激励计划股份授予 - 拟授予限制性股票370.00万股，占公司股本总额0.71%[2][7] - 首次授予298.80万股，占公司股本总额0.58%，占拟授予权益总额80.76%[2][7] - 预留授予71.20万股，占公司股本总额0.14%，占拟授予权益总额19.24%[2][7] 激励对象情况 - 首次授予激励对象160人，占2023年12月31日员工总数1109人的14.43%[10] - 董事、总经理袁云龙获授15.00万股，占计划授出数量4.05%，占公司股本总额0.03%[12] - 副总经理何立获授9.00万股，占计划授出数量2.43%，占公司股本总额0.02%[12] - 副总经理、财务负责人喜苹获授6.00万股，占计划授出数量1.62%，占公司股本总额0.01%[12] - 其他激励对象（157人）获授268.80万股，占计划授出数量72.65%，占公司股本总额0.52%[12] 激励计划时间安排 - 有效期最长不超过60个月[15] - 股东大会审议通过后60日内向激励对象首次授予限制性股票并完成公告[18] - 首次授予限制性股票分两个归属期，每个归属期归属比例均为50%[19] - 若2024年授出预留限制性股票，归属安排与首次授予一致；若2025年授出，也分两个归属期，归属比例各50%[19][20] 股份转让限制 - 公司董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[21] 授予价格 - 限制性股票授予价格为每股5.32元[23] - 授予价格占草案公告前1个交易日交易均价的57.85%，前20个交易日的50.07%，前60个交易日的54.05%，前120个交易日的54.60%[24] 考核目标 - 首次授予限制性股票归属考核年度为2025 - 2026年，每个会计年度考核一次[28] - 第一个归属期以2024年度为基数，2025年营业收入或净利润增长率不低于20%[28] - 第二个归属期以2025年度为基数，2026年营业收入或净利润增长率不低于20%[28] - 预留授予限制性股票归属考核年度及目标与首次授予一致[29] 特殊情况处理 - 公司或激励对象发生特定情形，已获授但未归属的限制性股票取消归属并作废失效[26][28] - 绩效考评结果为A、B、C、D时，个人系数分别为100%、100%、50%、0%[31] 审议与公示要求 - 激励计划需经股东大会审议通过，且出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[37] - 激励对象名单需在公司内部公示不少于10天，公司应在股东大会审议前5日披露监事会审核意见[37] - 预留权益授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[40] - 公司应在激励计划经股东大会审议通过后60日内向激励对象授予限制性股票并完成公告，否则计划终止，3个月内不得再次审议[42] 数量与价格调整公式 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予数量调整公式为Q＝Q0×（1＋n）[43] - 配股时，限制性股票授予数量调整公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[43] - 缩股时，限制性股票授予数量调整公式为Q＝Q0×n[43] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0÷（1＋n）[45] - 派息时，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0 - V，且P须大于1[45] 成本与相关数据 - 公司拟于2024年6月底首次授予激励对象限制性股票298.80万股，预计确认激励成本1129.34万元[50] - 激励成本将按归属安排分期摊销，2024 - 2027年分别为234.40万元、468.81万元、330.27万元、95.86万元[51] - 2024年6月3日公司股票收盘价为8.95元/股，假设为授予日收盘价[52] - 有效期分别为1年、2年（授予日至每期首个归属日的期限）[52] - 历史波动率分别为13.20%、14.37%（分别采用上证综指最近一年、两年的波动率）[52] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期存款基准利率）[52] 争议解决与计划终止 - 公司与激励对象争议或纠纷协商解决期限为60日，协商不成可提交上海仲裁委员会仲裁[57] - 股东大会或董事会审议通过终止激励计划，或股东大会未通过激励计划，自决议公告之日起3个月内不得再次审议激励计划[59] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[60] - 公司上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形，激励计划终止[60] - 公司控制权变更或合并、分立，激励计划正常实施[60] 激励对象离职处理 - 激励对象因违规导致职务变更或离职，未归属限制性股票作废[61] - 激励对象主动辞职、被裁员或合同到期离职，未归属限制性股票作废[61] - 激励对象退休或因工丧失劳动能力离职，未归属限制性股票可不变更[62] - 激励对象因工身故，已获授限制性股票由继承人按规定享有[62] - 激励对象非因工丧失劳动能力或死亡，董事会决定未归属限制性股票是否变更[62] 公告情况 - 《上海康鹏科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》等文件上网公告[64] - 公告发布时间为2024年6月4日[65]

公司业务板块 - 基于碳碳键偶联和氟化技术两大平台，延展新材料和医药农药 CDMO 两大业务板块 [2][3] - 新材料业务含显示材料及功能性化学品、新能源电池材料及电子化学品、有机硅材料三个细分方向 [3] - 医药农药 CDMO 业务从新药阶段介入，为海外新药客户定制开发关键中间体或原料药 [3] 2023 年业务情况 - 新材料业务因行业下游需求下降、供应突增而明显下滑，新能源电池材料领域原材料价格波动大，LiFSI 销售不佳 [4] - CDMO 业务销售额因上市药和临床三期药品需求增长，为后续发展打下基础 [4] 今年业务增量看点 - 新材料方面，POE 助催化剂产品或有增量，有机硅业务市场份额将恢复，树脂类新品或带来销售增量 [4][5] - CDMO 业务维持稳定，布局产品放量预计在 2025 年及之后 [5] 医药合作情况 - 与全球知名医药企业默沙东、礼来、拜耳医药等建立合作关系，多数产品为单一客户定制研发 [5] - 业务受客户投料计划、下单节奏影响，订单计划年与年之间变化较大 [5] 生产基地安排 - 上海万溯药业生产显示材料后期精制和原料药 [6] - 衢州康鹏向新材料方向发展，生产电池材料、显示材料前端、PI 材料和 POE 助催化剂 [6] - 兰州基地生产基础医药中间体、农药原药，有机硅项目落地于此 [6] - 美国 Chemspec API 经 FDA 审计，可协助美国中小型新药公司前期开发和销售 [6] 电池业务及募投项目 - LiFSI 市场进入早，技术沉淀充分，新技术应用有竞争力 [6] - 募投项目正常建设，预计 2025 年 12 月达到可使用状态 [7] 参股公司情况 - 对上海中科康润为财务投资，不参与研发和生产，不生产润滑油基础油产品 [7] - 上海中科康润处于初创阶段，润滑油基础油产品仅中试线在产，未来发展不确定，研发成果不归公司 [7]

公司基本信息 - 公司控股股东为宁波梅山保税港区欧常投资管理有限公司[3] - 公司实际控制人为杨建华[3] 重大事项情况 - 截至目前控股股东/实际控制人不存在筹划重大事项及应披露未披露重大信息[1] - 控股股东/实际控制人在股票异常波动期间无买卖公司股票情况[1] 回函日期 - 回函日期为2024年与月22日[3]

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-024 上海康鹏科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"或"康鹏科技"）股票连 续三个交易日（2024 年 5 月 20 日、5 月 21 日、5 月 22 日）内日收盘价格涨幅 偏离值累计超过 30%，根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创 板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。 （二）重大事项情况 经公司自查，并发函问询了公司控股股东、实际控制人，截至 2024 年 5 月 22 日，公司不存在应披露而未披露的重大信息。 截至 2024 年 5 月 22 日，公司收盘价为 12.18 元/股，根据中证指数有限 公司发布的数据，公司最新滚动市盈率为 57.32 倍；公司所处的化学原料及化学 制品制造业最近一个月平均滚动市盈率为 22.62 倍，公司市盈率高于行业市盈率 水平。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股 ...

股东大会信息 - 公司于2024年4月30日公告召开2023年年度股东大会通知[4][5] - 股东大会现场会议于2024年5月21日在上海普陀区召开，网络投票时间为同日9:15 - 15:00[5] 参会情况 - 出席现场会议的股东及代理人6名，代表股份263,969,271股，占比50.8244%[7] - 参加网络投票的股东及代理人0人，代表股份0股，占比0%[8] 议案审议 - 多项议案审议通过，同意票数均为263,969,271股，占比100%[11][12][14][15][16][19] 决议情况 - 公司2023年年度股东大会决议合法有效[20]

股东大会信息 - 2024年5月21日召开2023年年度股东大会[2] - 出席股东和代理人6人，所持表决权263,969,271，占比50.8244%[2] - 公告于2024年5月22日发布[14] 议案表决情况 - 10项议案均以263,969,271票同意（占比100%）通过[5][6][7][8] - 2023年利润分配、2024年董事薪酬方案5%以下股东同意票4,190,432，占比100%[9]

股东大会信息 - 2023年年度股东大会现场会议于2024年5月21日14点30分在上海普陀区召开[9] - 网络投票起止时间为2024年5月21日，交易系统投票9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网投票9:15 - 15:00 [9] - 会议需审议《关于2023年度董事会工作报告的议案》等十项议案[4][9][10] - 股东发言或提问时间不超5分钟[6] 业绩总结 - 2023年营业总收入97,959万元，同比下降20.89%[20] - 2023年归属于上市公司股东的净利润11,270万元，同比减少37.58%[20] - 2023年扣除非经常性损益的净利润8,026万元，同比减少51.96%[20] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产277,033万元，同比增长51.10%[20] - 2023年末总资产329,598万元，同比增长29.86%[20] - 2023年末负债总额5.12亿元，同比减少25.97%[22] - 2023年经营活动产生的现金流量净额21,285万元，同比增长34.05%[20] - 2023年研发投入占比8.87%，较2022年增加1.86个百分点[21] - 2023年非经常性损益合计3,244万元，较2022年增加[27] 分红方案 - 2023年末总股本5.19375亿股，拟每10股派现0.66元，共派现3427.875万元，占净利润30.42%[38] 未来展望 - 2024年预算方案以2023年度决算报告为基础编制[30] - 2024年董事会将提高公司治理水平、提升信息披露质量、加强投资者关系管理[61][62] 新策略 - 2024年独立董事津贴标准为7万元/年（税前）[42] - 公司及子公司拟开展不超4000万美元外汇套期保值业务，授权12个月[50] - 公司及子公司拟用不超5亿元闲置资金现金管理，期限不超12个月，产品中低或较低风险[52] 会议召开情况 - 2023年公司召开九次董事会[56] - 审计委员会2023年召开四次会议[58] - 薪酬与考核、提名、战略委员会2023年各召开一次会议[58][59] - 2023年公司召开三次股东大会，审议多项议案[60] - 2023年监事会召开九次会议，审议多项议案[65][66]

业绩说明会信息 - 2024年4月30日15:00 - 17:00召开[2][4] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[2][4] - 方式为网络纯文字互动[2][3][4] 投资者相关 - 2024年4月24日至29日16:00前可提前提问题[2][4] - 可通过上证路演中心查看情况及内容[5] 公司参与人员 - 总经理袁云龙、董秘杨重博等参加[4] 其他 - 2024年4月23日发布2023年年度报告[2] - 业绩说明会针对2023年度成果与指标交流[3] - 公告编号为2024 - 021[1]

会议情况 - 第二届监事会第十四次会议于2024年4月21日召开，3名监事均出席[2] 议案表决 - 《关于2023年度监事会工作报告的议案》等多项议案表决同意，需提交2023年年度股东大会审议[3][5][6][7][10][12] - 《关于公司2024年度监事薪酬方案的议案》全体监事回避，直接提交2023年年度股东大会审议[8] - 《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》等两项议案表决通过[9][13] 业务决策 - 同意公司及控股子公司开展不超4000万美元外汇套期保值业务[10]

人员数据 - 截至2023年12月31日合伙人数量为234人[2] - 注册会计师人数为1121人，签过证券服务审计报告超260人[2] 业绩数据 - 2022年业务收入超41亿元，审计超39亿元，证券服务超19亿元[3] - 2022年上市公司年报审计客户80家，收费约4.9亿元，同行业2家[3] 风险保障 - 累计计提职业风险基金2亿元以上，职业保险赔偿限额超2亿元[4] 监管情况 - 近三年受一次出具警示函措施，涉及四名从业人员[6] 2023工作情况 - 制定全面审计方案，围绕收入确认等重点展开[8] - 重大会计审计事项达成一致，无分歧[10] - 实施完善项目质量复核程序[10] - 项目质量检查未发现重大问题[11] - 年度审计未识别出质量管理缺陷[11]