财务表现 - 公司前三季度实现营业收入24.1亿，同比增长34% [1] - 归母净利润2.7亿，同比增长97% [1] - 扣非归母净利润2亿，同比增长78% [1] - 期末合同负债21.9亿，同比增长51% [1] - 期末在手合同60.5亿，同比增长121% [1] - 毛利率28.3%，同比增长0.7个百分点 [1] - 新签合同50.8亿，同比增长95% [1] 业务增长 - 气体和先进材料业务前三季度同比增长61.2%，高于公司整体业务增速 [2] - 半导体行业新签合同占比57% [1] - 鸿舸半导体前三季度经营业绩好于预期，新签合同创新高，预计全年业绩高于公司平均增速 [3] 战略规划 - 公司对未来中国半导体产业景气度长期持乐观态度 [2] - 气体和先进材料业务是公司OPEX发展战略的核心组成部分 [2] - 2022年和2023年开展了多个气体和先进材料生产基地投建项目，丽水和铜陵项目将于2024年逐步落成投产 [2] - 公司拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过11.5亿，用于新建电子先进材料、电子特气、大宗气体和生物医药核心装备及材料研发生产基地项目 [2] 市场与竞争 - 目前半导体行业的业务占公司整体业务规模约50% [3] - 国内半导体前驱体95%以上由海外供应商供应，正帆及本土供应商有广阔国产替代空间 [3] - 鸿舸半导体产品毛利率相对稳定，供应链持续优化 [3] 其他 - 公司前三季度业绩显著增长主要系市场竞争力增强和市场渗透率快速提升 [2] - 利润增速高于营收增速，主要得益于业务规模和运营效率提升以及产品结构调整带来的毛利率提升 [2] - 公司OPEX业务包含气体和先进材料及MRO业务，随着气体和先进材料的逐步投产，营收水平加速提升 [2]

财务表现 - 2023年第三季度，公司营业收入为1,066,453,953.00元，同比增长23.89%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为120,771,059.48元，同比增长43.15%[4] - 公司扣除非经常性损益后的净利润为125,304,847.52元，同比增长52.21%[5] - 基本每股收益为0.44元，同比增长33.33%[5] - 稀释每股收益为0.43元，同比增长34.38%[5] 公司发展 - 公司实现新签合同50.79亿元，同比增长78%，其中来自半导体行业新签合同占比51%、来自光伏行业新签合同占比36%；在手合同金额为60.53亿元，同比增长95%[23] 资产状况 - 总资产为7,933,722,511.01元，较上年度末增长33.25%[5] - 公司流动资产合计为6,410,983,089.59元，其中应收账款为1,292,788,980.44元，存货为3,383,408,129.87元[25] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为8,244股，前十名股东持股情况中，風帆控股有限公司持股最多，持股比例为19.0%[17] 研发投入 - 研发投入合计为67,283,774.98元，占营业收入的比例增加0.84个百分点[5] - 研发投入增加主要是因为公司在业务范围拓展、新技术研发、新产品开发等方面的投入增加[12] 现金流量 - 2023年前三季度，公司经营活动产生的现金流量净额为2.81亿人民币，较去年同期改善[31] - 2023年第三季度，公司投资活动产生的现金流量净额为-3.28亿人民币，较去年同期有所下降[32] - 2023年第三季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为-3.18亿人民币，较去年同期大幅减少[32]

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-060 上海正帆科技股份有限公司 关于 2023 年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次计提减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司财务制度等相关规定，为客观公允地反映 公司截至2023年9月30日的财务状况及经营成果，基于谨慎性原则，对截至2023 年9月30日合并报表范围内可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提减值准 备。 （一）信用减值损失 公司以预期信用损失为基础，对应收账款、其他应收款和应收票据进行减值 测试并确认损失准备。经测试，本期计提信用减值损失金额共计4,142.23万元。 公司本次计提信用减值损失4,142.23万元，计提资产减值损失227.23万元， 具体如下表： | 单位：人民币万元 | | --- | | | 项目 | 计提减值准备金额 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 应收账款坏账损失 | | 4,123.54 | | | ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-061 上海正帆科技股份有限公司 关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、说明会类型 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 26 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海正帆科技股份有限公司 2023 年第三季度报告》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司 2023 年第 三季度经营成果、财务状况，公司定于 2023 年 11 月 3 日（星期五）15:00-16:00 会议召开时间：2023 年 11 月 3 日（星期五）15:00-16:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会 议 问 题 征 集 ： 投 资 者 可 于 2023 年 11 月 3 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/193DULPMUwg 或扫描下方小程序码进行会前提问，公 司 ...

根据《上市公司股权激励管理办法》《上海正帆科技股份有限公司 2021 年 股票期权激励计划（草案）》《上海正帆科技股份有限公司 2021 年第二期股票 期权激励计划（草案）》及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于股 票期权自主行权的相关规定，结合上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公 司"）2023 年第三季度报告的发布计划，现对公司 2021 年、2021 年第二期股 票期权激励计划的限制行权时间公告如下： 一、公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的第二个等待期已于 2023 年 3 月 2 日届满，实际可行权期间为 2023 年 5 月 19 日至 2024 年 3 月 1 日；预留 授予的第一个等待期已于 2023 年 2 月 25 日届满，实际可行权期间为 2023 年 5 月 19 日至 2024 年 2 月 24 日； 2021 年第二期股票期权激励计划的第一个等待期已于 2022 年 12 月 3 日届 满，实际可行权期间为 2022 年 12 月 19 日至 2023 年 12 月 1 日。 综上，公司目前处于行权阶段。 二、本次限制行权期为 2023 年 10 月 16 日至 2 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-058 上海正帆科技股份有限公司 关于 2021 年、2021 年第二期股票期权激励计划 2023 年第三季度自主行权结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次行权数量： 上海正帆科技股份有限公司（ 以下简称"公司"）2021 年股票期权激 励计划首次授予的股票期权第二个行权期可行权数量为 5,976,300 股，行权 期为 2023 年 5 月 19 日至 2024 年 3 月 1 日（行权日须为交易日）。2023 年 第三季度，累计行权数量为 1,096,187 股，占本次可行权总量的 18.34%；完 成股份过户登记数量为 1,098,592 股，占本次可行权总量的 18.38%，累计行 权数量和完成股份过户登记数量之差系行权日为 2023 年 6 月 30 日行权股票 于 2023 年 7 月 3 日到达股票账户所致。截至 2023 年 9 月 30 日，累计行权 并完成登记数量为 3,777,606 股， ...

经营业绩 - 2023年上半年营业收入13.44亿，同比增长42.6% [1] - 归母净利润1.5亿，同比增长183.5% [1] - 扣非归母净利润0.75亿，同比增长66% [1] - 毛利率28.4%，同比增长2.2个百分点 [1] - 经营性现金流1.65亿，同比由负转正 [1] - 新签合同35.9亿，同比增长78.6% [1] - 期末在手合同56亿，同比增长74% [1] - 合同负债18.48亿，较2022年底增长66% [1] 业务发展 - 半导体行业新签合同同比增长77%，光伏行业新签合同同比增长179% [1] - 气体业务上半年增长42.4%，预计全年营收水平加速提升 [2] - 鸿舸半导体的Gas Box产品已全面稳产，全年收入和新签合同增速预计超过公司业绩平均增速 [2] - 前驱体产品涉及硅基、金属基、High-K和Low-K四大品类，已进入客户导入阶段 [2] - 半导体前驱体市场预计很快突破百亿级，国产化前驱体产品有较大提升空间 [2] 研发与投资 - 2023年上半年研发投入8400万元，同比增长88.94% [2] - 研发方向包括新技术、新产品、新业务领域，涵盖新材料、新能源、精细化工、电化学储能、科研服务等领域 [2] - 拟发行可转债募集资金不超过11.5亿，用于新建电子先进材料、电子特气、大宗气体和生物医药核心装备及材料研发生产基地 [2] 未来展望 - Capex业务在手合同充足，未来几年业绩增长有充分保障 [2] - 净利润增长率长期高于营收增长率，预计未来几年将持续 [2] 股东与减持 - 实控人减持计划主要出于个人资金需求，减持比例不高 [3] - 实控人减持计划符合相关减持规范，将按需实施 [3]

国浩律师（上海）事务所 关 于 上海正帆科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二零二三年九月 之 国浩律师（上海）事务所 关于上海正帆科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之 法律意见书 致：上海正帆科技股份有限公司 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大 会于 2023 年 9 月 27 日召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）经 公司聘请，委派律师出席现场及线上会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法 律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-057 上海正帆科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 10 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 62,958,860 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 62,958,860 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 22.8475 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 22.8475 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长 YU DONG LEI（俞东雷）先生主 ...

上海正帆科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 上海正帆科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 上海正帆科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 股票简称：正帆科技 股票代码：688596 1 上海正帆科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目录 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 | 4 | | | 议案一：关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案 5 | | 2 上海正帆科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，确保本次股东大会顺利进行，根据《公司 法》、上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》及《股东大 会议事规则》等相关规定，特制定本次股东大会会议须知： 一、股东大会召开过程中，参会股东及股东代表应当以维护全体股东的合 法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。 二、参会股东及股东代表依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。 股东及股东代表应 ...