会议信息 - 2024年第一次临时股东大会于7月31日在南京经开区召开[2] - 66名股东和代理人出席，所持表决权占60.6066%[2] - 7名董事、3名监事全出席，董秘出席，其他高管列席[4] 议案表决 - 三议案同意票占比均超99%，两普通、一特别决议通过[5][6][7][8] - 李辉等股东对议案3回避表决[9] 决议效力 - 律所见证认为股东大会决议合法有效[11]

订单与市场情况 - 公司目前在手订单充足，整体产能利用率保持较高水平，将把握新机遇扩大销售规模 [2] - 硅下游客户开工率稳步提升，公司正与客户沟通新订单 [2] - 碳化硅6英寸向8英寸扩径趋势明确，客户未来扩产集中在8英寸，公司已向多家客户供应8英寸碳化硅长晶设备，正积极洽谈后续批量订单 [2] 市场份额优势 - 碳化硅行业发展中，衬底良率和成本重要，公司产品高度定制化，可根据客户差异化工艺需求提供定制化晶体生长设备 [3] - 公司碳化硅长晶设备机台数量和客户数量处于国内第一梯队，未来将继续提供高定制化产品，提高设备先进性、稳定性与一致性，扩大竞争优势 [3][4] 成本优化措施 - 从设计角度优化与精简设备配置和功能，将定制化做到极致 [5] - 在供应链方面进行国产替代、规模化采购降低采购成本 [5] - 加强内部管理和控制，通过优化治理、提高运营效率和精细化管理降低成本 [5] - 总部生产及研发中心今年正式投入使用，将对降本增效起积极作用 [5] 零部件供应情况 - 公司零部件国产化率较高，不存在进口依赖或单一依赖情形，主要零部件有多个供应商可供选择 [5] - 公司会协助国内供应商提升技术与品质，推动半导体产业链国产化进程加速 [5]

股东大会 - 2024年第一次临时股东大会现场会议7月31日14点30分在江苏省南京经济技术开发区红枫科技园B4栋西侧公司会议室召开[10] - 会议投票方式为现场与网络投票结合，网络投票7月31日，交易系统投票时间9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网投票平台9:15 - 15:00[10] 资金使用 - 公司拟将16000万元超募资金用于永久补充流动资金，占超募资金总额29.62%[13][17] - 公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金不超总额30%[13] 募集资金 - 2023年3月13日公司获准发行3459.1524万股，每股32.52元，募集资金1124916360.48元[14] - 扣除发行费用后，募集资金净额1016303919.39元[14] - 首次公开发行股票募投项目投资总额47620.39万元[16] - 公司超募资金总额54010.00万元[17] 会计师事务所 - 截至2023年12月31日，容诚会计师事务所合伙人179人，注册会计师1395人，745人签署过证券服务业务审计报告[18] - 容诚会计师事务所2023年度收入287224.60万元，审计业务收入274873.42万元，证券期货业务收入149856.80万元[18] - 容诚会计师事务所承担394家上市公司2023年年报审计业务，收费48840.19万元，相同行业审计客户282家[19] - 容诚会计师事务所职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[20] - 容诚会计师事务所近三年刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施13次、自律监管措施5次、自律处分1次[20] - 3名容诚会计师事务所从业人员近三年受行政处罚各1次，58名受监督管理措施19次、自律监管措施5次和自律处分2次[20] - 公司2023年度审计费用61万元[22] 激励计划 - 公司拟将2023年限制性股票激励计划股票来源由定向发行调整为定向发行及/或从二级市场回购[24] - 激励计划首次授予限制性股票原授予价格每股24.39元[27] - 激励计划首次授予限制性股票调整后授予价格每股23.94元[28] - 授予价格调整内容于2023年10月31日、2024年7月15日披露公告[29] - 调整2023年限制性股票激励计划股票来源议案已通过相关会议审议[30]

激励计划流程 - 2024年7月11日公司审议通过授予预留限制性股票议案[1] - 7月12日披露相关公告并于7月12 - 21日进行10天公示[2] - 2024年7月23日发布公告[8] 激励对象情况 - 激励对象符合条件，监事会无异议[3][6] - 激励对象无违规等不适任情形[4]

回购方案 - 2024年2月19日会议审议通过回购股份方案[4] - 2024年2月20日首次披露回购方案[3] - 预计回购金额5000万元至1亿元[3] 回购进展 - 截至2024年7月16日完成回购[6] - 累计已回购股数1384117股，占总股本1.0003%[3] - 累计已回购金额41872325.86元[3] 其他信息 - 实际回购价格区间25.11元/股至35.70元/股[3] - 回购价格上限调整为不超过56.20元/股[5] - 回购用途为员工持股计划或股权激励[3]

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-047 南京晶升装备股份有限公司 关于调整2023年限制性股票激励计划 股票来源的公告 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 11 日召开 了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调 整 2023 年限制性股票激励计划股票来源的议案》，同意公司根据《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的相 关规定，将 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"或"本激励计 划"）的股票来源由公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票 调整为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票及/或公司从二 级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票，该事项尚需提交公司股东大会审 议。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023年8月17日，公司召开的第一届董事会第二十一次会议，审议通 过了《关于<南京晶升装备股份有限 ...

1、本次激励计划预留授予所确定的激励对象均不存在《管理办法》第八条 规定的不得成为激励对象的情形： 南京晶升装备股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见（截至授予日） 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《南京晶升装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）预留授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查， 发表核查意见如下： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 ...

南京晶升装备股份有限公司 2024年度"提质增效重回报"行动方案 为贯彻落实中华人民共和国国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场 高质量发展的若干意见》《关于进一步提高上市公司质量的意见》及中国证券 监督管理委员会《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条 措施》的相关要求，积极响应上海证券交易所关于上市公司积极开展"提质增 效重回报"专项行动号召倡议，践行"以投资者为本"的上市公司发展理念， 进一步提升经营质量，增强投资者回报信心，提升投资者获得感，实现管理层 与股东利益的共担共享，南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）特 制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，具体措施如下： 一、重视投资者回报，共享发展成果 1、利润分配 公司重视对投资者的合理投资回报，在《南京晶升装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）中对公司利润分配的原则、分配形式、现金分红 条件和比例、利润分配决策和实施程序等均作出了明确规定。公司在上市首年 即实施了 2023 年半年度及 2023 年年度利润分配方案，合计共派发现金红利人 民币 62,059,762.60 元（含税），保障了广大投资者的合 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-049 南京晶升装备股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》 监事会认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备良好的职业操守和专 业能力，在对公司的审计工作中，能够做到勤勉尽责、认真履职，客观、公正地 评价公司财务状况和经营成果，同意公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2024 年度审计机构。 一、 监事会会议召开情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次会议 通知于 2024 年 7 月 9 日向全体监事发出并送达，并于 2024 年 7 月 11 日在公司 会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席胡宁主持召开，会议应出 席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、部门规章以 及《南京晶升 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-048 南京晶升装备股份有限公司 关于向激励对象授予预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票预留授予日：2024 年 7 月 11 日 限制性股票预留授予数量：23.50 万股，约占目前公司总股本 13,836.6096 万股的 0.17% 股权激励方式：第二类限制性股票 《南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"）规定的限制性股票预留权益授予条件已经成就，根 据南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年第二次 临时股东大会授权，公司于 2024 年 7 月 11 日召开第二届董事会第六次会议、第 二届监事会第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议 案》，确定公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的预 留权益授予日为 2024 年 7 月 11 日，并以 23.94 元/股的授 ...