贵州振华新材料股份有限公司 信息披露事务管理制度（2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为提高贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露质量，规范公司的信息披露行为，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及 《贵州振华新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司将对公司股票及其 衍生品种交易价格可能产生较大影响而投资者尚未得知的信息，在 规定的期限内，通过指定的媒体，以规定的方式向社会公众公布， 并按照规定报送证券监管部门。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第一节 基本原则 第三条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司 股票交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以 下简称重大事件或者重大事项）。 第八条 公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公 开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取信息，不得向单个 或部分投资 ...

证券代码：688707 证券简称：振华新材 公告编号：2023-045 贵州振华新材料股份有限公司 类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 法定代表人：向黔新 注册资本：叁亿圆整 成立日期：2017年1月24日 关于全资子公司增加经营范围并完成工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司贵州振华 义龙新材料有限公司（以下简称"义龙新材"），根据实际生产经营情况及业务 发展需要，对经营范围进行了调整，具体调整为在经营范围中增加钠离子电池正 极材料。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《章程》等有关规定，本次变 更事项无需提交公司董事会、股东大会审议。 近日，公司接到义龙新材通知，目前已完成工商变更登记手续，并取得了兴 义市市场监督管理局换发的营业执照，相关登记信息如下： 名称：贵州振华义龙新材料有限公司 统一社会信用代码：91522320MA6DRP5A9Q 特此公告 贵州振华新材料股份有限公司董事会 2023 年 12 月 ...

公司经营情况 - 公司四季度经营情况较二、三季度有所改善,产能利用率已超70%[4][6] - 碳酸锂价格下跌从长期来看有利于降低产品成本,但同时也对存货管理和采购策略提出了考验[5] 行业发展预判 - 正极材料市场明年的发展会受原材料价格波动、终端需求增长、电池及材料新技术出现与发展等多重因素影响[1] - 公司钠离子电池正极材料已实现百吨级出货[2] 公司股价波动 - 公司股价大幅下跌,作为国企,公司表示如有相关稳定股价的措施及计划,会及时履行信息披露义务[3] 风险提示 - 以上涉及对行业的预测、公司发展战略规划等相关内容,不能视作公司或公司管理层对行业、公司发展的承诺和保证,敬请广大投资者注意投资风险[7]

贵州振华新材料股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：688707 证券简称：振华新材 公告编号：2023-042 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 11 月 23 日(星期四)至 11 月 29 日(星期三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zec@zh-echem.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 14 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 30 日上午 09:00-10:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者 ...

证券代码：688707 证券简称：振华新材 公告编号：2023-043 贵州振华新材料股份有限公司 第六届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 具体详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 调整公司向特定对象发行 A 股股票募集资金规模的公告》。 特此公告。 一、监事会会议召开情况 贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 7 日以 通讯方式发出第六届监事会第十二次会议通知，该次监事会于 2023 年 11 月 13 日上午以现场方式召开。会议由监事会主席田云女士召集和主持，会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《贵 州振华新材料股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，审议通过《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票募集 资金规模的议案》 表决结 ...

贵州振华新材料股份有限公司 独立董事关于公司 第六届董事会第十三次会议有关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等法律、法规 及规范性文件,《贵州振华新材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 《贵州振华新材料股份有限公司独立董事工作制度》等公司制度文件的相关规 定,我们作为贵州振华新材料股份有限公司(以下简称"公司")独立董事,本着 对全体股东和公司负责的原则,对公司第六届董事会第十三次会议有关审议事项 进行了认真审查,并发表如下独立意见: 程 琥 梅 益 范其勇 本次募集资金规模调整及其审议程序符合相关法律法规、规章及其他规范性 文件的规定,有利于公司及全体股东的利益。因此,我们一致同意公司对此次募 集资金规模进行调整。 以下无正文,接独立董事签字页) (本页无正文,为《贵州振华新材料股份有限公司独立董事关于公司第六届董事 会第十三次会议有关事项的的独立意见》签署页) 独立董事签字: 1. 《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票募集资金规模的议案》 贵州振华新材料股份有限公司 2023年11月13日 ...

贵州振华新材料股份有限公司 关于调整公司向特定对象发行 A 股股票募集资金规模的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 一、基本情况 贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 13 日 召开第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过了《关 于调整公司向特定对象发行 A 股股票募集资金规模的议案》。根据相关法律、 法规及规范性文件的规定，结合当前市场环境的变化及公司的实际情况，公司 现调整本次向特定对象发行 A 股股票的募集资金规模，将本次募集资金规模从 不超过人民币 600,000 万元（含本数）调整为不超过人民币 140,000 万元（含 本数），本次募集资金用途对应拟投入募集资金额亦作相应调整，具体如下： | | | | 拟投入募集资金金 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 号 | 项目名称 | 项目投资总 额（万元） | 额（万元） | | | | | | 调整前 | 调整后 | | 1 | 正极材料生产线建 ...

公司经营情况 - 公司第三季度经营情况明显好于第二季度，单吨盈利恢复，主要原因是第三季度出货量环比大幅增加超过60%，带动产能利用率提高和毛利率提升[1] - 公司预计明年三元材料头部企业的产能利用情况能够得到有效改善，主要是国内新能源产业链和市场规模的扩大，渗透率持续增长[3] 原材料价格波动 - 公司主要通过内部调整机制,在原材料价格下行期间压缩存货,尽量规避价格波动风险[11] - 单晶材料成本高于多晶,主要是单晶的高镍/超高镍合成工艺更复杂,能耗相对更高[13] 新技术发展 - 公司的钠离子电池正极材料已搭载在A00级汽车上,预计在2023年内会有搭载钠离子电池的车型面世,明年下半年可能会有更多钠离子电池车型涌现[10] 海外市场拓展 - 中国企业海外拓展面临海外建厂成本较高和地缘政治因素影响,短期可能会削减国内动力电池在欧美的市场份额 - 但长期来看,由于欧美面临环保压力和配套企业缺失,中国三元正极材料行业仍有较强的全球竞争力[8][9] 其他 - 公司目前未收到股东减持计划的告知,如有相关计划将按规定及时披露[15] - 以上涉及行业预测和公司发展战略的内容,不能视作公司的承诺和保证,请投资者注意风险[16]

中信建投证券股份有限公司 关于 发行保荐书 保荐机构 二〇二三年十月 保荐人出具的证券发行保荐书 贵州振华新材料股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票 并在科创板上市 之 保荐机构及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人杜鹏飞、萧大成根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会 的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按 照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发 行保荐书的真实性、准确性和完整性。 1 | 释 义 | 3 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 6 | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 6 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 6 | | | 三、发行人基本情况 7 | | | 四、保荐机构与发行人关联关系的说明 10 | | | 五、保荐机构内部审核程序和内核意见 12 | | | 六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查 14 | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 15 | | 第三节 | 关于有偿聘请 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年度向特定对象 发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）申请已于 2022 年 11 月 10 日经上海证 券交易所科创板上市审核中心审核通过，并于 2023 年 2 月 3 日收到中国证券监 督管理委员会出具的《关于同意贵州振华新材料股份有限公司向特定对象发行股 票注册的批复》（证监许可[2023]161 号）。 证券代码：688707 证券简称：振华新材 公告编号：2023-041 贵州振华新材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票募集说明书等申请文件 更新财务数据的提示性公告 鉴于公司已于 2023 年 10 月 14 日披露《2023 年第三季度报告》，公司会同 相关中介机构对募集说明书等申请文件中涉及的财务数据进行了同步更新，具体 内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《贵州振华 新材料股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》等相关文 件。 公司将 ...