会议信息 - 公司第一届监事会第二十三次会议于2024年7月8日召开[2] - 会议通知于2024年7月4日送达全体监事[2] - 应参加表决监事3人，实际参加3人[2] 议案情况 - 审议通过监事会换届选举及提名第二届非职工代表监事候选人议案[3] - 拟提名胡晓峰、李赵劼为候选人，任期三年[3] - 议案表决3票同意，尚需股东大会审议[4][5]

监事会换届 - 公司第一届监事会任期届满进行换届选举[1] - 2024年7月8日选举陈梅为第二届监事会职工代表监事[1] - 第二届监事会待股东大会通过就任，任期三年[1] 人员信息 - 陈梅1987年出生，合肥学院管理专业学士[4] - 2022年9月起任公司人事高级经理、监事会主席[4]

提名信息 - XIANGDONG LU提名文冬梅为恒烁半导体第二届董事会独立董事候选人[1] 任职要求 - 被提名人持股、亲属关系、任职经历、处罚记录等有相关限制[2][3] 被提名人情况 - 文冬梅有注会资格和5年以上审计工作经验[4] - 已通过公司第二届董事会提名委员会资格审查[4] 声明时间 - 声明时间为2024年7月4日[5]

独立董事任职要求 - 需具备五年以上法律、经济等工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量不超三家[4] - 在恒烁半导体连续任职不超六年[4] 独立性与不良记录判定 - 特定持股及亲属关系人员不具独立性[2] - 近12个月有特定情形人员不具独立性[2] - 近36个月受处罚或谴责人员有不良记录[3] 其他 - 拥有中国注册会计师资格且审计岗5年以上经验[4] - 声明时间为2024年7月4日[6]

独立董事任职资格 - 独立董事最多在3家境内上市公司兼任[2] - 公司设2名独立董事，至少含1名会计专业人士[2] - 独立董事需有五年以上相关工作经验[5] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[7] 独立董事选举与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[10] - 选举两名独立董事实施累积投票制[11] - 独立董事连任不超六年[11] 独立董事履职要求 - 独立董事每年现场工作不少于15日[18] - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，董事会应提议解除职务[21] 资料保存与披露 - 董事工作记录等资料至少保存10年[19] - 独立董事年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[21] 会议相关 - 审计委员会中独立董事应过半数，会计专业人士任召集人[3] - 董事会专门委员会会议，公司原则上提前三日提供资料[23] - 公司保存董事会会议资料至少10年[23] 决策与职权 - 特定事项经全体独立董事同意后提交董事会审议[16][17] - 行使特别职权需全体独立董事同意[15] - 公司定期或不定期召开独立董事专门会议[17] 沟通与保障 - 公司健全独立董事与中小股东沟通机制[20] - 独立董事认为材料问题可提延期，董事会应采纳[24] - 董事等应配合独立董事履职[25] 费用与制度 - 公司承担独立董事聘请机构及行使职权费用[25] - 公司可建立独立董事责任保险制度[25] - 公司给予独立董事相适应津贴[25] 制度生效与解释 - 本制度经股东大会审议通过生效，由董事会解释[27]

公司治理 - 公司董事会由5名董事组成，2人为独立董事[1] - 2024年召开第二次临时股东大会审议董事会换届，董事任期三年[2] - 提名胡晓峰、李赵劼为第二届监事会非职工代表监事候选人，任期三年[4] 股权结构 - XIANGDONG LU直接持股13.10%，间接控制8.23%，与吕轶南共控29.64%为控股股东[8] - 吕轶南直接持股8.31%[10] - 任军通过合肥恒联间接持股1.96%[12] 人员情况 - 文冬梅、贺宇为独立董事，胡晓峰、李赵劼为监事，截至披露日均未持股[14][15][18][19] - 四人与控股股东等无关联关系，无不得任职情形[14][16][19][20] - 文冬梅、贺宇、胡晓峰、李赵劼有相关工作履历[14][15][18][19]

董事会构成 - 公司董事会由5名董事组成，含2名独立董事，设董事长1人[3] - 董事会设秘书1名，负责会议筹备等事宜[12] 董事会权限 - 可审批交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况[4] - 审议公司与关联自然人成交金额30万元以上、与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的关联交易[5] - 审议除需股东大会批准外的担保事项，须经出席董事会会议的三分之二以上董事同意[6] - 审议连续十二个月累计金额超50万元但未超公司最近一期经审计净资产1%的对外捐赠[6] 人员选举与履职 - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[10] - 董事长不能履职时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务[10] - 董事会秘书空缺超三个月，公司法定代表人代行职责并在6个月内完成聘任[15] 专门委员会 - 公司设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会[15] - 各专门委员会委员由董事会过半数选举产生，任期与董事会任期一致[16] - 各专门委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[17] 会议相关 - 董事会每年至少在上下两个半年度各召开一次定期会议[29] - 提议召开董事会临时会议的书面提议应在收到后当日转交董事长，董事长应在十日内召集会议[30] - 召开董事会定期会议和临时会议，应分别提前十日和三日书面通知[32] 决议相关 - 董事会形成普通决议须超过全体董事人数半数的董事投赞成票；担保事项决议除全体董事过半数同意外，还须经出席会议的三分之二以上董事同意[41] - 提案未获通过，在条件和因素未重大变化时，董事会会议一个月内不应再审议相同提案[42] 其他 - 规则经股东大会批准后生效，修改时亦同[49] - 董事长跟踪检查董事会决议实施情况，可要求纠正违规事项，经理不采纳意见时可提请召开临时董事会[51] - 规则由公司董事会负责解释[51]

提名信息 - XIANGDONG LU提名贺宇为恒烁半导体第二届董事会独立董事候选人[1] 资格审查 - 被提名人符合多项任职资格要求并通过资格审查[2][3][4]

独立董事任职资格 - 需具备五年以上法律、经济等工作经验[1] - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其直系亲属无独立性[2] - 5%以上股东单位或前五名股东单位任职人员及其直系亲属无独立性[2] 不良记录判定 - 最近36个月受证监会行政处罚或司法刑事处罚有不良记录[3] - 最近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[3] 其他任职限制 - 兼任境内上市公司不超三家[4] - 在恒烁半导体连续任职不超六年[4] 审查与承诺 - 已通过公司第二届董事会提名委员会资格审查[4] - 承诺任职后不符资格将辞职[5]

关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函 相关问题的核查意见 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函 相关问题的核查意见 容诚拟字[2024]230Z0161 号 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 上海证券交易所： 恒烁半导体（合肥）股份有限公司近日收到上海证券交易所出具的《关于恒 烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函》（上证 科创公函【2024】0174 号）（以下简称《工作函》），根据《工作函》的要求，容 诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"）作为恒烁半导体（合肥） 股份有限公司（以下简称"公司"或"恒烁股份"）2023 年年报的审计机构，就 贵部在《工作函》中提到的需要会计师发表意见的问题进行了认真落实，现将有 关问题的落实情况发表意见如下： 风险提示： 业绩波动风险 报告期内公司实现营业收入 30,583.86 万元，同比下降 29.41%；实现归属于 上市公司股东的净利润-17,263.93 万元，同比下降 914.12%；归属于上市公 ...