东方证券承销保荐有限公司 关于重庆西山科技股份有限公司首次公开发行 部分限售股上市流通的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为重庆西山科技股 份有限公司（以下简称"西山科技"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关规定的要求，对西山科技首次公开发行部分限售股上市流通事 项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆西山科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕804 号）同意注册，公司向社会公开 发行人民币普通股 13,250,367 股，并于 2023 年 6 月 6 日在上海证券交易所科创 板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 53,001,466 股，其中有限 售条件流通股为 41,133,405 股，无限售条件流通股为 11,868,061 股。公司首次公 开发行网下配售的 782,822 股已于 2023 年 12 月 6 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2024-027 重庆西山科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 526,316 股。 本次股票上市流通总数为 526,316 股。 本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，本次上市流通的限售 股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股， 根据《重庆西山科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及《重 庆西山科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申 请上市流通限售股股东关于其持有的限售股上市流通所作承诺如下： （一）申报前 12 个月新增股东关于股份锁定的承诺 本次股票上市流通日期为 2024 年 6 月 24 日。（因 2024 年 6 月 22 日及 20 ...

东方证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为重庆西山科技股 份有限公司（以下简称"西山科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理进行了审慎核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆西山科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]804 号），公司首次向社会公开发行人 民币普通股(A 股)股票 1,325.0367 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 135.80 元。本次公开发行募集资金总额为人民币 179,939.98 万元，实际募集资金净额为 163,152.86 万元。截至 2023 年 6 月 1 日，上述募集资金已全部到位，永拓会计 师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了 审验，并出具了《验资报告》（永证验字 ...

重庆西山科技股份有限公司 章 程 2024 年 6 月 1 | 第一章 | 总 则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股 份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 9 | | 第一节 | 股东 | 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 12 | | | 第三节 | 股东大会的召集 16 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 17 | | | 第五节 | 股东大会的召开 19 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 22 | | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 27 | | | 第二节 | 董事会 31 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 37 | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监事 39 | | | 第二节 | 监事会 40 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 41 | | 第一节 | 财务会计制度 41 | | | --- | --- | - ...

第二章 监事 重庆西山科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监 事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，确保股东整体利益和公司发 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》和《重庆西山科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规规定， 制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益，公司利益和员 工的合法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。 第三条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监 事不得少于监事人数的 1/3。 第四条 监事每届任期三年，非职工代表担任的监事由股东提出候选人名单， 按《公司章程》的规定由股东大会选举产生，更换时亦同，职工代表担任的监事 由公司职工代表大会通过会议决议的方式选举产生或更换。监事可以连选连任。 第五条 监事应当具备下列一般任职条件： （一）具有与股东、职工和其他 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于重庆西山科技股份有限公司 如下： 单位：万元 | 序号 | 投资方向 | 项目总投资 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 手术动力系统产业化项目 | 29,299.52 | 29,168.08 | | 2 | 研发中心建设项目 | 18,350.92 | 18,291.37 | | 3 | 信息化建设项目 | 4,616.40 | 4,616.40 | | 4 | 营销服务网络升级项目 | 8,047.60 | 8,047.60 | | 5 | 补充流动资金 | 6,000.00 | 6,000.00 | | | 合计 | 66,314.44 | 66,123.45 | 三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为重庆西山科技股 份有限公司（以下简称"西山科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 ...

重庆西山科技股份有限公司 董事会议事规则 总则 第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》和《重庆西山科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二条 董事会对股东大会负责。董事会应认真履行有关法律、法规和《公 司章程》规定的职权和职责，确保公司遵守法律、法规和《公司章程》的规定， 公平对待所有股东。 第一章 董事会 第一节 董事会的组成 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事人数不少于公司董事会 总人数的 1/3，且至少有一名独立董事为会计专业人员。 公司董事会设董事长一人。 第四条 董事由股东大会选举或更换，每届任期三年。董事任期届满可以连 选连任，但独立董事连任期间不得超过六年。 第五条 未经《公司章程》或董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义 代表公司或者董事会行 ...

总经理工作细则 重庆西山科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为明确重庆西山科技股份有限公司总经理的职责和权限，规范公司 总经理工作行为，确保公司经营层有效运作，根据《中华人民共和国公司法》等 国家有关法律、行政法规和《重庆西山科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本细则。 （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； 第二条 总经理应以公司的最大利益为行为准则，充分考虑公司应承担的社 会责任，遵守国家法律、行政法规和《公司章程》，忠实诚信、勤勉尽责地履行 职责。 （四）拟订公司的基本管理制度； 1 （五）制定公司的具体规章； 第三条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，财务负责人 1 名。董事会提 名总经理，总经理提名除董事会秘书以外的其他高级管理人员。公司高级管理人 员由董事会聘任或解聘，对董事会负责，每届任期不超过聘任其为高级管理人员 的董事会任期。 第二章 总经理职责 第四条 总经理全面主持公司生产经营管理工作，对董事会负责，行使下列 职权： （一）主持公司的日常生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事 会报告工作； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （六） ...

第四条 独立董事原则上最多在3家境内上市公司兼任独立董事，并确保有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第二章 独立董事的任职资格 第五条 独立董事应当符合下列条件： 重庆西山科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的法人治理机构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和 监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办 法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》以及《重庆西山 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公 司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《 ...

（一）公司经营方针和经营范围的重大变化； 重庆西山科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平、公正原则，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况制定本制度。 第二条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。 董事会办公室在董事会秘书领导下，具体负责内幕信息知情人报备日常工 作，负责保管内幕信息知情人登记资料。 第三条 公司监事会对本制度实施情况进行监督。 第四条 公司内幕信息知情人登记制度适用于公司各部门控股子公司及公 司能够对其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息的定义及范围 第五条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公 司的经营、财务或者 ...