深圳市誉辰智能装备股份有限公司 经理工作制度 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 经理工作制度 第一章 总则 第二章 经理的任职资格和任免程序 第四条 公司设经理一名，副经理若干名，财务总监一名。 经理由董事会聘任或者解聘。副经理、财务总监及其他高级管理人员由 经理提名，董事会聘任或解聘。 董事可受聘兼任经理或副经理或者其他高级管理人员。但兼任经理、副 经理或者其他高级管理人员的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 （一） 具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强 的经营管理能力； （二） 具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调内外各种关 系和统揽全局的能力； 1 （三） 具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多 种行业的生产经营业务和掌握国家有关法律、法规、政策； （四） 诚信勤勉，廉洁奉公、民主公正。 第七条 有下列情形之一的，不得担任公司的经理、副经理、财务总监及其他高 级管理人员： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经 济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利， 执行期满未逾五年 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 内部审计制度 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 内部审计制度 第三章 职责和总体要求 第九条 内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督 检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。审计委员会参与对 内部审计负责人的考核。 审计委员会在指导和监督审计部工作时，应当履行以下主要职责： （五）向董事会报告内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题 或者线索等； 第一章 总 则 第二章 一般规定 1 第一条 为了规范深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据有 关法律法规、规范性文件和《深圳市誉辰智能装备股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司各内部机构、 控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 1 第一条 为了提高深圳市誉辰智能装备股份有限公司（下称"公司"）资金的 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》等相关规 定及《深圳市誉辰智能装备股份有限公司章程》（下称《公司章程》）， 制定本制度。 第二条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差 错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快 报存在重大差异等情形。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各分（子）公司负责人、控 股股东及实际控制人以及其他与年报信息披露工作有关的人员，上述 人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以 及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发 生重大差错的，应当按照本制度的规定追究其责任。 第四条 实行责 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 募集资金管理制度 1 第一条 为了加强对深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者 的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法律、法规以及《深圳市誉辰智能装备股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施 股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、管理、使用、改变用途、监督和 责任追究等内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决 策程序、风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，适用本制度。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 对外投资管理制度 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 （五） 交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市 值的 10%以上； 第二章 对外投资管理的组织机构 1 第一条 为规范深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下称"公司"）对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使 用资金，使资金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》 《深圳市誉辰智能装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 并参考《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的控股子公司。 本制度所称控股子公司是指公司拥有实际控制权的子公司。 第三条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、实物资产、无形资产或其他法律、法规及规范性文件 规定可以用作出资的资产对外进行各种形式投资的活动。 第四条 对外投资的原则：符合公司发展战略，合理配置公司资源，促进要 素优化组合，为公司创造良好经济效益。 第五条 根据国 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能 对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 1 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券 的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： （一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超 过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质 押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； 第一条 为了进一步规范深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息 披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信 息披露管理办法》及《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳 市誉辰智能装备股份有限公司章程》（以下简称 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司章程 二〇二五年【8】月 | | | | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第五章 | | 董事会 24 | | 第六章 | | 经理及其他高级管理人员 40 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第八章 | | 通知与公告 48 | | 第九章 | | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 48 | | 第十章 | | 修改章程 52 | | 第十一章 | | 附 则 53 | 第一章 总 则 英文名称：Shenzhen UTIMES Intelligent Equipment Co., Ltd. 第五条 公司住所：深圳市宝安区沙井街道共和社区新和大道丽城科技工业园 M 栋一层至六层 邮政编码：518104。 -2- 第一条 为维护公司、股东、债权人和职工的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》） ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 关联交易管理制度 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 （四） 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠 道等方式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业 实质，价格应当公允，关联交易的价格或收费原则应不偏离市场独 立第三方的标准。 第二章 关联交易、关联人及关联关系 第三条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括： （一） 购买或者出售资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出 售产品、商品等与日常经营相关的资产； 1 第一条 为保证深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关 联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《深圳市誉辰智能装备股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），并参考《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规的 规定，制定本制度。 第二条 公司 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用深圳市誉辰智能装备股份有限公 司（下称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占 用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《中国证券监督管理委员会、 公安部、中国人民银行等关于进一步做好清理大股东占用上市公司资 金工作的通知》等相关规定及《深圳市誉辰智能装备股份有限公司章 程》（下称《公司章程》），制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 1 （七）要求公司在没有商品和劳务对价或者对价明显不公允的情况下 以其他方式向其提供资金； （八）不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务； （九）要求公司通过无商业实质的往来款向其提 ...

深圳市誉辰智能装备股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市誉辰智能装备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 本制度所称控股子公司是指公司拥有实际控制权的子公司。 第二章 担保的权限、批准及对外担保对象的审查 第六条 公司对外担保，必须由董事会或股东会审议批准。应由股东会审批 的担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东会审批。须经股 东会审批的对外担保，包括但不限于下列情形： （一） 公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期 1 第一条 为了规范深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下称"公司"）对外 担保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公 司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共 和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件与《深圳市誉辰智能 装备股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的有关规定，参照 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》等规则，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的 ...