证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-039 中巨芯科技股份有限公司 第一届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十五次会议于 2024 年 11 月 7 日以通讯方式召开。本次会议通知已于 2024 年 11 月 1 日以邮件 方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席吴瑷鲡女士召集并主持。会议应 出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律法规及《中巨芯科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，本次会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以记名投票表决方式，形成了如下决议： 1、审议通过《关于部分募投项目变更、新增募投项目实施主体与实施地 点、使用募集资金向全资子公司出资及增资的议案》 2、审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 监事会认为：在保证 ...

董事会提名 - 中巨芯科技提名余伟平、徐静、石建宾为二届董事会独立董事候选人[1] - 提名人声明时间为2024年10月25日[10] 任职要求 - 被提名人需有五年以上法律等工作经验[1] - 持股1%以上等相关人员不具备独立性[5] - 受处罚或谴责的候选人有不良记录[7] 人员情况 - 徐静有5年以上会计等专业岗位工作经验[7] - 被提名人兼任公司数未超三家且任职未超六年[7]

海通证券股份有限公司关于中巨芯科技股份有限公司 部分募投项目变更、新增募投项目实施主体与实施地点、使 用募集资金向全资子公司出资及增资的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中巨芯科 技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，对公司部分募投项目变更、新增募投项目实施主体与实施地点、使 用募集资金向全资子公司出资及增资事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金及投资项目基本情况 （一）募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 6 月 13 日出具的《关于同意中巨芯 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1278 号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请，公司首次向社会公开发行人民币普通股 （A 股）36,931.90 万股，每股发行价格 5.18 元，募集资金 ...

独立董事任职资格 - 需具备五年以上法律、经济等工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量未超三家[4] - 在公司连续任职未超六年[4] - 具备会计专业知识和5年以上相关经验[4] - 取得上交所认可培训证明材料[4] 独立性与不良记录 - 特定持股或任职人员及其亲属不具独立性[2] - 近12个月有特定情形不具独立性[2] - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所谴责或多次通报批评有不良记录[3]

募资情况 - 公司首次公开发行36931.90万股，每股5.18元，募资19.13亿元，净额18.07亿元，超募3.07亿元[1] 资金投向 - 拟投12亿元到中巨芯潜江项目，3亿元补充流动资金，项目总投资16.8亿元[3] 资金使用 - 拟用9000万元超募资金永久补流，占比29.34%，需股东大会审议[1][4][6][8] 相关承诺 - 十二个月内累计用超募补流不超30%，补流后十二个月内不高风险投资及资助非控股子公司[4][5] 审批意见 - 监事会、保荐机构认为使用超募资金补流合规，同意无异议[8]

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人石建宾，已充分了解并同意由提名人中巨芯科技股份有限公司董事会提 名为中巨芯科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本 人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任中巨芯科技股份有限公 司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适 ...

董事会提名委员会关于第二届董事会 独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》及《中巨芯科技股份有限公司章程》等有关规定，我们作为中巨芯科技股 份有限公司第一届董事会提名委员会委员，本着对公司及全体股东负责的态度， 基于审慎独立判断的立场，认真审核了公司独立董事候选人的个人履历等相关资 料，现就提名石建宾先生、徐静女士、余伟平先生为第二届董事会独立董事候选 人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第二届董事会独立董事候选人石建宾先生、徐静女士、余伟 平先生的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司其 他董事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，不存 在《公司法》规定的不得担任公司的董事的情形；未被中国证监会采取证券市场 禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事；未受过中国证 监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立 案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-035 中巨芯科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2、投资者保护能力 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的投资者保护能力，已按照 相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至 2023 年末，累计已 计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过 2 亿元，职业风险 基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办 法》等文件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年未因执业 行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 3、诚信记录 天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 14 次、自律监管措施 6 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人 次、监督管理措施 35 人次、自律监管措施 13 人次、纪 ...

中巨芯科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-040 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 11 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省衢州市柯城区中央大道 247 号 2 幢公司一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 27 日 至 2024 年 11 月 27 日 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无。 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投 ...

独立董事任职资格 - 需具备五年以上法律、经济等工作经验[1] - 特定持股及亲属关系人员不具备独立性[2] - 近12个月有特定情形人员不具备独立性[2] 不良记录情形 - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所谴责或多次通报批评有不良记录[3] 任职限制 - 兼任境内上市公司不超三家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] 其他 - 候选人通过资格审查[4] - 候选人承诺不符资格将辞职[4]