科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人周静,已充分了解并同意由提名人苏州光格科技股份有限公 司提名为苏州光格科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。 本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本 人担任苏州光格科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明 并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财 多、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定( ...

苏州光格科技股份有限公司 关联交易管理制度 苏州光格科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 本制度制定的目的为进一步规范苏州光格科技股份有限公司（以下 简称"公司"）关联交易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公 司、公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与 关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则。 第二条 本制度的制定依据为《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及其他相关法律、法规、规范性文件 以及《苏州光格科技股份有限公司章程》的相关规定。 第二章 关联人 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1、 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2、 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3、 公司董事、监事或高级管理人员； 4、 与本项第 1 目、第 2 目和第 3 目所述关联自然人关系密切的家庭成 员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州光格科技股份有限公司董事会,现提名徐小华为苏州 光格科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任苏州光格科技股份 有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏州光格科 技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关 ...

苏州光格科技股份有限公司 第一届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2023-016 一、监事会会议召开情况 苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十三次会 议（以下简称"本次会议"）通知已于 2023 年 10 月 31 日发出，会议于 2023 年 11 月 7 日 11 时 00 分至 12 时 00 分在公司会议室以现场会议和通讯相结合方式 召开。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，本次会议由监事会主席周立主 持。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《苏州光格科技股份有限公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1. 审议通过《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候 选人的议案》。 表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所 ...

苏州光格科技股份有限公司 苏州光格科技股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司独立董 事履职指引》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》及《苏州光格科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事须按照 相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的要求，认真履行职责，维 护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事须独立履行职责，不受公司、公司主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应 当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的， ...

苏州光格科技股份有限公司 关于制定并修订公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2023-020 苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月7日召开第 一届董事会第十五次会议，审议通过了《关于制定并修订公司部分治理制度的议 案》。现将具体情况公告如下： 一、制定并修订公司部分治理制度的情况 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易（2023 年 1 月修订）》相关修订情况以及《公司章程》相关文件的最新规定，并结合公司 实际情况，公司董事会同意制定并修订公司部分治理制度，具体明细如下表： | 序号 | 名称 | 制定/修订 | 审议生效 | | --- | --- | ...

证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2023-017 苏州光格科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会于2023年11 月25日任期届满。为确保工作的连续性，根据《公司法》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，公司开展董事 会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 根据《公司章程》规定，公司董事会由九名董事组成，其中三名为独立董事。 经公司董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人资格审查，公司于 2023 年 11 月 7 日召开第一届董事会第十五次会议，审议通过《关于董事会换届选举暨 提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于董事会换届选举暨提名第 二届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名姜明武、尹瑞城、张树龙、陈科 新、郑树生、王力为公司第二届董事会非独立董事候选人，周静、徐小华、欧攀 为 ...

苏州光格科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会 第十五次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《苏州光格科技股份有限 公司章程》等有关规定，我们作为苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，基于独立判断的立场，本着实事求是的原则，就公司第一届 董事会第十五次会议相关事项发表以下独立意见： 一、《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》 经过对公司第二届董事会非独立董事候选人的背景、工作经历的了解，我们 认为非独立董事候选人任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任 职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形， 非独立董事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒。公 司非独立董事候选人的提名程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》 的规定。 综上，我们同意提名姜明武、尹瑞城、张树龙、陈科新、郑树生、王力为苏 州光格科技股份有限公司第二届董事会非独立董事候选人，并同意将该议案提交 至公司股东大会审议。 二、《关于董 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为适应公司规范运作，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）、《苏州光格科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 以及其他的有关法律、法规规定，制定本制度。 苏州光格科技股份有限公司 对外担保管理制度 苏州光格科技股份有限公司 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司批准、授权，任何人无权以 公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。未经公司批准，控股子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人所负的债务 提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行 为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第二章 一般原则 第五条 公司对外担保应当遵循下列一般原则： （1）符合《公司法》、《公司章程》和其他相关法律、行政法规、部门规章 之规定； （2）公司为控股股东、实际控制人及其 ...

苏州光格科技股份有限公司第一届董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 的有关规定，苏州光格科技股份有限公司第一届董事会提名委员会对拟提交第一 届董事会第十五次会议审议的《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董 事候选人的议案》进行了认真的审阅，对独立董事候选人的履历、资格证书等相 关资料进行了审核，发表审查意见如下： 周静女士、徐小华先生、欧攀先生均已取得独立董事资格证书。周静女士、 徐小华先生、欧攀先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公 司 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系， 不存在《公司法》及《公司章程》规定的不得担任董事的情形，不存在被中国证 监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不 适合担任上市公司董事的情形，不属于失信被执行人，符合《公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规 及《公司章程》规定的任职资格。同时，周静女士具备较丰富的会计专业知识和 经验，并具备注册会计师资格。 苏州光格科技 ...