业绩总结 - 本报告期营业收入168,553,569.90元，较上年同期减少23.02%[5] - 归属于上市公司股东的净利润19,175,136.89元，较上年同期减少10.89%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -15,381,390.98元，较上年同期减少174.44%[5] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元/股，较上年同期减少20.00%[6] - 加权平均净资产收益率0.68%，较上年减少0.48个百分点[6] - 2024年第一季度营业总收入为168,553,569.90元，2023年第一季度为218,947,761.31元[18] - 2024年第一季度营业总成本为178,120,751.84元，2023年第一季度为198,057,705.34元[18] - 2024年第一季度投资收益为38,102,351.32元，2023年第一季度为6,770,911.33元[18] - 2024年第一季度净利润为19,441,477.03元，2023年第一季度为21,960,564.80元[19] - 2024年第一季度基本每股收益为0.04元/股，2023年第一季度为0.05元/股[19] 用户数据 - 报告期末普通股股东总数11,561人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[10] 财务数据 - 经营活动产生的现金流量净额 -24,603,701.07元[6] - 研发投入合计18,727,515.66元，较上年减少10.81%；研发投入占营业收入的比例为11.11%，较上年增加1.52个百分点[6] - 本报告期末总资产3,356,335,581.02元，较上年度末增加1.83%；归属于上市公司股东的所有者权益2,847,416,773.98元，较上年度末增加2.78%[6] - 非经常性损益合计34,556,527.87元[8] - 2024年3月31日货币资金为759108212.23元，较2023年12月31日的1302056727.95元减少[13] - 2024年3月31日交易性金融资产为538223451.20元，2023年12月31日为0元[13] - 2024年3月31日流动资产合计1968816486.62元，2023年12月31日为1961109236.66元[13] - 2024年3月31日非流动资产合计1387519094.40元，2023年12月31日为1334871061.91元[14] - 2024年3月31日资产总计3356335581.02元，2023年12月31日为3295980298.57元[14] - 2024年3月31日流动负债合计408184430.16元，2023年12月31日为419924392.70元[14] - 2024年3月31日非流动负债合计87099360.60元，2023年12月31日为92359024.38元[15] - 2024年3月31日所有者权益（或股东权益）合计2861051790.26元，2023年12月31日为2783696881.49元[15] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -24,603,701.07元，2023年第一季度为 -68,668,800.94元[21] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -570,697,010.12元，2023年第一季度为 -129,747,352.08元[22] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为31,072,800.82元，2023年第一季度为 -6,858,959.63元[22] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 -563,221,202.58元，2023年第一季度为 -205,747,361.22元[22] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为310,891,070.06元，2023年第一季度为143,025,210.51元[22] 股东持股 - 湖北凯辉股权投资管理有限公司－苏州凯辉成长投资基金合伙企业（有限合伙）持股750万[11] - 代学荣持有人民币普通股1720537股[11]

上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 致：上海康鹏科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海康鹏科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第二次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和其他规范性文件以及《上海康鹏科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 1 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东大会规则》以及《上海康鹏科技股份有限公司章程》等相关规定， 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）特制定本须知，请全体出席股东 大会的人员自觉遵守。 一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益，保证大会的正常秩 序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯公司和 其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常召开秩序。 二、现场出席会议的股东（或股东代理人）须在会议召开前半小时到会议现 场办理签到手续，为确认出席大会的股东（或股东代理人）或其他出席者的出席 资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给 予配合。会议开始后，由大会主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表 决权的股份总数，在此之后进入的股东无权参与现场投票表决。 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-009 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 2 月 22 日 14 点 30 分 上海康鹏科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 至 2024 年 2 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年2月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回 ...

业绩情况 - 2023年1 - 9月公司营业收入同比下降18.18%[9] - 2023年1 - 9月扣非净利润同比下降38.64%[9] - 业绩下滑因消费电子去库存、锂电材料降价[10] 合规情况 - 2023年度资产完整，无关联方违规占资[6] - 2023年无违规关联交易、对外担保及重大投资[8] 制度建设 - 公司建立规范法人治理结构，内控有效执行[4] - 制订完整信息披露制度，履行披露义务[5] - 已建立募集资金管理制度，使用资金合规[7] 改进建议 - 公司应加强信息披露、募集资金管理应对下滑[12]

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易额度预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为上 海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发行股票并 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规 和规范性文件的要求，对康鹏科技 2024 年度日常关联交易额度预计的事项进行 了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司已于 2024 年 1 月 23 日召开了第二届董事会独立董事专门会议第一次 会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》，并经公司 全体独立董事一致同意，形成以下意见：公司预计 2024 年度日常关联交易额度 是基于公司业务发展及生产经营的需要，具有合理性与必要性，公司日常关联交 易定价遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，不会对公司及公司财务状况、经营 成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，公 司不会因此对关 ...

董慧 陈岱松 上海康鹏科表 独立董事 关于公司第二 以相关事项 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上海康鹏科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为上海康鹏科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立、审慎、客观的立 场，经认真审核相关资料，现对公司第二届董事会第十三次会议相关事项发表独 立意见如下: 关于 2024 年度日常关联交易额度预计的独立意见 我们认为: 公司预计 2024 年度日常关联交易额度是基于公司业务发展及生 产经营的需要，具有合理性与必要性，公司日常关联交易定价遵循平等、自愿、 等价、有偿的原则，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存 在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形,公司不会因此对关联方形成 依赖，不会对公司的独立性造成影响。本次关于 2024 年度日常关联交易额度预 计的决策程序合法有效,符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定。因此， 我们同意关于 2024 年度日常关联交易额度预计的事项。 独立董事: 陈岱松、董慧、Sun Y ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-007 上海康鹏科技股份有限公司 关于公司 2024 年度对外担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人情况：纳入上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "康鹏科技"）合并报表范围内的各级全资子公司。 担保金额：公司拟为全资子公司、全资子公司拟为全资子公司向银行提 供担保（（包括但不限于保证、抵押、质押、留置），预计总额为不超过 3.5 亿元。 截至公告披露日，实际担保金额为 11,043 万元。 无对外逾期担保。 本次担保不存在反担保。 本事项已经公司第二届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交股东大 会审议。 一、 担保情况概述 (一) 担保基本情况 为满足子公司的日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，结合 公司 2024 年度发展计划，根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》以及公司有关规定，公司拟在合并报表范围内的各级 全资子公司申请信贷业务及日常经营需要时 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年度对外担保预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为上 海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发行股票并 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规 和规范性文件的要求，对康鹏科技 2024 年对外担保预计的事项进行了核查，具 体情况如下： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足子公司的日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，结合 公司 2024 年度发展计划，根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》以及公司有关规定，公司拟在合并报表范围内的各 级全资子公司申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保。在确保运作规范和 风险可控的前提下，公司提供的担保额度合计不超过人民币 3.5 亿元，上述担保 额度自股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日有效。董事会提 请股东大会授权公司管理层在有关法律、法规及规范性文件范围内， ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-008 特此公告。 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》以及《《公司章程》等规定，董事会同意对第二届董事会审计 委员会委员进行调整，同意选举独立董事 SUN Yun George 先生担任第二届董事 会审计委员会委员，任期自第二届董事会第十三次会议审议通过之日起至第二届 董事会任期届满之日止。调整前后委员会成员情况如下： 调整前： 董慧（主任委员）、陈岱松、杨重博 调整后： 董慧（主任委员）、陈岱松、SUN Yun George 上海康鹏科技股份有限公司 关于调整第二届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起施行）有关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管 理人员的董事。为进一步完善公司治理结构，健全董事会决策机制，公司对审计 委员会部分成员进行调整，公司董事、副总经理兼董事 ...