激励计划基本信息 - 2024年激励计划拟授予限制性股票120万股，占公司总股本1.45%[7][33] - 首次授予96万股，占公司总股本1.16%，占拟授予权益总额80.00%[7][33] - 预留授予24万股，占公司总股本0.29%，占拟授予权益总额20.00%[7][33] - 本次限制性股票授予价格为23.72元/股[9][47] - 首次授予激励对象人数47人[9] - 激励计划有效期最长不超60个月[9][38] 过往激励计划情况 - 2022年激励计划授予限制性股票200万股，占公司总股本2.42%[8][33] - 2023年1月6日以20元/股向68名激励对象首次授予限制性股票160万股，11月10日以20元/股向35名激励对象授予预留部分限制性股票40万股[22] 激励对象相关 - 本激励计划拟首次授予激励对象47人，约占公司2023年12月31日员工总数170人的27.65%[29] - 本激励计划首次授予激励对象包含2名中国台湾籍员工[29] - 董事任军、赵新林各获授3.00万股，占拟授予权益总额2.50%，占总股本0.04%[35] - 董事唐文红、核心技术人员张峰各获授2.00万股，占拟授予权益总额1.67%，占总股本0.02%[36] - 副总经理周晓芳获授3.60万股，占拟授予权益总额3.00%，占总股本0.04%[36] - 其他激励对象（42人）获授82.40万股，占拟授予权益总额68.67%，占总股本1.00%[36] 归属安排 - 首次授予的限制性股票分三个归属期，归属比例分别为40%、30%、30%[41][42] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授予，归属比例为40%、30%、30%；之后授予，归属比例为50%、50%[42] 业绩考核指标 - 首次授予限制性股票考核年度为2024 - 2026年，2024年目标营业收入增长率50.00%、触发值20.00%；2025年目标90.00%、触发值40.00%；2026年目标180.00%、触发值85.00%[58][59] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授予，考核年度及目标与首次授予一致；之后授予考核年度为2025 - 2026年，2025年目标90.00%、触发值40.00%；2026年目标180.00%、触发值85.00%[60] - 业绩考核指标中，对应考核年度营业收入增长率A≥Am时公司层面归属比例X = 100%；An≤A＜Am时X =（1 + A）/（1 + Am）×100%；A＜An时X = 0%[59][60] - 个人绩效考核结果分四档，归属比例分别为优秀100%、良好80%、合格60%、不合格0%[62] 实施程序 - 激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施[13] - 激励计划草案需经薪酬与考核委员会拟定、董事会决议、监事会发表意见、律师出具法律意见书等程序[70] - 激励对象名单需在公司内部公示不少于10天，监事会审核并披露情况[71] - 股东大会表决激励计划需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[71] - 经股东大会授权，董事会负责限制性股票授予、归属等事宜[72] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内首次授予限制性股票并完成公告，未完成则终止计划，3个月内不得再次审议[73] - 预留权益的授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[30][74] 价格与数量调整 - 资本公积转增股本等情况调整限制性股票数量公式：Q＝Q0×(1＋n)（资本公积转增股本等）、Q＝Q0×P1×(1＋n)÷(P1＋P2×n)（配股）、Q＝Q0×n（缩股），增发不调整[80][81] - 资本公积转增股本等情况调整限制性股票授予价格公式：P＝P0÷(1＋n)（资本公积转增股本等）、P＝P0×(P1＋P2×n)÷[P1×(1＋n)]（配股）、P＝P0÷n（缩股）、P＝P0 - V（派息），增发不调整[83][84][85] 公允价值计算 - 公司选择Black - Scholes模型计算限制性股票公允价值，基准日为2024年4月23日[88] - 标的股价假设为2024年4月23日收盘价35.21元/股[88] - 有效期分别为12个月、24个月、36个月[88] - 历史波动率分别为13.6920%、14.4653%、14.7618%[88] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%[88] - 股息率为0%[88] 费用摊销 - 首次授予数量为96万股，预计摊销的总费用为1202.26万元，2024 - 2027年分别摊销478.76万元、478.94万元、196.35万元、48.22万元[90] 其他规定 - 激励计划中董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职半年内不得转让[45] - 授予和归属条件中公司不能出现最近一个会计年度财报被出具否定或无法表示意见审计报告等情况[52][55] - 授予和归属条件中激励对象不能出现最近12个月内被认定为不适当人选等情况[53][56] - 激励对象归属获授限制性股票前须满足12个月以上任职期限[57] - 激励对象资金来源为自筹，获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债务[97][99] - 公司具有对激励计划的解释和执行权，不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[93] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[102] - 公司控制权变更未触发重大资产重组或公司合并、分立仍存续，激励计划不作变更[103] - 激励对象职务变更仍在公司体系内任职，限制性股票按原程序进行[106] - 公司与激励对象争议纠纷先协商、调解，60日内未解决可向法院起诉[114] - 激励计划经股东大会审议通过后生效[117] - 激励计划由公司董事会负责解释[118]

激励计划考核 - 考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[7] 营收增长目标 - 2024年目标值50.00%，触发值20.00%[8] - 2025年目标值90.00%，触发值40.00%[8] - 2026年目标值180.00%，触发值85.00%[8] 归属比例规则 - 按业绩完成度和个人绩效分档确定[9][12] 考核流程 - 5个工作日通知结果，可沟通申诉，10个工作日复核[16] 其他规定 - 记录保存五年，董事会负责制定等[18][19]

激励计划主体资格 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[1] - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[2] 激励对象情况 - 激励对象不存在不得参与激励计划的情形[2] - 激励对象未包括独董、监事及持股5%以上股东等[3] - 激励对象主体资格合法有效[3] 流程安排 - 激励对象名单公示期不少于10天[3] - 监事会将在股东大会审议前5日披露审核意见[3] 计划合规性 - 《激励计划（草案）》制定、审议和内容合规[3] 其他要点 - 公司无向激励对象提供财务资助的安排[4] - 实施激励计划利于公司发展且无损害股东利益情形[4]

股权激励计划投票征集 - 独立董事文冬梅征集2024年第一次临时股东大会股权激励计划相关提案投票权，时间为5月8 - 9日[2][3] - 征集人对表决事项表决意见为同意，未持股[3] 股东大会信息 - 现场会议5月13日14：30召开，网络投票5月13日进行[8] - 地点在合肥市庐阳区相关会议室[8] 征集相关 - 需征集议案含激励计划草案等三项[8] - 征集对象为5月7日收盘后登记在册并办手续股东[9] - 征集方式为上交所网站及指定媒体公告[10] 授权委托 - 授权委托文冬梅出席大会，有效期至大会结束[17][18] - 授权委托书有效有按程序送达等条件[12]

公司治理 - 公司第一届董事会、监事会2024年4月19日任期届满[1] - 第一届董事会、监事会延期换届，人员任期顺延[1] - 延期换届不影响运营，公司将尽快完成换届并披露信息[1]

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2024-009 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 经中国证券监督管理委员会《关于同意恒烁半导体（合肥）股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1255 号）同意注册，公司首 次向社会公众发行人民币普通股 2,066.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发 行价格为人民币 65.11 元/股，募集资金总额为人民币 1,345,172,600.00 元，扣除 发行费用人民币 135,532,200.00 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 1,209,640,400.00 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行 新股的资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 8 月 24 日出具了（容诚验字 [2022]230Z0228 号）验资报告。 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资 金 ...

会议信息 - 恒烁半导体第一届监事会第十九次会议于2024年2月26日召开[2] - 会议通知于2024年2月23日送达各位监事[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案情况 - 审议通过使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案[2] - 表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权[3] - 相关公告编号为2024 - 009，披露于上交所网站[3]

募资情况 - 公司首次公开发行2066.00万股，发行价65.11元/股，募资13.451726亿元，净额12.096404亿元[1] 项目投资 - NOR闪存等四个项目投资总额7.5398亿元，募资计划投入7.5398亿元[3] 资金使用 - 2023年4月用不超1亿闲置募资补流，2024年2月归还[5] - 公司拟用不超1.8亿闲置募资补流，期限不超12个月[6] - 2024年2月董事会、监事会审议通过，保荐机构无异议[7][8][9]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 恒烁半导体（合肥）股份有限公司拟向银行申请总额度不超过人民币 20,000 万元的综合授信额度。 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2024-008 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 随着公司业务规模的进一步扩大，为满足公司生产经营和业务发展的需 要，提高资金运营能力，公司拟向银行申请总额度不超过人民币 20,000 万元的 综合授信额度，授信种类包括但不限于流动资金贷款、固定资产贷款、银行承 兑汇票、商业承兑汇票、贴现、保理、保函、信用证、抵（质）押贷款等各种 融资业务，具体授信业务品种、额度和期限以银行最终核定为准。 该综合授信事项有效期为董事会审议通过之日起 12 个月内，在授权范围和 有效期内，上述授信额度可循环滚动使用。 以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度 内，并以银行与公司实际发生的融资金额为准。具体融资金额及品种将视公司 业务发展的实际需求来合理确定。公司本次向银行申请 ...

业绩总结 - 2023年度公司计提信用减值损失1,403,396.94元[2] - 2023年度计提资产减值损失98,233,271.22元[2] - 2023年度计提信用和资产减值损失合计99,636,668.16元[3] - 2023年度计提减值准备使合并报表税前利润总额减少99,636,668.16元[6] 减值明细 - 信用减值损失中应收账款计提1,338,400.77元[3] - 信用减值损失中其他应收款计提64,996.17元[3] - 资产减值损失中存货计提98,233,271.22元[3]