辽宁恒敬律师事务所 法律意见书 辽宁恒敬律师事务所 法律意见书 辽宁恒敬律师事务所 关于北方华锦化学工业股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见书 致：北方华锦化学工业股份有限公司 北方华锦化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）2023年第 二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）于2023年12月13日 （星期三）召开。本所受公司委托，指派律师出席了公司本次股东大 会。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》、《北方 华锦化学工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他 法律、法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，本所律师对公司提供的本次股东大会相关文件和有关事实 进行了核查和验证，现就本次股东大会发表法律意见如下。 一、本次股东大会的召集、召开程序 本次股东大会是由公司董事会根据2023年11月24日召开的第七届 第二十二次会决议召集的。公司董事会已于2023年11月25日分别在《中 国证券报》和《证券时报》以及巨潮资讯网站www.cninfo.com.cn刊登 了《北方华锦化学工业 ...

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人，可设副董事长1人[4] - 董事长和副董事长由全体董事过半数选举产生和罢免[5] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，提前十日书面通知全体董事和监事[9] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[10] - 临时会议提前三日通知，有多种通知方式[10] - 通讯表决会议需二分之一以上董事参与[28] 会议举行与决议 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[21] - 决议投票表决，经全体董事过半数通过，关联董事回避[15] - 会议记录由相关人员签字确认[15] - 会议应作出决议，由到会董事签字，董事担责[16] 交易审批 - 5种交易情形涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以内应经董事会批准[20] - 超出标准或董事会认为必要的交易报股东大会批准[21] 对外担保 - 被担保对象须为独立法人且满足7个条件，部分不符经特定程序可担保[22] - 单次担保金额原则上不超最近一年公司合并报表净资产5%，同一单位不超20%[22] - 1000万元以上担保经董事会批准，董事长决定1000万元以下（含）额度[22] - 董事会审批的担保需出席会议三分之二以上董事审议同意[24] - 特定对外担保经董事会审议后提交股东大会审批[24] 其他 - 董事会秘书会后两工作日将决议及附件报送深交所备案并公告[30] - 本规则未规定适用《公司章程》，不一致以其规定为准[32]

北方华锦化学工业股份有限公司 投资者关系管理工作制度 1 （经第七届第二十三次董事会审议通过） 营造健康良好的市场生态。 第一章 总 则 第一条 为规范北方华锦化学工业股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善 治理，提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于 进一步提高上市公司质量的意见》《上市公司投资者关系管理工作指引》 等有关法律法规和规章等，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实 现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则 （一）合规性原则。投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、 公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。平等对待所有投资者，尤其为中小 ...

北方华锦化学工业股份有限公司 信息披露管理办法 （经第七届第二十三次董事会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范北方华锦化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等 有关规定，制定本办法。 第二条 本制度所称"信息"是指对公司股票及其衍生品种交易价格产 生可能或已经产生较大影响的信息以及法律法规、证券监管部门要求披露的 信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）的网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定条件的媒体、以规定的方式向社会公众公布前述信息。 第三条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、 准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 公司披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个 人泄露。但是，法 ...

股票代码：000059 股票简称：华锦股份 公告编号：2023-046 北方华锦化学工业股份有限公司 关于聘任董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 北方华锦化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）2023年12月7日召开了第 七届第二十三次董事会，会议审议通过《关于聘任董事会秘书的议案》，同意聘任 刘勇先生担任公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事 会届满之日止。该事项不需提交公司股东大会审议。 刘勇先生目前为公司总会计师，具备履行董事会秘书职责所必需的专业知识， 已取得深圳证券交易所颁发的《上市公司董事会秘书培训证明》。刘勇先生的简历 及情况说明见附件。 刘勇先生联系方式如下： 联系电话：0427-5855742 电子邮箱：huajincorp@163.com 地址：辽宁省盘锦市双台子区红旗大街 特此公告。 北方华锦化学工业股份有限公司董事会 2023年12月7日 1 附件： 刘勇先生简历 刘勇，男，1975年12月出生，中共党员，硕士研究生，工商管理硕士，高级会 计师。曾就职于北方华锦化学工业集团有限公司。现 ...

股票代码：000059 股票简称：华锦股份 公告编号：2023-045 北方华锦化学工业股份有限公司 第七届第二十三次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 1.公司第七届第二十三次董事会于2023年11月24日以通讯方式发出通知； 2.会议于2023年12月7日在公司会议室以现场方式召开； 3.本次会议应出席董事9名，现场出席会议董事9名，会议有效表决票为9票； 4.会议由公司董事长任勇强先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议； 5.会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议并通过以下议案： 1．审议通过了《关于修订<信息披露管理办法>的议案》，本议案不需提交股东 大会审议。 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。 一、董事会会议召开情况 《信息披露管理办法》全文详见巨潮资讯网。 2．审议通过了《关于修订<投资者关系管理工作制度>的议案》，本议案不需提 交股东大会审议。 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。 《投资者关系管理工作制度》全文详见巨潮资讯网。 3．审议通过了《关于聘任刘勇先生为董事 ...

《北方华锦化学工业股份有限公司董事会议事规则》 修订对比表 （修订内容经公司第七届第二十二次董事会审议通过，待提交公司股东大会审议通过后 方可生效。） 北方华锦化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 24 日召 开的第七届第二十二次董事会审议通过了《关于修订<北方华锦化学工业股份有限 公司董事会议事规则>的议案》,具体修订内容如下： | 修订前 | | | 修订后 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第七条 | 董事会由 9 | | | 名董事组成，其中 | | 第七条 董事会由九名董事组成，设董 | 独立董事 | 3 名，设董事长 | | 1 | 人，可以设副董 | | 事长一人，可以设副董事长一人。 | 事长 1 | 人。独立董事至少包括 1 | | | 名会计专业 | | | 人士。 | | | | | | 第四节 关于独立董事的规定 | | | | | | | 第四十六条 独立董事行使下述职权应 | | | | | | | 当取得全体独立董事的二分之一以上同意 | | | | | | | 后，在董事会上具有以下特别 ...

人事变动 - 公司拟聘任刘勇先生为董事会秘书，其符合任职要求，程序合规[1][2] 关联交易 - 子公司新疆化肥及锦天化与北方节能环保签署《合同能源管理合同》[3] - 关联交易基于市场化原则，定价公允，无不利影响，程序合规[4]

北方华锦化学工业股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 2023 年 11 月 | 第一部分 | 审计委员会实施细则 1 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 1 | | 第二章 | 人员组成 1 | | 第三章 | 职责权限 2 | | 第四章 | 决策程序 2 | | 第五章 | 议事规则 3 | | 第六章 | 附则 3 | | 第二部分 | 提名委员会实施细则 5 | | 第一章 | 总则 5 | | 第二章 | 人员组成 5 | | 第三章 | 职责权限 5 | | 第四章 | 决策程序 6 | | 第五章 | 议事规则 6 | | 第六章 | 附则 7 | | 第三部分 | 薪酬与考核委员会实施细则 8 | | 第一章 | 总则 8 | | 第二章 | 人员组成 8 | | 第三章 | 职责权限 8 | | 第四章 | 决策程序 9 | | 第五章 | 议事规则 10 | | 第六章 | 附则 10 | | 第四部分 | 战略与 ESG 委员会实施细则 12 | | 第一章 | 总则 12 | | 第二章 | 人员组成 12 | | 第三章 | 职责权限 13 | | 第四章 | ...

3．会议召开的合法、合规性：经公司第七届第二十二次董事会审议通过，公 司决定召开2023年第二次临时股东大会。会议召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 股票代码：000059 股票简称：华锦股份 公告编号：2023-044 北方华锦化学工业股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况： 1．会议届次：2023年第二次临时股东大会 2．会议召集人：公司董事会 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023年12月13日（星期三）14：50； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023年12月13日（星 期三）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2023年12月13日（星期 三）9：15-15：00。 5．股权登记日：2023年12月6日（星期三） 6．会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将 通 ...