财务审计 - 普华永道对盟科药业2023年财报出具无保留意见审计报告[2] - 普华永道对关联方情况表执行有限保证鉴证业务，未发现重大不一致[4] 资金往来 - 上海子公司期初余额2000万元，年度往来240万元，偿还100万元，期末余额2000万元[7] - 北京子公司期初余额8500万元，年度往来2000万元，偿还2000万元，期末余额14640万元[7] - Charmaceutica licuRx Inc.期初余额1439.05万元，偿还380.38万元，期末余额1058.67万元[7] 报告时间 - 报告出具时间为2024年3月[5] - 相关报告于2024年3月26日获董事批准[7] 资金往来原因 - 子公司资金往来形成原因主要为资金周转[7]

会议召开情况 - 2023年召开股东大会4次，含年度1次、临时3次[2] - 2023年召开董事会会议12次[2] 独立董事履职 - 独立董事应出席董事会8次，均亲自出席[4] - 独立董事在审计等委员会应出席次数分别为3次、1次、3次，均亲自出席[3] 薪酬与激励 - 2023年3月审议通过董高2022年薪酬奖金及2023年薪酬方案[16] - 2023年3月拟以每股5元向126名员工授予800万第二类限制性股票[17] - 2023年5月审议通过调整2023年限制性股票激励计划相关事项[17] 其他情况 - 报告期内无关联交易异常等情况[7][8][9] - 报告期内财务报告等信息真实完整准确[10] - 报告期内无聘用解聘审计及财务负责人情形[12][13] - 报告期内无因非准则变更原因的会计政策等变更[14]

公司治理 - 2023年12月18日公司董事会完成换届选举，确定第二届审计委员会成员[1] - 2023年度董事会审计委员会共召开6次会议，委员均亲自出席[2] 会议审议 - 2023年多次会议审议财务报表、季度报告等议案[2] - 2023年12月18日第二届审计委员会第一次会议审议聘任首席财务官议案[3] 审计评价 - 审计委员会认可普华永道中天会计师事务所素质[4] - 认为公司财务报告能真实准确完整反映情况[4]

业绩总结 - 公司首次公开发行13000.00万股A股，募集资金总额106080.00万元，净额95972.79万元[2] 研发进展 - 创新药研发项目总投资92202.90万元，拟用募资90901.00万元，累计投入34898.86万元[5] - 创新药研发项目延期至2026年3月[7] - 康替唑胺2021年6月中国获批上市，口服剂型利于管理[12] - MRX - 4进入临床阶段，增加静脉注射剂型[12] - 推进MRX - 8和MRX - 15研发，分别降低肾毒性和全身毒副作用[12] 其他项目 - 营销渠道升级及学术推广项目累计投入4071.79万元[6] - 补充流动资金项目累计投入1000.00万元[6] 项目决策 - 2024年3月26日审议通过部分募投项目延期议案[22] - 监事会、保荐机构对项目延期无异议[24][26]

中国国际金融股份有限公司 关于上海盟科药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海盟科药业股份有限 公司（以下简称"盟科药业"或"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，就盟科药业 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 5 日发布的《关于同意上海盟科药业股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1204 号文）批准，盟科药 业于 2022 年 8 月首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称"本次发行"） 130,000,000 股，每股发行价格为人民币 8.16 元，募集资金总额为人民币 1,060,800,000.00 元；扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 959,727,898.12 元。上述募集资金已于 ...

人员数据 - 截至2022年12月31日，普华永道中天合伙人数280人，注册会计师超1640人，自2013年起签过证券服务业务审计报告的364人[2] 业绩数据 - 普华永道中天2022年度收入总额74.21亿元，审计业务收入68.54亿元，证券业务收入32.84亿元[2] 客户数据 - 普华永道中天2022年度A股上市公司财务报表审计客户109家，收费5.29亿元，制造业A股上市公司审计客户56家[3] 业务安排 - 2023年8月25日同意续聘普华永道中天为2023年度财务审计机构，聘期一年[4] - 2023年10月26日审计计划阶段沟通，2024年3月26日审计完成阶段沟通[5][6]

会议召开情况 - 2023年召开股东大会4次、董事会会议12次[3] 人员履职情况 - 独立董事周伟澄履职情况良好[3][5] 机构与人员聘任 - 续聘普华永道中天为2023年度审计机构[12] - 聘任李峙乐为财务负责人[13] - 聘任袁征宇为总经理等[16] 董事会换届 - 2023年11月完成董事会换届[16] 其他事项 - 2023年薪酬与激励计划合规[17][18] - 2024年独立董事将继续履职[19]

激励计划授予情况 - 2024年3月26日以5.00元/股向73名激励对象授予200.00万股限制性股票[3] - 预留授予数量200.00万股占2023年激励计划草案公告日公司股本总额0.31%[3] - 2023年3月28日董事会审议通过激励计划相关议案[3] - 2023年4月18日股东大会审议通过激励计划相关议案[5] - 2024年3月26日审议通过授予预留部分限制性股票议案[3] 激励计划规则 - 有效期自授予日起最长不超过60个月[13] - 授予的限制性股票自授予日起12个月后按约定比例分次归属[13] - 归属日有时间限制[13] - 限制性股票分两个归属期，每个归属期归属比例为50%[16] 激励计划数据 - 标的股价为5.6元/股，有效期分别为12、24个月，历史波动率为51.4763%、51.6420%，无风险利率为2.2992%、2.3776%[25] - 本次激励计划需摊销总费用947万元，2024 - 2027年分别摊销364、355、166、62万元[26] 激励对象情况 - 本次股权激励计划预留授予激励对象不存在不得成为激励对象的情形[20] - 本激励计划本次预留授予对象不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东等[20] - 激励对象人员名单与2022年年度股东大会批准的规定相符[20] 其他 - 公司将在授予日至归属日期间修正预计可归属限制性股票数量[24] - 上海方达律师事务所认为公司本次授予符合相关规定[30]

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 内部控制 - 财务、非财务报告内控缺陷认定按错报/潜在损失占利润总额、资产总额比例划分[14][16][17] - 公司内控缺陷认定标准与以前年度一致[13] - 报告期内无财务报告内控重大、重要、一般缺陷[18] - 报告期未发现非财务报告内控重大、重要缺陷，已对一般缺陷整改[19] 未来展望 - 2024年结合战略推进以风险为导向的内控体系建设[20]

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性进行评估[1] - 三位独立董事未担任其他职务且无利害关系[1] - 董事会认为独立董事符合独立性要求[1]