西安康拓医疗技术股份有限公司董事会 第一条 为提高西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制能力，健全公司内部控制制度，完善公司内部控制程序，公司董事会特决定 设立西安康拓医疗技术股份有限公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《西安康拓医疗技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工作。 第六条 审计委员会由三名董事组成。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，且独立董事中必须有符合有关 规定的会计专业人士。 非独立董事委员同样应具有财务、会计、审计或相关专业知识或工作背景。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 审计委员会议事规则 第一章 总则 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露合法、真实、准确、完整、及时，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格 产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息,以及证券监管部门、证券交易所要 求披露的信息； 本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式 向社会公众公布前述的信息,并按规定报送证券监管部门。 第三条 信息披露是公司的持续责任,公司应该诚信履行持续信息披露的义 务。 第四条 公司应当严格按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内 容和格式要求报送及披露信息。确保信息真实、准确、完整、及时,没有虚假记载、 严重误导性陈述或重大遗漏。公开披露的信息必须在规定时间报送证券交易所。 公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则。 第二章 ...

提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构， 公司特决定设立西安康拓医疗技术股份有限公司董事会提名委员会（以下简称 "提名委员会"）。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《西安康拓 医疗技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"等有关法律、法规和 规范性文件的有关规定，制订本议事规则。 第三条 提名委员会隶属于公司董事会，对董事会负责并报告工作。对于控 股股东推荐的董事候选人，提名委员会如认为其不适合担任董事，有权予以拒绝。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中三分之二的委员须为公司独立董 事。 提名委员会委员由公司董事会选举产生。 西安康拓医疗技术股份有限公司董事会 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监 1 事、高级管理人员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2023-030 关于修订《公司章程》及部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、修订《公司章程》情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司章程指引》（2022 年修订）（以下简 称"《章程指引》"）《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的 规定，结合公司治理的实际情况，公司拟对《西安康拓医疗技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）部分条款进行修订。具体修订情况如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二十七条 发起人持有的公司股份，自 | 第二十七条 发起人持有的公司股份，自 | | 公司成立之日起一年内不得转让。公司 | 公司成立之日起一年内不得转让。公司 | | 公开发行股份前已发行的股份，自公司 | 公开发行股份前已发行的股份，自公司 | | 股票在证券交易所上市交易之日 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为规范西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律、法规、规范性文件及《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司董事会下设的审计委员会，协调组织公司财务部履行公司关联 交易控制和日常管理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的 披露应当遵守相关法律法规的规定。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人 ...

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2023-031 西安康拓医疗技术股份有限公司 关于调整第二届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日 召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整第二届董事会审计委员会 委员的议案》，现将相关事宜公告如下： 根据中国证券监督管理委员会 2023 年 9 月发布的《上市公司独立董事管理 办法》规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为 保障审计委员会规范运作，充分发挥审计委员会在公司治理中的作用，公司董事 会对第二届董事会审计委员会部分成员进行调整。调整完成后，公司董事兼总经 理朱海龙先生不再担任审计委员会委员职务，新任审计委员会委员由公司董事胡 立功先生担任，并与张禾女士（召集人）、郭毅新先生共同组成公司第二届董事 会审计委员会，胡立功先生担任审计委员会委员的任期自本次董事会审议通过之 日起至本届董事会任期届满之日止。 特此 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 章程 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 股 | | 份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | | 董事会 23 | | 第一节 | | 董事 23 | | 第二节 | | 董事会 27 | | 第六章 | | 经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | | 监事会 35 | | 第一节 | | 监事 35 | | 第二节 | | 监事会 36 | | 第三节 | | 监事会决议 38 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立、完善西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"） 高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公 司的人才开发与利用战略，公司董事会特决定下设西安康拓医疗技术股份有限公 司董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬委员会"），作为制订和管理公司 高级人力资源薪酬方案，评估高级管理人员业绩指标的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《西安康拓医疗技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件 的有关规定，制订本议事规则。 第三条 薪酬委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有 关法律、法规的规定；薪酬委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及其 他有关法律、法规的规定，该项决议无效；薪酬委员会决策程序违反《公司章程》、 本议事规则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起 60 日内，有 关利害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。 第二章 人员构成 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，保障全体股东，特别是中小股东的合法权 益不受侵害，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》等有关法律法规的规定，制定本 制度。 （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会 关系； （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股 东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； 第二条 公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受本公司及其 主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）对 募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，保护公司、投资人的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《首次公开发行股票并上市管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件及《西安康拓医疗技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海 证券交易所备案并在上海证券交 ...