国元证券股份有限公司 关于合肥工大高科信息科技股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法 律、法规的规定，国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"） 作为合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称"工大高科"或"公司"） 持续督导工作的保荐机构，负责工大高科上市后的持续督导工作，并出具本持续 督导年度跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制 度，并针对具体的持续督导工作制定相 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续 督导制度，并制定了相应的工作计划 | | | 应的工作计划 | | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导 工作开始前，与上市公司或相关当事人 | 保荐机构已与工大高科签订《保荐协议》， | | 2 | 签署持续督导协议，明确双方在持续督 | 该协议明确了双方在持续督导期间的权 | | | 导期间的权利义务，并报上海证券交易 | 利 ...

募集资金使用情况 - 公司设有4个募集资金专户，具体存放情况详见附件1 [1] - 截至2024年12月31日，公司不存在募投项目先期投入及置换情况 [1] - 公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况 [1] - 公司使用不超过1.2亿元闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的产品，期限12个月 [1] - 公司首次公开发行股票不存在超募资金情形 [2] - 公司已将"基于云服务的业务支撑平台研发与建设项目"结项，并将节余募集资金893.80万元永久补充流动资金 [2] 募投项目变更 - 公司将三个募投项目的实施方式由"新建厂房"变更为"利用现有车间和办公场所"，实施地点变更为合肥高新区习友路1682号 [3] - 三个募投项目投资总额分别调整为：工业铁路信号控制与智能调度产品数字化生产车间建设项目4,208.35万元，基于AI与IIoT的铁路站场智能无人化作业系统研发及产业化项目3,743.45万元，基于5G的矿井机车无人驾驶及移动目标精确管控系统研发及产业化项目2,713.95万元 [3] - 上述变更未改变募投项目的投资内容和实施主体，符合监管规定 [4] 会计师事务所续聘 - 公司拟续聘天健会计师事务所为2025年度审计机构，审计费用55万元（含税），其中年报审计40万元，内控审计15万元 [13] - 天健会计师事务所近三年因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施13次、自律监管措施8次 [9] - 天健会计师事务所职业风险基金和职业保险累计赔偿限额超过2亿元 [8] 股东大会信息 - 公司将于2025年5月20日召开2024年年度股东大会，采用现场投票和网络投票相结合的方式 [20] - 股东大会将审议《2024年年度报告》、《2024年度利润分配方案》等议案 [22] - 对中小投资者单独计票的议案包括议案6、议案7、议案9 [23] 财务及利润分配 - 公司2024年度归属于上市公司股东的净利润为2,627.36万元 [82] - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.10元（含税），合计派发现金红利963.87万元，占净利润的36.69% [82] - 公司2025年度财务预算报告已编制完成 [60] 公司治理 - 公司2024年度内部控制评价报告已编制完成 [67] - 公司独立董事津贴为9.53万元/年/人（税前） [91] - 公司高级管理人员薪酬根据具体管理职务按相关制度执行 [93] 其他事项 - 公司制定了2025年度"提质增效重回报"专项行动方案 [80] - 公司2025年第一季度报告已编制完成 [78]

人员与会议相关 - 独立董事廖朝晖自2023年9月至今任职[1] - 报告期内公司召开董事会等各类会议多次[3] - 2024年4月25日召开第五届董事会第六次会议[15] 公司合规与治理 - 独立董事及相关人员任职与持股合规[2] - 2024年度公司关联交易正常必要[7] - 报告期内公司及相关方无变更或豁免承诺情形[8] 报告与审计 - 独立董事认为公司报告编制合规[9] - 公司内部控制体系符合要求[10] - 2024年4月25日续聘天健会计师事务所[11] 薪酬与激励 - 审议通过董事和高级管理人员2024年度薪酬方案[15] - 2021年限制性股票激励计划第三期归属条件成就[17] 未来展望 - 2025年独立董事将提升董事会决策科学性与效率[18]

会议时间 - 2025年4月29日召开第五届董事会十二次及监事会十次会议[6] - 2025年4月30日披露相关公告[7] - 2025年5月15日为股权登记日[14] - 2025年5月19日17时前拟现场出席股东需完成预约登记[16] - 2025年5月20日14点30分召开2024年年度股东大会[3] - 2025年5月20日为网络投票起止日期[3][5] 会议相关 - 议案6、7、9对中小投资者单独计票[8] - 议案7、8涉及关联股东回避表决[8] - 股东大会将听取《2024年度独立董事述职报告》[5] 公司信息 - 公司联系电话为0551 - 65256600，邮箱为hmh@gocom.cn[18]

会议信息 - 合肥工大高科第五届监事会第十次会议于2025年4月29日召开，3名监事全部出席[2] 报告及议案表决 - 《2024年年度报告》等多项报告及议案表决3票同意，部分需提交2024年年度股东大会审议[3][5][6][7][8][12] - 《2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》等两项报告表决3票同意[9][10] - 《2025年第一季度报告》表决3票同意[14]

会议相关 - 第五届董事会第十二次会议于2025年4月29日召开，6位董事全部出席[2] - 拟定于2025年5月20日14时30分召开2024年年度股东大会[23] 报告审议 - 审议通过《2024年年度报告》及其摘要等多项报告，部分需提交年度股东大会审议[3][4][6][8][9][10][11][22] 分红方案 - 拟以总股本87,624,600股为基数，每10股派发现金股利1.10元（含税），拟派红利9,638,706.00元，占净利润36.69%[12] 其他决策 - 拟定高级管理人员2025年度薪酬方案[18] - 拟续聘天健会计师事务所为2025年度审计机构[19] - 制定《2025年度“提质增效重回报”专项行动方案》[22]

合肥工大高科信息科技股份有限公司 2024 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688367 证券简称：工大高科 公告编号：2025-008 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回 购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总 股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总 股本发生变化，将另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金股利人民币 1.10 元（含税），本次利润 分配不进行资本公积金转增股本，不送红股。 公司未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》 （以下简 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行2169.00万股，募集资金总额25008.57万元，净额18650.35万元，于2021年6月23日到位[1] - 2024年度募集资金总额为18650.35万元[23] 项目投入与利息收入 - 截至2024年初，项目投入累计3667.21万元，利息收入净额累计895.97万元[3] - 2024年，项目投入4085.21万元，利息收入净额341.60万元[3] - 截至2024年末，项目投入累计7752.42万元，利息收入净额累计1237.58万元[4] 资金结余情况 - 截至2024年末，应结余12135.50万元，实际结余3835.50万元，差异8300.00万元[4] - 截至2024年12月31日，募集资金专户余额合计38354992.05元[7] - “基于云服务的业务支撑平台研发与建设项目”截至2024年末节余893.80万元[14][25] 资金管理 - 2024年10月25日，公司同意用不超1.2亿元闲置资金现金管理，截至年末余额8300.00万元[11] 项目调整 - 2024年12月，公司变更三个募投项目实施方式、地点，调减投资总额[15] 项目进度 - 基于AI与IIoT的铁路站场智能无人化作业系统研发及产业化项目截至期末投入进度为45.69%[23] - 基于5G的矿井机车无人驾驶及移动目标精确管控系统研发及产业化项目截至期末投入进度为64.01%[23] - 工业铁路信号控制与智能调度产品数字化生产车间建设项目截至期末投入进度为69.94%[23] - 基于云服务的业务支撑平台建设项目截至期末投入进度为61.90%[24] 项目历史变更 - 2023年6月公司将部分项目达到预定可使用状态时间延期[24] - 2023年9月公司将部分募投项目实施地点变更[24] - 2024年12月公司变更部分募集资金投资项目实施方式等并调整投资总额及内部投资结构[24]

内部控制 - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[4] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见[5] - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] 审计结果 - 公司2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7][8]

国元证券股份有限公司 关于合肥工大高科信息科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第11号——持续督导》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等有关法律、法规的规定，国元证券股份有限公司（以 下简称"保荐机构"）作为正在履行合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下 简称"工大高科"、"上市公司"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公 司2024年度（以下简称"本持续督导期"）的规范运行情况进行了现场检查，报 告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国元证券股份有限公司 （二）保荐代表人 袁大钧、夏川 （三）现场检查时间 2025年4月21日至4月22日 （四）现场检查人员 袁大钧、夏川 1、查看公司主要生产经营场所； 2、对公司管理层等有关人员进行访谈； 3、查阅公司募集资金台账、募集资金账户对账单，抽查募集资金使用凭证 等资料； 4、查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件； 5、核查公司本持续督导期内发生的关联交易、对外担保和对外投资情况； 6、检查公司 ...