股权结构 - 曲靖高新投持有合奥咨询、高新奥合100%股权，高新区管委会持有曲靖高新投100%股权，为云南合奥实际控制人[9][15][16] - 曲靖高新投合奥商务咨询有限公司持有云南合奥0.12%出资额，曲靖高新奥合科技产业发展有限公司持有30.55%，云南省资产管理有限公司持有22.33%，颐和红阳（天津）信息咨询合伙企业（有限合伙）持有47.00%[9] 财务数据 - 2023年12月31日曲靖高新投资产总额1092303.57万元，负债总额214459.80万元，股东权益877843.77万元[26] - 2023年度曲靖高新投营业收入210166.79万元，净利润1477.27万元[26] - 曲靖高新投2023年12月31日货币资金为277445077.58元，应收账款为104319247.52元等多项财务数据[107] 收购情况 - 云南合奥以8亿元认购186,046,512股转增股票，占转增后总股本14.33%，成为第一大股东[36][37] - 董事会9名席位中，云南合奥有权提名7名董事人选，董事长由其提名的董事担任[38] - 南一农集团及杨寿海36个月内放弃182,934,374股股份及期间增加股份的表决权[40] 未来展望 - 截至报告签署日，信息披露义务人无未来十二个月内改变上市公司主营业务等明确计划[71][72][75][76][77][78] - 信息披露义务人未来12个月内不拟继续增持[132] 合规进展 - 本次收购经曲靖高新投审议批准，经曲靖高新技术产业开发区管理委员会审批通过[65] - 本次权益变动尚需取得深交所关于股份转让的合规性审核[66] - 2024年11月27日股票过户手续于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成[132]

权益变动 - 南一农集团及杨寿海放弃182,934,374股股份（占总股本14.09%）表决权[12] - 权益变动后南一农集团不再是控股股东，杨寿海不再是实际控制人[20] - 有表决权股数变为0股，比例为0.00%，变动比例 - 14.09%[41] 股权结构 - 南一农集团持有上市公司182,924,731股，占比14.09%；杨寿海持有9,643股，占比0.001%[19] - 杨寿海持有江苏国星投资69.98%股权，江苏国星投资持有南一农集团100%股权[16] - 曲靖高新投为云南合奥间接控股股东[12] 股份情况 - 南一农集团及杨寿海合计持股中，累计被质押167,850,000股、司法冻结20,409,643股、轮候冻结48,215股[27] 未来展望 - 未来12个月信息披露义务人无明确增持计划，南一农集团股份存在减持或处置可能[20] - 不排除未来12个月在合规基础上增减上市公司股份的可能性[42]

股权变动 - 2024年11月27日云南合奥取得186,046,512股转增股票，占总股本14.33%成第一大股东[2][3][4] - 2024年11月29日公司收到南一农集团及杨寿海《表决权放弃承诺函》[2][3][4] 表决权放弃 - 36个月内南一农集团及杨寿海放弃182,934,374股，占总股本14.09%及期间增加股份表决权[2][4] - 弃权期间南一农集团及杨寿海放弃非财产性权利，保留财产性权利[2][4] 其他 - 南一农集团《重整计划》执行期至2029年11月2日结束[5] - 云南合奥股票锁定期36个月，将决定董事会9席中7席[3][4]

太平洋证券股份有限公司 关于南京红太阳股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 （住所：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼） 2024 年 11 月 | 目 录 | 2 | | --- | --- | | 第一节 声明 | 3 | | 第二节 释义 | 5 | | 第三节 财务顾问承诺 | 7 | | 第四节 财务顾问核查意见 | 8 | | 一、对《详式权益变动报告书》内容的核查 | 8 | | 二、对信息披露义务人的核查 | 8 | | 云南合奥及其执行事务合伙人曲靖高新投合奥商务咨询有限公司、实际控制人曲靖高 | | | 新技术产业开发区管理委员会不存在于境内、境外持股 5%以上的银行、信托公司、 | | | 证券公司及保险公司的情况。 | 18 | | 三、对本次权益变动目的及决定的核查 | 18 | | 四、对信息披露义务人的权益变动方式的核查 | 19 | | 五、对信息披露义务人的辅导及信息披露义务人高级管理人员对法律法规、责任义务 | | | 的熟知情况的核查 | 20 | | 六、对信息披露义务人的收购资金来源及其合法性的核查 | 20 | | 七、对信息披 ...

股权变动 - 2024年11月27日，412,448,910股转增股票（占总股本31.78%）过户至重整投资人和部分债权人指定账户[3] - 公司拟转增约717,254,498股，实际转增717,254,468股，总股本由580,772,873股增至1,298,027,341股[5] - 2024年11月27日，307,713,178股转增股票（占总股本23.71%）过户至重整投资人指定账户[6] - 2024年11月27日，向64户公司债权人指定证券账户过户104,735,732股转增股票（占总股本8.07%）[6] - 重整战略投资人云南合奥产业获划转186,046,512股，限售36个月；财务投资人共青城胜恒等获划转股份，限售12个月[6] - 曲靖高新投转增后持股186,046,512股，占比14.33%[6] - 共青城胜恒转增后持股46,296,296股，占比3.57%[6] - 国厚资产转增后持股15,185,185股，占比1.17%[6] - 北京博雅春芽转增后持股60,185,185股，占比4.64%[6] - 权益变动后，云南合奥成第一大股东，持股186,046,512股，占比14.33%[9] 资金清收与风险警示 - 公司需清收被控股股东及其关联方占用的288405.29万元资金[12] - 2024年9月19日起，公司股票被实施“退市风险警示”并继续实施“其他风险警示”，简称变更为“*ST红阳”[10] - 责令整改事项期限于2024年11月10日届满[12] - 2024年11月11日起，公司股票被深交所实施停牌，期限不超过两个月[12] 股份质押与冻结 - 截至2024年11月27日，南一农集团及其一致行动人所持公司股份累计质押167850000股，占比91.75%[13] - 截至2024年11月27日，南一农集团及其一致行动人所持公司股份累计司法冻结20409643股，占比11.16%[13] - 截至2024年11月27日，南一农集团及其一致行动人所持公司股份累计轮候冻结48215股，占比0.03%[13] 重整进展 - 法院已裁定批准公司重整计划，公司进入重整计划执行阶段[10] - 自2021年5月6日起至今，公司股票交易被实施“其他风险警示”[11] - 2024年5月10日，公司收到江苏证监局责令改正监管措施的决定[11]

资金占用与解决 - 公司被控股股东及其关联方占用资金288,405.29万元[2] - 红太阳集团有限公司现金归还占用资金132.70万元[9] - 重整中债权人及重整投资人共同解决占用资金288,272.59万元[11] - 重整投资人代偿资金占用21987.20万元，多家公司分别代偿[12] - 剩余266285.38万元资金占用，公司以应收债权向债权人分配清偿解决[13] 重整相关 - 2024年9月13日南京中院裁定受理公司重整申请[3] - 2024年11月1日南京中院裁定批准《南京红太阳股份有限公司重整计划》并终止重整程序[5] - 2024年11月7日管理人账户提前收到全体重整投资人全部重整投资款14.57亿元[6][12] - 截至2024年11月19日公司为执行《重整计划》实际转增717,254,468股，总股本由580,772,873股增至1,298,027,341股[7] - 调整后的除权（息）参考价为9.07元/股[7] 股票情况 - 公司股票自2024年9月19日开市起被实施“退市风险警示”并继续实施“其他风险警示”，简称变为“*ST红阳”[15] - 公司股票自2024年11月11日起被深交所实施停牌，期限不超过两个月[2][17] 股份质押与冻结 - 截至2024年11月22日，南一农集团及其一致行动人杨寿海所持公司股份累计质押167850000股，占比91.75%；累计司法冻结20409643股，占比11.16%；累计轮候冻结48215股，占比0.03%[18]

公司信息 - 上市公司为南京红太阳股份有限公司，简称*ST红阳，代码000525[2] - 南一农集团成立于1990年8月5日，注册资本39,680万元[13] 权益变动 - 权益变动前南一农集团及杨寿海合计持股192,277,585股，占总股本33.11%[19] - 自2021年4月7日以来合计被动减少9,346,400股，占总股本1.61%[20] - 2024年执行重整计划后总股本由580,772,873股增至1,298,027,341股[23] - 执行重整计划后合计持股182,934,374股，占总股本降至14.09%[25] - 本次权益变动股份数量变动比例为 -19.02%[44] 股份情况 - 南一农集团及其一致行动人杨寿海股份累计质押167,850,000股，占所持股份比例91.76%[30] - 累计司法冻结20,406,454股，占所持股份比例11.16%[30] - 累计轮候冻结32,270股，占所持股份比例0.02%[30] 未来展望 - 本次权益变动后，不排除未来12个月内增减上市公司股份可能性[45]

股本变动 - 拟转增约717,254,498股，实际转增717,254,468股[3] - 总股本由580,772,873股增至1,298,027,341股[3] 时间安排 - 2024年11月11日开市起停牌，期限不超两个月[3] - 资本公积金转增股本股权登记日为2024年11月15日，除权除息日为11月18日[3][6] 后续进展 - 525,371,410股已登记至管理人账户，将划转至重整投资人及债权人账户[4] - 应向其他股东分配的少30股系尾差导致[5] - 转增股本上市日根据复牌时间另行公告[3][6] 公司行动 - 会同各方加快推进资金占用整改并申请复牌[3][6] 信息披露 - 指定媒体为《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网[6] - 公告备查文件包括中国结算相关表格[7]

关于继续推动重整程序中完成资金占用整改暨重整进展及 风险提示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、南京红太阳股份有限公司（以下简称"公司"、"红太阳股份"或"上 市公司"）关于清收被控股股东南京第一农药集团有限公司（以下简称"南一农 集团"）及其关联方占用的 288,405.29 万元资金取得了重要进展。南京市中级人 民法院（以下简称"南京中院"）已于 2024 年 11 月 1 日裁定批准公司重整计划， 目前公司重整计划已进入执行阶段。目前因重整尚需时间完成后续程序性工作， 公司正会同相关各方积极加快推动重整相关工作。 2、根据《股票上市规则（2024 年修订）》第 8.6 条，公司股票自 2024 年 11 月 11 日起被深交所实施停牌，停牌期限不超过两个月。公司将在完成资金占用 问题整改后，积极督促会计师事务所出具资金占用专项核查意见，并根据相关规 则要求及时申请复牌。 证券代码：000525 证券简称：*ST 红阳 公告编号：2024-115 南京红太阳股份有限公司 一、公司重整进展情况 2024 年 9 月 13 ...

股本情况 - 公司现有股本580,772,873股，转增后总股本增至1,298,027,371股[3] - 控股股东及关联股东持股192,458,194股，占比33.138289%[3][5] - 其他股东持股388,314,679股，占比66.861711%[5][6] 转增分配 - 控股股东及关联股东应分配转增股票237,685,870股[3][5] - 其他股东应分配转增股票479,568,628股[5][6] 资金与债务 - 重整投资人受让转增股份净增现金730,791,801.94元[7] - 解决非经营性资金占用减值计提1,514,628,577.76元[7] - 解决业绩补偿预计不可收回226,129,740.63元[7] - 转增股份抵偿债务3,431,576,652.00元[7] 股份受让与分配 - 重整投资人受让转增股份307,713,178股[7] - 抵偿债务转增股份217,658,232股[7] - 向中小股东无偿分配致流通股增加191,883,088股[7] 股价与停牌 - 2024年11月8日收盘价10.10元/股，调整后除权参考价9.07元/股[10] - 公司股票自2024年11月11日起停牌，不超两个月[10]