制度生效 - 公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度于2025年12月生效[2] 披露规则 - 国家秘密依法豁免披露，商业秘密特定情形可暂缓或豁免[7][8] - 暂缓披露临时报告原因消除应及时披露并说明[10] 申请流程 - 申请暂缓、豁免披露需提交文件资料至董事会办公室[11] 信息登记 - 决定暂缓、豁免披露信息由董秘登记，董事长签字保存十年[10] 责任规定 - 违反制度追究相关人员责任，知情人需保密并承诺[14][26]

重大会计差错认定 - 年度财报重大会计差错认定涉及资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元[5] 业绩差异认定 - 业绩预告与年报实际变动方向不一致或幅度超20%且无合理解释为重大差异[8] - 业绩快报与定期报告数据指标差异幅度达20%以上为重大差异[8] 责任追究 - 年报信息披露重大差错责任追究涉及董事长等主要责任人[10][11] - 责任追究形式包括公司内通报批评、警告等[19] - 责任追究结果纳入公司年度绩效考核指标[20] 更正与披露 - 财务报告重大会计差错更正需聘请符合规定的会计师事务所审计[6] - 年报信息披露存在重大遗漏或不符应及时补充和更正公告[9] - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告形式披露[12] 制度相关 - 季度、半年度报告信息披露重大差错责任追究参照本制度执行[14] - 本制度由董事会负责解释和修订，经审议通过之日起施行[16]

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，不超1000股可一次全转[9] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[9,11,13] - 董事和高管所持股份上市交易之日起1年内、离职后半年内不得转让[6] 减持与信息披露 - 董事和高管减持应提前15个交易日报告并披露计划，实施完毕或未完毕2个交易日内报告公告[10] - 董事和高管股份被法院强制执行2个交易日内披露[10,11] - 股份变动需在事实发生之日起2个交易日内公告[16] 买卖时间限制 - 董事和高管在年报、半年报公告前15日内，季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖股票[6] 信息申报 - 新任董事和高管任职通过后2个交易日内申报身份信息[12] - 董事和高管个人信息变化或离任后2个交易日内申报[14] 违规处理 - 董事和高管违规深交所视情节处分，5%以上股东违规证监会处罚[20][22] 制度生效 - 本制度经董事会审议批准之日起生效[24]

审计管理架构 - 内部审计适用于公司本部及所属企业[2] - 公司党组加强对内部审计工作的领导[5] - 董事会审计委员会管理和指导内部审计工作，董事长是第一责任人[5] - 公司对内部审计工作统一管控[7] - 审计部是审计委员会执行机构，对董事会、审计委员会负责[9] 人员管理 - 审计部负责人任命、替换或解职需经主管审计领导考核提名，报审计委员会批准[9] 审计频率与职责 - 对所属企业确保每五年至少轮审一次[12] - 内部审计部门负责拟订制度、编制计划并组织实施[12] 经费与备案 - 内部审计机构履行职责所需经费列入公司预算[11] - 所属企业内部审计工作事项需向上级公司审计部门备案[16] 审计流程 - 审计项目实施前3个工作日送达审计通知书，特殊项目可调整[21] - 被审计单位应在收到审计报告交换意见稿5个工作日内回复书面意见[24] 档案管理 - 审计档案在审计部保存时间不得低于10年[26] 责任追究 - 公司将对拒绝接受内部审计等四种情形相关人员依规追责问责[32] - 公司将对未按规定实施审计等三种情形相关人员进行处理[32] - 查实存在重大工作过失等问题的审计人员，依据《员工手册》处罚[32] 制度相关 - 本制度是公司内部审计基本制度，抵触时以本制度为准[34] - 本制度由审计部根据实际情况修订完善[34] - 本制度由审计部负责解释，自批准之日起施行[34] - 本制度施行同时废止深科技总发[2023]1号制度[34] 文件日期 - 文件日期为2025年12月30日[35]

独立董事专门会议制度 - 经第十届董事会第十六次会议审议通过，于2025年12月制定[2] 会议决策权限 - 独立聘请中介机构审计等需过半数同意[6] - 关联交易等事项过半数同意后提交董事会审议[6] 会议召开相关 - 可现场、通讯等方式召开，不定期，提前三天通知[9] - 过半数推举一人召集主持，表决举手表决等[9] 其他 - 必要时可邀董高列席，聘中介提意见费用公司付[9] - 会议有记录由董秘保存，载明独立董事意见[10]

信息管理 - 公司制定外部信息使用人管理制度加强管理[2] - 董事等需遵守信息披露制度要求并履行流程[2] - 相关人员在特定期间负有保密义务[2] 信息报送 - 公司拒绝无依据的外部单位年度统计报表报送要求[2] 保密规定 - 外部单位或个人不得泄露未公开重大信息[3] - 信息泄露需通知公司，公司向深交所报告并公告[3] - 使用未公开重大信息需与公司同时披露[3] 违规处理 - 违反制度致损失，公司依法要求赔偿等[3] 制度实施 - 制度由董事会负责解释和修订，自审议通过实施[4]

深圳长城开发科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年十二月 深圳长城开发科技股份有限公司 信息披露管理制度 深圳长城开发科技股份有限公司 SHENZHEN KAIFA TECHNOLOGY CO., LTD. 信息披露管理制度 第一章 总 则 （经公司第十届董事会第十六次会议审议通过） 第一条 为了规范深圳长城开发科技股份有限公司（以下简称公司）及其他 信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上市公司信息披露管理办法》等有关 法律、法规、规范性文件以及《深圳长城开发科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"，是指对公司股票及其衍生品种交易价格已经 或可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相关法律、行政法规、 部门规章和证券监管部门要求披露的信息。本制度所称"披露"，是指在规定的 时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并送 达证券监管部门。 第三 ...

深圳长城开发科技股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳长城开发科技股份有限公司 SHENZHEN KAIFA TECHNOLOGY CO., LTD. 投资者关系管理制度 （经公司第十届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年十二月 第一章 总则 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二） 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投 资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三） 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者 意见建议，及时回应投资者诉求。 （四） 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守 底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 投资者关系管理的目的是： （一） 通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通对话，加深投资者对公 司的全面了解和认同，提高公司的诚信度，树立公司在资本市场的良好形象； （二） 树立尊重投资者、尊重投资 ...

深圳长城开发科技股份有限公司 SHENZHEN KAIFA TECHNOLOGY CO., LTD. 董事会提名委员会工作条例 （经公司第十届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年十二月 第一章 总 则 第一条 为规范深圳长城开发科技股份有限公司(以下简称公司)领导人员 的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 第 1 页 共 6 页 深圳长城开发科技股份有限公司 董事会提名委员会工作条例 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳长城开发科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委 员会，并制定本工作条例。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事（包含独立董事）和高级管理人员的选择标准和程序，对董 事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提 出建议： （一） 提名或者任免董事； （二） 聘任或者解聘高级管理人员； （三） 法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他 ...

深圳长城开发科技股份有限公司 非公开信息知情人保密制度 深圳长城开发科技股份有限公司 非公开信息知情人保密制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳长城开发科技股份有限公司（以下简称公司）的 治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上 市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规及《深圳长城开发科技股份有限公 司章程》的规定，特制定本制度。 第二章 知情人保密的基本原则和一般规定 第二条 本制度所指的非公开信息知情人包括： 1、公司的董事、高级管理人员； 2、持有公司百分之五以上股份的股东； 3、公司的实际控制人及其董事、高级管理人员； 4、由于所任职务可以获取公司有关非公开信息的人员； 5、由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于会 计师、律师、银行等； 6、由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的人员； 7、法律、法规和中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）规定的其 他人员。 第三条 本制度所称公开，是指公司或相关信息披露义务人按法律、行政法 规、部门规章、《上市规则》 ...