变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司增 中信证券股份有限公司 关于三一重能股份有限公司 资以实施募投项目的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为三一重能股份有限公 司（以下简称"三一重能"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对三一重能变更部分募投项目、使用 超募资金增加投资额并向全资子公司增资以实施募投项目事项进行了核查，核查 情况如下： 一、募集资金基本情况 2022 年 4 月 15 日，中国证券监督管理委员会印发《关于同意三一重能股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕817 号），同意本公 司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股 188,285,715 股，发行价格为 29.80 元/股，募集资金总额为人民币 561,091.43 万元，扣除不含 税发行费用人民币14,021.58万元，实际募集资金净额为人民币547,069.86万元。 上述募集资金已全部到位，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本 ...

重要内容提示： 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-038 三一重能股份有限公司 关于使用部分超募资金投资建设新项目并向全资子公司增 资以实施项目的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 投资项目名称：三一巴彦淖尔零碳产业园一期建设项目 投资项目金额及资金来源：项目预计总投资 98,075 万元，拟使用超募资 金金额 50,800 万元，将根据项目建设进度分批次投入。 本次投资不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。 风险提示：本次投资的新项目在实施过程中，如因宏观政策变化、市场 环境变化、技术路线变化、研发成果不及预期、市场拓展未达目标等因素，可能 出现项目实施顺延、变更、中止、项目效益不达预期等风险。 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开第一届 董事会第四十五次会议、第一届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于使用 部分超募资金投资建设新项目并向全资子公司增资以实施项目的议案》，本事项 尚须提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、募集资金 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-039 三一重能股份有限公司 第一届监事会第三十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第三十七次会议 于 2023 年 8 月 29 日在公司会议室以现场会议的方式召开。会议通知已于 2023 年 8 月 25 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人。本次会议由监事会主席丁大伟先生主持。会议召开符合有关法律、 法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议 并做出了如下决议： （一）审议通过《关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全 资子公司增资以实施募投项目的议案》 监事会认为：公司本次变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全 资子公司增资以实施募投项目是基于公司实际情况做出的调整，符合公司实际经 营需要，符合重点投向科技创新领域的要求，有利于降低投资风险，避免造成资 金和资 ...

原募投项目：三一张家口风电产业园建设项目 拟变更后募投项目：三一重能智能风电装备制造产业园建设项目，实施 主体三一（巴里坤）风电装备有限公司（系公司全资子公司），项目总投资 78,687 万元，拟使用原募投项目"三一张家口风电产业园建设项目"计划投入的募集资金 16,504.00 万元用于本项目，同时使用部分超募资金 23,496.00 万元增加投资额， 合计拟使用 40,000 万元募集资金用于本项目。本项目其余所需资金由公司自有 资金补足。计划建设标准工期 350 天。 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-037 三一重能股份有限公司 关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全 资子公司增资以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 重要内容提示： 本事项不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。 本次变更是公司综合考虑市场、行业环境的变化，根据项目实施的实际 情况做出的审慎决定，本次调整将进一步提高募集资金使用效率，合理优化资源 配置，不会对公司的正常经营产生 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2023 年 9 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：北京市昌平区南口镇李流路三一产业园 1 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-040 三一重能股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 14 日 至 2023 年 9 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 1 股东大会召开日期：2023年9月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 ...

三一重能股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第四十五次会议相关事项 的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事规则》以及《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，作为三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，我们认真审阅相关材料，基于独立、客观判断的原则，现对公司第一届董 事会第四十五次会议审议的有关事项发表独立意见如下： 一、《关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司增 资以实施募投项目的议案》的独立意见 独立董事认为：公司本次变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向 全资子公司增资以实施募投项目的事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《公 司章程》等相关规定，是基于公司实际情况做出的调整，符合公司实际经营需要， 符合重点投向科技创新领域的要求，有利于降低投资风险，避免造成资金和资源 的浪费，符合公司及全体股东的利益。因此，全体独立董事一致同意公司本次变 更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司增资以实施募投 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-036 三一重能股份有限公司 关于出售全资子公司股权暨解除对外担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：通道驰远新能源开发有限公司（以下简称"通道驰远新能 源"） 2 一、原担保情况概述 公司于 2021 年 4 月 30 日召开第一届董事会第八次会议、2021 年 5 月 20 日召 开 2020 年年度股东大会审议通过《关于为子公司提供担保的议案》，同意公司向通 道驰远新能源提供 7 亿元担保，并于 2021 年 7 月 27 日与交通银行股份有限公司怀 化分行签订担保合同，担保金额为 6.26 亿元，担保到期日为 2036 年 7 月 27 日。 1 本次担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量：无 根据上述已签订的担保合同，公司为通道驰远新能源提供的实际担保金额为 107,600 万元。截至 2023 年 5 月 31 日，公司对通道驰远新能源的担保余额为 55,900 万元。上述担保不涉及反担保 ...

二、持有人会议审议情况 本次会议以记名投票表决方式，审议通过以下议案： 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-035 三一重能股份有限公司 2023 年员工持股计划第一次持有人会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、持有人会议召开情况 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年员工持股计划（以下简 称"本期员工持股计划"或"员工持股计划"）第一次持有人会议于 2023 年 8 月 24 日以通讯表决方式召开（以下简称"本次会议"）。本次会议通知已于 2023 年 8 月 18 日向全体持有人发出。本次会议由董事会秘书房猛先生召集和主持， 出席会议的持有人 572 人，代表本期员工持股计划份额约 6,695.60 万份，占公司 本期员工持股计划总份额的 89.99%。本次会议的召集、召开和表决程序符合公 司本期员工持股计划的有关规定。本次会议以记名投票表决方式，审议通过以下 议案： 1、审议通过了《关于设立公司 2023 年员工持股计划管理委员会的议案》 根据《三 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 08 月 24 日（星期四）至 08 月 30 日（星期三）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击 "提问预征集"栏目或通过公司邮箱 sanyreir@sany.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-034 三一重能股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半年度的经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范 围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 1 会议召开时间：2023 年 08 月 31 日（星期四）上午 11:00-12:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开 ...

根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，现 将公司 2023 年员工持股计划的实施进展情况公告如下： 截至本公告披露日，公司 2023 年员工持股计划的银行账户及证券账户已开 立完毕，尚未购买公司股票。 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-033 三一重能股份有限公司 关于 2023 年员工持股计划实施进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 7 月 31 日召开 第一届董事会第四十四次会议和第一届监事会第三十六次会议、2023 年 8 月 16 日召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2023 年员工持股计 划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 1 日和 2023 年 8 月 17 日在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）及指定媒体披 露的 ...