独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 候选人不得是直接或间接持有公司已发行股份1%以上或前10名股东中的自然人股东及其配偶等[6] - 候选人不得在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或前5名股东任职的人员及其配偶等[6] - 候选人最近36个月内不得因证券期货违法犯罪受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[8] - 候选人最近36个月内不得受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[8] - 在公司连续任职独立董事已满6年的，36个月内不得被提名为候选人[8] - 独立董事连续任职不得超过六年[11] 提名与选举 - 公司董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[9] - 依法设立的投资者保护机构可公开请求股东委托其代为行使提名权[10] - 股东会选举两名以上独立董事应实行累积投票制，中小股东投票情况单独计票并披露[11] - 上交所对候选人有异议，公司不得提交股东会选举，已提交的取消提案[11] 履职与监督 - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，公司应30日内提请召开股东会解除其职务[12] - 因独立董事辞职或被解除职务致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[13] - 独立董事行使部分职权需全体过半数同意[15] - 独立董事每年在公司现场工作时间不少于十五日[18] - 工作记录及公司提供资料应至少保存十年[18] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[19] 专门会议 - 专门会议应由过半数独立董事推举一人召集主持，召集人提前三日通知全体，紧急情况不受限[33] - 表决方式为记名投票，全体过半数同意视为议案通过[22] 公司支持与保障 - 公司应为独立董事履职提供工作条件和人员支持，指定证券部、董事会秘书等协助[24] - 公司应保障独立董事知情权，定期通报运营情况、提供资料等[24] - 独立董事行使职权遇阻碍可向公司董事会说明，仍不能消除障碍可向证监会和上交所报告[24] - 履职事项涉及披露信息，公司应及时办理，否则独立董事可直接申请或报告[25] - 出现特定情形，独立董事应及时向上交所报告[25] 费用与津贴 - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[26] - 公司给予独立董事与其职责相适应的津贴，标准由董事会制订、股东会审议并披露[26] 制度生效与修改 - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效实施，修改亦同[28]

投资分类 - 对外投资分为短期（持有不超一年）和长期投资（超一年或不准备变现）[11] 审议标准 - 对外投资达资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等标准之一，提交董事会审议[13] - 对外投资达资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等标准之一，董事会审议后提交股东会审议[14] - 未达董事会审议标准的对外投资事项，由公司总经理办公会审议决定[16] - 连续十二个月内累计涉及资产总额或成交金额超公司最近一期经审计总资产30%，需董事会审议、审计或评估，还需股东会审议且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[17] 特殊规定 - 单方面获利益交易可免股东会审议程序[16] - 对外投资设立公司按约定全部出资额适用相关审议标准[18] 审批流程 - 子公司对外投资须经经营层论证，按公司层级审批程序获批后实施[18] - 投资项目核心要素变更须重新履行审批程序[20] 管理职责 - 证券部为投后管理归口协调部门，财务部负责会计核算与财务监督[20] 处置规定 - 公司可按规定转让或收回对外投资的六种情形[22] - 处置对外投资须按规定履行审批，涉及关联交易遵守关联交易管理制度[22] - 对外投资转让应维护公司权益，确保操作规范透明[22] - 对外投资处置完成后财务部办理清算等，证券部负责信息披露[22] 审计监督 - 审计部对公司及子公司投资活动进行专项审计或监督检查[24] - 审计部开展投资审计后出具书面报告，提出意见建议[24] 后评价机制 - 公司建立投资项目后评价机制，审计部牵头进行投后评价[24] 责任追究 - 公司追究投资管理中违规责任人责任[25] 制度执行 - 本制度未尽事宜按国家法律和公司章程执行[27] - 本制度由公司董事会负责解释，自股东会审议通过之日起实施[28][29]

董事会构成 - 公司董事会由6名董事组成，含2名独立董事，设董事长1人，副董事长1 - 2人[4] 交易审议规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况需经董事会审议[8] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况需董事会审议后提交股东会审议[9] 担保审议规则 - 公司提供对外担保均需提交董事会审议，且需全体董事过半数及出席会议三分之二以上董事通过[10] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%等7种情况需董事会审议后提交股东会审议[11] 财务资助审议规则 - 公司提供财务资助均需提交董事会审议，且需全体董事过半数及出席会议三分之二以上董事通过[12] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%等4种情况需董事会审议后提交股东会审议[12] 关联交易审议规则 - 与关联自然人成交金额在30万元以上或与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元需经董事会审议[14] - 与关联人交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元需董事会审议后提交股东会审议[14] - 公司为关联人提供担保需全体非关联董事过半数及出席会议非关联董事三分之二以上同意并提交股东会审议[14] 会议召开规则 - 董事会每年至少召开两次定期会议，需提前十日书面通知[21] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或审计委员会可提议召开临时会议，董事长应十日内召集[21] - 临时会议通知需提前五日，紧急情况可口头通知[21] 会议举行及决议规则 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须全体董事过半数通过[26] - 董事委托出席遵循多项原则，一名董事一次会议接受委托不超两名[27][28] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议需无关联关系董事过半数通过[29] - 出席无关联关系董事不足三人时，事项提交股东会审议[29] - 董事会审议通过议案需过半数董事投赞成票[30] 会议记录及档案规则 - 董事会会议应制作记录，出席人员需签字确认[32] - 会议记录包含日期、地点、议程、表决结果等内容[33] - 董事会会议档案由董事会秘书负责保存，保存期限不少于10年[32] 规则生效及解释 - 本规则由公司董事会制定，自股东会审议通过之日起生效，修改时亦同[37] - 本规则由公司董事会负责解释[38]

募集资金协议与使用规定 - 公司应在募集资金到账后一个月内签订三方监管协议并公告[5] - 公司使用募集资金应按发行申请文件承诺的计划使用[8] - 公司使用募集资金不得用于持有财务性投资等行为[10] 募投项目相关 - 募投项目搁置超一年或投入未达计划金额50%等情形需重新论证[9] - 以自筹资金预先投入募投项目，应在6个月内用募集资金置换[11] - 募投项目出现异常应及时报告上交所并公告[9] 资金管理 - 现金管理产品期限不得超过十二个月且不得为非保本型[11] - 暂时闲置资金临时补充流动资金单次期限最长不超12个月[13] - 超募资金应用于在建及新项目、回购股份并注销[13] 程序规定 - 公司应明确规定募集资金使用的申请、审批等程序[8] - 使用超募资金需董事会决议、保荐机构或独立财务顾问发表意见并提交股东会审议[14] - 存在特定情形改变募集资金用途，需董事会决议、保荐机构或独立财务顾问发表意见并提交股东会审议[17] 项目变更 - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更，由董事会决议，无需股东会审议[17] - 变更后的募投项目应投资于主营业务，董事会要进行可行性分析[18] 核查与报告 - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度对公司募集资金存放、管理和使用情况进行一次现场核查[22] - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[21] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放、管理与使用情况出具专项核查报告[22] - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金存放、管理和使用情况出具鉴证报告[23] 其他 - 节余募集资金（包括利息收入）低于1000万，可免于特定程序，但需在年报披露使用情况[15] - 公司应真实、准确、完整披露募集资金实际使用情况，出现严重影响投资计划情形及时公告[21]

公司治理调整 - 2025年12月2日召开会议通过取消监事会等议案[1] - 拟不再设监事会，职权由审计委员会行使[1] - 拟修订《公司章程》及相关附件，需股东大会审议[3][4] - 拟修订、制定16项治理制度，6项需股东大会审议[5] - 修订后制度将在交易所网站披露[6]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会12月30日14点30分在合肥工大高科会议室召开[3] - 网络投票时间为12月30日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3][5] - 审议《关于取消监事会、修订〈公司章程〉及相关附件并办理工商变更登记的议案》等[5] 其他 - 议案12月2日经第五届董事会第十六次会议审议通过，12月3日披露公告[6] - 股权登记日为12月25日，A股代码688367，简称工大高科[12] - 拟现场出席股东需12月29日17时前登记[14]

轨交设备板块市场表现 - 12月2日，轨交设备板块整体下跌0.26%，表现弱于大盘，当日上证指数下跌0.42%，深证成指下跌0.68% [1] - 板块内个股表现分化，鼎汉技术上涨3.03%，众合科技上涨1.92%，神州高铁上涨0.65%，而工大高科领跌，跌幅达3.54% [1][2] - 板块成交活跃，多只个股成交额过亿，其中众合科技成交额3.06亿元，鼎汉技术成交额2.06亿元，中国通号成交额1.15亿元 [1] 板块资金流向 - 当日轨交设备板块整体呈现主力资金净流出状态，净流出额为5026.72万元 [2] - 游资与散户资金呈现净流入，游资净流入4691.8万元，散户净流入334.92万元 [2] - 个股资金流向差异显著，中国中车获主力资金净流入2403.01万元，主力净占比6.11%，而散户资金净流出4158.25万元 [3] - 众合科技获主力资金净流入2306.37万元，主力净占比7.53%，鼎汉技术获主力资金净流入2003.40万元，主力净占比9.75% [3] - 部分个股如交大思诺、九州一轨、铁科轨道等也获得主力资金净流入，但金额相对较小 [3]

融资净买入概况 - 沪深两市共有108只股票连续5日或以上获得融资净买入 [1] - 工大高科连续12个交易日获融资净买入，为天数最长的股票 [1] - 连续获融资净买入天数较多的公司包括中远海能、索通发展、上海机场、旗滨集团、众辰科技、赛微电子、国投丰乐、卓翼科技 [1]

11月28日工大高科(688367)收盘价33.98元，收盘上涨15.34%，全天换手率12.11%，振幅18.15%，成交 额3.38亿元。科创板交易公开信息显示，当日该股因日收盘价涨幅达15%等上榜。 资金流向方面，该股今日全天主力资金净流入1707.65万元。（数据宝） 证券时报·数据宝统计显示，上榜的前五大买卖营业部合计成交1.31亿元， 其中，买入成交额为6897.17 万元，卖出成交额为6232.27万元，合计净买入664.90万元。具体来看，今日上榜营业部中，第一大买入 营业部为国联民生证券股份有限公司上海分公司，买入金额为1736.35万元，其次是国泰海通证券股份 有限公司总部，买入金额1629.34万元。卖出营业部中，卖出金额居首的是中信证券股份有限公司永康 金城路证券营业部，卖出金额为1656.18万元。 （文章来源：证券时报网） 工大高科11月28日龙虎榜 | 买入营业部名称 | 买入金额(万元) | | --- | --- | | 国联民生证券股份有限公司上海分公司 | 1736.35 | | 国泰海通证券股份有限公司总部 | 1629.34 | | 高盛(中国)证券有限责任公司上海浦 ...

轨交设备板块市场表现 - 2023年11月28日，轨交设备板块整体上涨0.89%，表现强于大盘，当日上证指数上涨0.34%，深证成指上涨0.85% [1] - 板块内个股表现分化，领涨股工大高科涨幅达15.34%，收盘价为33.98元，成交量为10.61万手，成交额为3.38亿元 [1] - 部分个股出现下跌，跌幅最大的今创集团下跌2.30%，收盘价为10.63元，成交量为5.83万手，成交额为6218.86万元 [2] 板块个股涨跌详情 - 涨幅居前的个股包括：九州一轨上涨3.69%，祥和实业上涨3.53%，必得科技上涨3.06%，神州高铁上涨2.62%，永慧电器上涨2.54% [1] - 跌幅居前的个股包括：交大铁发下跌1.24%，长青科技下跌1.19%，铁大科技下跌0.80% [2] - 部分权重股小幅上涨，中国中车上涨0.55%，成交额达4.44亿元，中国通号上涨0.58%，中铁工业上涨0.62% [2] 板块资金流向 - 当日轨交设备板块整体呈现主力资金和游资净流出，主力资金净流出3412.16万元，游资资金净流出4216.01万元，而散户资金净流入7628.17万元 [2] - 个股资金流向分化显著，工大高科获得主力资金净流入2199.47万元，主力净占比为6.51%，但游资净流出1871.46万元 [3] - 其他获得主力资金净流入的个股包括：永慧电器净流入1196.91万元，神州高铁净流入1150.44万元，鼎汉技术净流入756.16万元，必得科技净流入734.79万元 [3] - 科安达虽然主力净流入511.77万元，但主力净占比高达21.42%，显示资金集中度较高 [3]