称"公司"）董 事薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事工作积极性， 提升公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》 等有关法律、法规及《公司章程》，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 董事是指本制度执行期间公司董事会全部在职成员，董事由董事长、 内部董事、独立董事、外部董事（不含独立董事）构成。 （一）内部董事，指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司 管理人员兼任的董事； （二）独立董事，指公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的， 与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事； （三）外部董事，指除独立董事外不在公司担任除董事外的其他职务的董事。 第三条 公司董事薪酬制度遵循以下原则： （一）薪酬与公司长远发展和股东利益相结合； （二）薪酬与按劳分配与责、权、利相结合； （三）薪酬与保障公司长期稳定发展相结合； （四）薪酬与市场价值规律相符； （五）公开、公正、透明的原则。 第二章 薪酬 ...

航天工业发展股份有限公司 募集资金管理规定 （尚需提交股东会审议） 第一章 总 则 第一条 为了规范航天工业发展股份有限公司（以下简称公司）募集资金的管 理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《航天工业发展股份有限 公司章程》，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投 资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资 金监管。 公司实际发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称"募集资金净 额"）超过计划募集资金金额的，超出的资金（以下简称"超募资金"）管理与使 用，适用本制度。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 中国证监会对上市公司发行 ...

（2025 年 12 月 8 日经公司第十届董事会第二十六次（临时）会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简 称经理人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会，并制定本实施规则。 航天工业发展股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施规则 委员会的有关决议。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董 事及经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、董事，经理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、总会计师、总法律顾问、董事会秘书及 由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会 ...

第一章 总 则 第一条 为促进航天工业发展股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 和健康发展，明确公司与各控股子公司（以下简称"控股子公司"或"子公司"） 财产权益和经营管理责任，确保控股子公司规范、高效运作，提高公司整体资产 运营质量，最大程度地保护投资者合法权益，按照《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 及《公司章程》等法律、法规、规章的相关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称控股子公司包括公司下属全资子公司和控股子公司，控 股子公司为持股比例 50%以上，或者虽然持股比例在 50%以下，但向其派出的董 事在其董事会成员中占 50%及以上，或通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 航天工业发展股份有限公司 控股子公司管理规定 （2025 年 12 月 8 日经公司第十届董事会第二十六次（临时）会议审议通过） 第三条 本制度适用于公司及各控股子公司。公司各职能部门和公司委派至 各控股子公司的董事、高级管理人员对本制度的有效执行负责。 第四条 控股子公司应按照国家法律、法规、规范性文件及公司内控制度的 相关规定，根据自身 ...

（2025 年 12 月 8 日经公司第十届董事会第二十六次（临时）会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构,依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》以及《航天工业发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本工作规则。 航天工业发展股份有限公司 董事会秘书工作规则 第二条 公司设董事会秘书 1 名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联 络人。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，依据《公司法》、《公司章程》 及其他相关法律法规的规定履行职责，对董事会负责。 第二章 董事会秘书的任职资格和职责 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）《公司法》等法律法规规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员 的情形； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第五条 董事会秘书应当遵守《公司章 ...

航天工业发展股份有限公司 对外担保管理规定 （尚需提交股东会审议） 第一章 总 则 第一条 为规范航天工业发展股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《公司法》和《航天 工业发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司根据《民法典》及其他法律、法规 和规范性文件的规定，为他人提供担保，不包括公司为公司自身债务提供的担保， 也不包括因其他方为公司提供担保而由公司为对方提供反担保。 第三条 公司为直接或间接控股子公司（以下统称"子公司"）提供担保，适 用本制度。子公司为公司提供担保，或子公司之间提供担保，参照本制度的规定 执行。 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公 司提供担保，公司应按照本章规定执行。 第四条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、 实际控制人及其关联方应当提供反担保。 第五条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得提供对外担保。 第二章 对外担保的审批管理 第六条 公司提供担保，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经 ...

航天工业发展股份有限公司 环境、社会及治理(ESG)管理规定 （2025 年 12 月 8 日经公司第十届董事会第二十六次（临时）会议审议通过） 第一章 总 则 第六条 公司在经营活动中，应遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原 则，遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督。 第七条 公司应按照本制度要求积极履行 ESG 职责，每年披露年度报告的同 时，按照深圳证券交易所相关规定披露 ESG 报告。 第二章 ESG 职责理念与原则 第八条 公司坚持社会效益与经济效益相统一，将创新、协调、绿色、开放、 共享的新发展理念融入经营发展各领域和全过程，通过安全生产、科技创新、公 1 司治理、人才培养等方面的实践，推动企业高质量发展与环境友好建设。 第九条 公司尊重利益相关方的合法权利，建立多元化沟通交流渠道，促进 与利益相关方的有效交流，为维护利益相关方合法权益提供必要条件和保障。 第一条 为进一步加强航天发展股份有限公司（以下简称"公司"）环境、 社会和公司治理（ESG）管理，推动经济社会与环境的可持续发展，积极履行 ESG 职责，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市 公司自律监 ...