人员数据 - 2023年末合伙人数量103人，注册会计师701人，签过证券服务业务审计报告的注会282人[2] - 项目合伙人刘炼近三年签4家上市公司和2家挂牌公司审计报告，复核2家[3] - 签字注册会计师王雪芬近三年签1家上市公司审计报告[4] - 项目质量控制复核人阮喆近三年签7家上市公司和7家挂牌公司审计报告，复核3家[4] 业绩数据 - 2023年度经审计收入总额108,764万元，审计业务收入97,289万元，证券业务收入54,159万元[2] - 2022年年报上市公司审计客户159家，审计收费13,684万元，同行业上市公司审计客户12家[3] 其他数据 - 中汇购买职业保险累计赔偿限额3亿元[3] 合规情况 - 中汇近三年因执业受监督管理措施6次、自律监管措施5次，从业人员受监管措施涉及36人[3] - 刘炼在2022年12月2日受行政监管措施，2023年2月1日受自律监管措施[5] 内部情况 - 中汇近一年就重大会计审计事项达成一致意见，无意见分歧[7]

成都国光电气股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职情况工作报告的议案 2023 年，根据中国证监会《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 认真履行了审计监督职责。现将公司审计委员会 2023 年度工作情况报告如下： 一. 审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由独立董事杨建强、冯开明和董事蒋世杰组成，其中 主任委员由具有专业财会知识的独立董事杨建强担任。 二. 审计委员会召开会议情况 报告期内，公司董事会审计委员会议召开及审议情况如下： | 审议届次 | 召开时间 | 审议事项 | 审议结果 | | --- | --- | --- | --- | | 第八届董事会审 计委员会第三次 | 2023年4月 | 1.《关于 年年度报告及摘要的议案》 2022 年度财务审计机构及 2.《关于续聘公司 2023 内控审计机构的议案》 3.《关于公司董事会审计委员会 年度履 2022 | 通过 | | 会议 | 14 日 | 职情况报告的议案》 | | | | | 4.《关于公司 2022 年度募集资金存放与实际 | | | | | ...

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-010 成都国光电气股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 根据成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）聘请的审计机构中汇会 计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告的审计结果：截至 2023 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利润为人民币 473,314,208.48 元，其中 2023 年度归属公司普通股股东净利润为 90,354,970.56 元。 根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《成都国光电 气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，为积极回报股 东，与所有股东分享公司发展的经营成果，公司从实际经营情况出发，结合公司 盈利情况与现金流情况，综合考虑未来战略发展规划与持续性日常经营所需，经 董事会审议决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本 为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 1.公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 108,383,419 股，以此计算合 ...

限制性股票激励计划 - 2024年首次授予激励对象名单公布[1] - 授予总数100.00万股，占股本总额0.92%[1] - 高翔、王焜各获授5.50万股，各占授予总数5.50%、股本0.05%[1] - 61名骨干获授79.50万股，占授予总数79.50%、股本0.73%[1] - 预留9.50万股，占授予总数9.50%、股本0.09%[1] 激励计划规则 - 激励对象获授股票不超股本1.00%[1] - 全部有效期内标的股票累计不超股本20.00%[1] - 预留权益比例不超拟授予权益20.00%[1] 其他 - 首次授予不包括独立董事等特定人员[2] - 预留激励对象12个月内确定[2]

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-008 2、审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果：同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，回避票 0 票。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 3、审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 表决结果：同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，回避票 0 票。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 成都国光电气股份有限公司 第八届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及除张亚先生外董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。 一、董事会会议召开情况 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十次会议于 2024 年 4 月 15 日以现场方式召开。本次会议应参加表决董事 7 人，实际参加表 决董事 6 人，本次会议由代行董事长吴常念女士主持。本次董事会会议的召集和 召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《成都国光电气股 份有限公司章程》的规定，作出的决议合法、有效。 二、董事会会议审议 ...

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-009 成都国光电气股份有限公司 第八届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十次会议于 2024 年 4 月 15 日以现场会议方式召开。本次会议应参加表决监事 3 人，实际参 加表决监事 3 人，本次会议由监事会主席曾琛先生主持。本次监事会会议的召集 和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《成都国光电气 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，作出的决议合法、有 效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事表决，审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避票 0 票。 监事会意见：2023 年，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准 则 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2505 号《关于同意成都国光电气股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通 股 1,935.4932 万股，每股发行价格为 51.44 元，募集资金总额 99,561.77 万元，扣 除各项发行费用人民币 8,946.73 万元（不含增值税金额）后，实际募集资金净额为 人民币 90,615.04 万元。 上述募集资金于 2021 年 8 月 26 日全部到位，已经中汇会计师事务所（特殊 普通合伙）审验，并出具中汇会验[2021]6700 号《验资报告》。公司对募集资金采 取了专户存储制度。 （二）募集金额使用情况和结余情况 2023 年度使用募集资金 6,273.52 万元，截至 2023 年 12 月 31 日，结余募集资 金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为 82,042.64 万元。 二、募集资金管理情况 中信证券股份有限公司 关于成都国光电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为成都国光 ...

激励计划基本情况 - 2024年限制性股票激励计划拟授予100.00万股，占股本总额0.92%[2][6] - 首次授予90.50万股，占股本0.83%，占授予权益90.50%[2][6] - 预留9.50万股，占股本0.09%，占授予权益9.50%[2][6] - 全部有效期内股权激励涉及股票未超股本20%[6][9] - 任一激励对象获授不超股本1%[6][9] - 首次授予激励对象63人，约占2023年底员工总数6.47%[7] - 高翔和王焜各获授5.50万股，各占授予总数5.50%[9] - 核心骨干61人获授79.50万股，占授予总数79.50%[9] - 预留权益比例未超20%[9] - 激励计划有效期最长60个月[12] 归属安排 - 首次授予第一个归属期占30%，第二个占30%，第三个占40%[13] - 2024年三季报前授予预留部分，归属安排同首次；之后授予，第一个归属期占50%，第二个占50%[14] 授予及归属条件 - 授予和归属需公司财报和内控未被出具否定或无法表示意见审计报告等[19][20] - 激励对象最近12个月未被认定不适当人选是条件之一[20][21] 业绩考核 - 首次授予考核年度2024 - 2026年，2024年目标净利润1.6亿元、触发值1.28亿元；2025年目标2.3亿元、触发值1.84亿元；2026年目标3.2亿元、触发值2.56亿元[22] - 三季报前授予预留部分，考核同首次；之后授予，考核年度2025 - 2026年，目标和触发值同首次对应年份[24] - 公司层面净利润A≥目标值Am，归属比例X = 100%；触发值An≤A < Am，X = A/Am；A < An，X = 0%[22][24] - 个人层面绩效考核分A、B、C、D四档，归属比例分别为100%、80%、60%、0%[25] - 实际归属数量=个人计划归属数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例[25] 价格及费用 - 授予价格39.76元/股，占草案公告前1、20、60、120个交易日交易均价比例分别为71.06%、62.49%、57.90%、50.01%[18] - 假设2024年5月底首次授予，90.50万股需摊销总费用1717.60万元[38] - 2024 - 2027年对各期会计成本影响分别为568.45万元、696.70万元、350.43万元、102.01万元[38] 流程及时间 - 董事会薪酬与考核委员会拟定草案，董事会决议后提交股东大会审议[27] - 监事会发表意见，聘请独立财务顾问和律师发表专业意见和出具法律意见书[27] - 对内幕信息知情人买卖股票情况自查[27] - 激励计划经股东大会通过且达授予条件，规定时间内授予[29] - 股东大会通过后60日内首次授予并公告[30] - 预留权益授予对象12个月内明确，否则失效[31] 调整及终止 - 资本公积转增股本等调整授予/归属数量和价格，增发不调整[32][33][34][35] - 激励计划调整由董事会审议，必要时提交股东大会，需律师意见[35] - 股东大会审议前变更需董事会通过，审议后变更由股东大会决定且不得提前归属或降低授予价格（特定情况除外）[44] - 股东大会审议前终止需董事会通过，审议后终止由股东大会决定[44] - 财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[46] 其他 - 激励对象为董高人员，任职每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[15] - 董高人员6个月内买卖股票收益归公司[15] - 激励对象公示期不少于10天，监事会在股东大会审议前5日披露审核及公示情况[10] - 公司与激励对象争议60日内未协商解决可诉讼[43] - 公司控制权变更或合并分立仍存续，激励计划不变更[46] - 激励对象因过错职务变更或离职，已获授未归属股票不得归属[46][47] - 激励对象正常退休返聘，股票继续有效；不再任职，未归属股票不得归属[48] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，股票可归属；非因执行职务，未归属股票不得归属[48][49] - 激励对象因工伤身故，股票由继承人持有并归属；非因工伤，未归属股票不得归属[49][50] - 激励计划未规定情况由董事会认定处理方式[50] - 2024年4月16日发布激励计划相关文件，包括草案、考核管理办法等[51][53] - 2024年4月15日对首次授予90.50万股用Black - Scholes模型预测算公允价值[36] - 标的股价56.70元/股，有效期12、24、36个月[37] - 历史波动率13.6474%、14.4620%、14.7002%，无风险利率1.50%、2.10%、2.75%[37][38]

会议情况 - 2023年召开董事会4次、股东大会1次[3] - 2023年独立董事冯开明出席董事会4次、股东大会1次[3][4] - 2023年冯开明参加审计委员会4次[4] - 2023年冯开明参与公司业绩说明会3次[7] 决策审议 - 2023年4月、5月相关会议审议通过续聘中汇为2023年度审计机构[13] - 2023年4月审核董事、高管薪酬方案，认为符合公司现状[16] 合规情况 - 报告期内关联交易合规，无损害公司及股东利益情形[9] - 报告期内公司及相关方未变更或豁免承诺[10] - 报告期内未发生收购与被收购情况[11] - 报告期内财务信息等真实准确完整[12] 人事财务 - 报告期内未聘任或解聘财务负责人[15] - 报告期内未因非准则原因变更会计政策等[15] - 报告期内未提名或任免董事等[16] - 报告期内未制定或变更股权激励计划[16] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职，加强沟通督促规范运作[18]

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-007 成都国光电气股份有限公司 第八届监事会第九次会议决议公告 经与会监事表决，审议通过了《关于变更公司第八届监事会主席的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 一、监事会会议召开情况 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第九次会议 于近日以现场会议方式召开，经全体监事一致同意豁免本次会议提前发出会议通 知。本次会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人，本次会议由全体监 事共同推举监事曾琛先生主持。本次监事会会议的召集和召开程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《成都国光电气股份有限公司章程》的规定， 作出的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《成都国光电气股份有限公司关于变更职工代表监事暨监事会主席的公告》（公 告编号：2024-006） 特此公告。 成 ...