2023年公司治理 - 独立董事全泽参加董事会8次，出席股东大会5次[6] - 召开4次审计等委员会会议，全泽均出席[6] - 聘请天健会计师事务所为审计机构[13] 2023年人事变动 - 一名非独立董事辞任，补选董事[16] 2023年决策事项 - 审议通过高管薪酬、绩效等议案[17][18] 2023年其他情况 - 未发生被收购、承诺变更等情况[10][11] 2024年展望 - 独立董事以忠实勤勉原则履职[20]

募集资金情况 - 公司首次公开发行369,319,000股A股，发行价5.18元，募集资金总额1,913,072,420元，净额1,806,750,318.06元[1] - 2023年募集资金利息收入减除手续费后为251.58万元，使用金额172,277.44万元，未使用余额8,649.17万元[4] - 截至2023年12月31日，9个募集资金专户实际余额共91,859,943.12元[6][7] 资金使用决策 - 2023年9月27日，同意用29,538.64万元募集资金置换自筹资金[8] - 2023年9月27日，同意使用银行承兑汇票支付募投项目款项并等额置换[9] - 2023年9月27日，同意用不超105,700.00万元闲置募集资金现金管理[9] 资金存储收益 - 浙江稠州商业银行两笔定期存款，金额分别为34,300.00万元和21,700.00万元，年化收益率3.3%[10] - 浙江民泰商业银行多笔大额存单，金额1,000.00 - 5,700.00万元，年化收益率3.0% - 3.3%[10] - 温州银行定期存款30,000.00万元，年化收益率3.3%[10] 项目投入进度 - 公司本年度投入募集资金总额为71,577.44万元[20] - 潜江项目承诺投资120,000.00万元，本年度投入32,577.44万元，累计进度27.15%，预计2026年12月完工[20] - 补充流动资金项目承诺投资30,000.00万元，本年度投入30,000.00万元，累计进度100%[20] - 超募资金永久补充流动资金项目承诺投资9,000.00万元，本年度投入9,000.00万元，累计进度100%[21] 其他情况说明 - 2023年使用超募资金9,000.00万元永久补充流动资金用于日常经营[11] - 本报告期内无使用超募资金用于在建及新项目等情况[11][13][21] - 天健会计师事务所认为2023年度专项报告符合规定[15] - 保荐机构认为2023年度募集资金使用无违规[17] - 公司已披露募集资金信息无违规使用情形[14]

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-009 中巨芯科技股份有限公司 关于向参股公司增资暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 相关风险提示： 1、本次交易以最终签署的正式协议为准，交易的达成尚存在不确定性； 2、在未来经营中，晶恒希道面临宏观经济环境、行业政策调整、市场需求 变化等不确定因素影响，可能存在一定经营风险、无法实现投资预期等风险。敬 请广大投资者注意投资风险。 1 一、增资暨关联交易概述 中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中巨芯"）拟与徐州 盛芯半导体产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"盛芯基金"）、宁 波云德半导体材料有限公司（以下简称"云德半导体"）共同以现金方式合计向 参股公司晶恒希道（上海）科技有限公司（以下简称"晶恒希道"）增资 11,300.00 万元，其中公司拟增资 4,520.00 万元认缴新增注册资本 4,520.00 万元，盛芯基金 拟增资 3,390.00 万元认缴新增注册资本 3,390.00 万元，云 ...

业绩数据 - 2023年公司营业收入为89401.59万元，同比增长11.89%[23] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为1369.59万元，同比增长30.16%[23] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为303052.42万元，同比增长153.61%[24] - 2023年末总资产为396105.12万元，同比增长80.30%[24] - 2023年度公司归属于母公司所有者扣除非经常性损益的净利润为 - 999.36万元[4] - 报告期内扣除无关收入后的营业收入较上年同期增长11.87%[25] - 报告期内归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年下降36.48%[25] 费用与资产 - 2023年确认股份支付费用1634.85万元[4] - 报告期内，公司向前五大原材料供应商采购金额为31265.60万元，占年度原材料采购总额比例为53.10%[18] - 截至2023年12月31日，公司固定资产和在建工程账面价值分别为124296.97万元和27565.44万元，占总资产比例分别为31.38%和6.96%[18] - 截至2023年12月31日，公司商誉账面价值为6446.08万元[19] - 本报告期末，公司存货跌价准备金额为6675.45万元[19] - 2023年研发投入占营业收入的比例为7.12%，较2022年减少0.35个百分点[24] - 2023年度费用化研发投入6365.50万元，2022年度为5964.69万元，变化幅度6.72%[35] 募集资金 - 公司首次公开发行股票36931.90万股，每股发行价5.18元，募集资金总额191307.24万元，净额180675.03万元[4] - 截至2023年12月31日，公司有9个募集资金专户，募集资金净额180675.03万元[39] - 募集资金利息收入减除手续费251.58万元[39] - 使用募集资金金额172277.44万元，其中直接投入募投项目62577.44万元[39] - 使用闲置募集资金进行现金管理100700.00万元，使用超募资金补充流动资金9000.00万元[39] - 尚未使用的募集资金余额8649.17万元，募集资金专户实际余额9185.99万元[39] - 截至2023年12月31日，公司尚未支付的发行费用为536.82万元[38] 专利与人员 - 截至2023年12月31日，公司获得65项国家专利授权，其中发明专利54项，实用新型专利11项[27] - 2023年发明专利申请数8个，获得数7个；实用新型专利申请数和获得数均为0[34] - 截至2023年12月31日，公司总人数584人，研发人员102人，占员工总数比例为17.46%，其中中高级工程师38名[28] 其他 - 本次发行证券于2023年9月8日在上海证券交易所上市[4] - 持续督导期间为2023年9月8日至2026年12月31日[4] - 2024年3月1日保荐机构对上市公司进行现场检查[6][8][9] - 2023年9月28日保荐机构发表多项核查意见[10] - 2023年12月13日保荐机构发表关于开展票据池业务、关联交易预计等核查意见[10] - 保荐机构认为上市公司严格按规定进行信息披露，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏[11] - 保荐机构制定对上市公司现场检查工作计划，定期现场检查每年不少于一次[8] - 公司面临尚未盈利、业绩大幅下滑或亏损的风险[12][13] - 2023年公司不存在重大违规事项[21] - 截至2023年12月31日，公司控股股东等持有的股份不存在质押、冻结及减持情况[41] - 截至持续督导跟踪报告出具日，公司不存在按规定应向相关部门报告或发表意见的其他事项[42] - 2023年公司募集资金存放与使用符合相关法律法规和制度文件规定[40]

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 三、资质（证明）材料复印件……………………………………第 10—14 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕619 号 中巨芯科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的中巨芯科技股份有限公司（以下简称中巨芯公司）管理层 编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供中巨芯公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为中巨芯公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 中巨芯公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号） 的规定编制《关于募集资金年度 ...

海通证券股份有限公司关于中巨芯科技股份有限公司 向参股公司增资暨关联交易的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中巨 芯科技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》等有关规定，对中巨芯向参股公司增资暨关联交易事项进行了核查，具 体情况如下： 晶恒希道是公司的参股公司，因公司董事、总经理陈刚担任晶恒希道董事长、 公司董事吴桂芳担任晶恒希道董事，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》 的规定，晶恒希道为公司的关联方，本次交易构成关联交易。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，本次交易不构成重大 资产重组。 至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间 交易标的类别相关的关联交易金额达到3000万元以上，且占公司最近一期经审计 总资产1%以上，本次关联交易尚需提交股东大会审议。 二、增资标的暨关 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—98 页 四、资质（证明）材料复印件………………………………… ...

中巨芯科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 公司董事会经深入核查独立董事余伟平先生、鲁瑾女士、全泽先生的任职经 历及个人签署的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独 立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事 与公司及其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其 独立客观判断产生影响的情况。因此，董事会认为公司独立董事履职行为符合《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》中关于独立 董事独立性的严格规定和要求，有效地履行了独立董事的职责，为公司决策提供 了公正、独立的专业意见。 中巨芯科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 26 日 根据《上市公司独立董事管理办法》第六条的规定，中巨芯科技股份有限公 司（以下简称"公司"）现任独立董事余伟平先生、鲁瑾女士、全泽先生对自身 的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果显示，公司独 立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求，不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 ...

中巨芯科技股份有限公司 1、会计师事务所基本情况 天健所成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪 路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。 截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健所 2023 年度业务 总收入为人民币 34.83 亿元，其中审计业务收入人民币 30.99 亿元；证券业务收 入 18.40 亿元。2023 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费总 额人民币 6.63 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息 技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和 供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业等。本公司同行业上市公司审计客户 513 家。 2、风险承担能力水平 2023 年末，天健所累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险 累计赔偿限额超过 1 亿元，职业保险购买符合相关规定。天健近三年未因执业行 为在相关民事诉讼中被判定需承担民事 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-006 中巨芯科技股份有限公司 第一届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十次会议 于2024年3月26日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于2024年3月15日 以邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席吴瑷鲡女士召集并主持。 会议应出席监事3人，实际出席监事3人。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《中 巨芯科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本次会 议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以记名投票表决方式，形成了如下决议： 1、审议通过《关于公司2023年度财务决算报告的议案》 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议通过《关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 的议案》 监事会认为：公司2023年度募集 ...