证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-040 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次限制性股票激励计划批准及实施情况 （一）本次限制性股票激励计划方案及履行的程序 1、本次限制性股票激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"《激励计划》" 或"本激励计划"）授予的限制性股票总量为 200 万股，占本激励计划公告时公 司股本总额 14347.8696 万股的 1.3939%。其中，首次授予限制性股票 160 万股， 占本激励计划草案公告日公司股本总额的 1.1151%，首次授予部分占本激励计划 拟授予限制性股票总数的 80%；预留 40 万股，占本激励计划草案公告日公司股 本总额的 0.2788%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 20%。 （3）授予价格（调整后）： ...

激励计划授予情况 - 拟授予限制性股票302.1524万股，占公司股本总额14484.8536万股的2.0860%[7][28] - 首次授予260万股，占公司股本总额的1.7950%，占本次授予权益总额的86.0493%[7][28] - 预留42.1524万股，占公司股本总额的0.2910%，占本次授予权益总额的13.9507%[7][28] - 首次授予激励对象19人，占公司员工总人数749人的2.54%[8][25] 授予价格及相关比例 - 限制性股票授予价格为6元/股[8][38][39] - 授予价格占草案公布前1个交易日交易均价（每股18.14元）的33.07%[39] - 授予价格占草案公布前20个交易日交易均价（每股18.46元）的32.50%[39] - 授予价格占草案公布前60个交易日交易均价（每股18.16元）的33.05%[39] - 授予价格占草案公布前120个交易日交易均价（每股18.01元）的33.32%[39] 有效期及授予时间 - 激励计划有效期最长不超过48个月[9][32] - 自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内完成首次授予相关程序，预留部分须在12个月内授出[11][33][54] 历史授予及归属情况 - 2020 - 2022年有多次限制性股票激励计划授予[18] - 2020年和2021年部分限制性股票激励计划有归属情况[18] 人员获授情况 - 财务负责人邝先珍获授22万股，占授予限制性股票总数的7.2811%，占公司股本总额的0.1519%[29] - 董事会秘书李元获授12万股，占授予限制性股票总数的3.9715%，占公司股本总额的0.0828%[29] - 核心技术人员王虹获授24万股，占授予限制性股票总数的7.9430%，占公司股本总额的0.1657%[29] - 其他激励对象（16人）获授202万股，占授予限制性股票总数的66.8537%，占公司股本总额的1.3946%[29] 归属比例 - 首次授予的限制性股票第一个归属期权益数量占授予权益总量的比例为50%，第二个归属期为50%[34][35] - 预留授予的限制性股票第一个归属期权益数量占授予权益总量的比例为50%，第二个归属期为50%[35] 业绩考核目标 - 2024年业绩考核目标：营业收入增长率不低于10%或净利润增长率不低于15%[45] - 2025年业绩考核目标：以2023年营业收入为基数，实现营业收入增长[45] 绩效考核及归属比例 - 激励对象绩效考核结果分S、A、B、C四档，归属比例分别为100%、100%、80%、0%[46] 其他要点 - 激励计划经股东大会审议需出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[51] - 激励成本摊销将影响相关会计年度净利润，但影响程度可控[67] - 激励对象资金来源为自筹资金[70]

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-046 深圳市燕麦科技股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次会 议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室召开，本次会 议通知及相关材料已于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式送达公司全体监事。 本次会议由监事会主席王立亮先生主持，会议应出席监事三人，实际出席监事 三人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、 规章、规范性文件和《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： 1、审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 公司监事会认为，公司《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序符合相 关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；《2023 年第三季度报告》 的内容与格式符合相关规 ...

法律意见书 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 | 释 -------------------------------------------------------------2 | 义 | | --- | --- | | 第一节 律 师 声 明 ------------------------------------------------3 | | | 第二节 正 文 -----------------------------------------------------5 | | | 一、公司实行本激励计划的主体资格 -----------------------------------5 | | | 二、本激励计划的主要内容及其合法合规性 -----------------------------6 | | | 三、本激励计划的拟订、审议、公示等程序 --------- ...

深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调 整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意将公司 2020 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"或"本计划"）授予价格（含预留授予部 分）由 18.78 元/股调整为 18.58 元/股。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2020 年 10 月 10 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司 股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就公 司 2020 年限制性股票激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司 及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第二届监事会第八次会 议，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》《关于核实公司<2020 年限制性 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十三次会议之独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《深圳市燕麦科技股 份有限公司章程》《深圳市燕麦科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定， 我们作为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司 第三届董事会第十三次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属 条件的议案》 经审阅，根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》和《2020 年限制 性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划首次授予部分第二个归 属期的归属条件已经成就。本次符合归属条件的 60 名激励对象的归属资格合法有 效，可归属的限制性股票数量为 40.794 万股。本次归属安排和审议程序符合《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 等相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况。综上，我们同意公司在归属 期内实施限制性股票的归属登记。 二、《关于调 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-044 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 征集委托投票权的起止时间：自2023年11月23日至2023年11月24日（每 日9:30-11:30,13:00-15:00） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照深圳市燕 麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事邓超作 为征集人就公司拟于 2023 年 11 月 28 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议 的公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关议案向公司 全体股东征集委托投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人基本情况 本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事邓超，其基本情况如下： 邓超先生，男，1965 年出生，中国国籍，无 ...

限制性股票激励计划授予情况 - 2023年拟授予302.1524万股，占公司股本总额2.0860%[2][7][8] - 首次授予260万股，占公司股本总额1.7950%，占本次授予权益总额86.0493%[2][8] - 预留42.1524万股，占公司股本总额0.2910%，占本次授予权益总额13.9507%[2][8] - 2023年11月底拟首次授予260万股[39] 历史限制性股票激励计划情况 - 2020年首次授予160万股，预留授予40万股，价格19.68元/股[5] - 2021年授予200万股，价格13.60元/股[5] - 2022年首次授予320万股，预留授予80万股，价格9.60元/股[5] - 2020年首个归属期归属61.312万股，2021年归属75.672万股[5] 激励对象情况 - 首次授予激励对象19人，占员工总数2.54%[9] - 邝先珍获授22万股，占授予总数7.2811%，占股本总额0.1519%[11] - 李元获授12万股，占授予总数3.9715%，占股本总额0.0828%[11] - 王虹获授24万股，占授予总数7.9430%，占股本总额0.1657%[11] 激励计划时间安排 - 有效期最长不超过48个月[14] - 股东大会审议通过后60日内向激励对象首次授予并公告，预留12个月内明确[14] - 首次授予第一个归属期为16 - 28个月，第二个归属期为28 - 40个月[16] - 预留授予第一个归属期为12 - 24个月，第二个归属期为24 - 36个月[17] 授予价格及相关比例 - 授予价格为每股6元，占前1、20、60、120个交易日交易均价比例分别为33.07%、32.50%、33.05%、33.32%[20] 授予及归属条件 - 公司财务报告或内控被否定或无法表示意见等不得授予[23] - 激励对象最近12个月内被认定不适当人选等不得获授[23] - 激励对象归属前须满足12个月以上任职期限[26] 业绩考核目标 - 2024年营业收入增长率不低于10%或净利润增长率不低于15%[27] - 2025年营业收入增长率不低于20%或净利润增长率不低于30%[28] 绩效考核结果及归属比例 - 激励对象绩效考核分S、A、B、C四档，归属比例分别为100%、100%、80%、0%[28] 激励计划实施相关 - 经股东大会审议通过且满足条件，公司在规定时间授予[32] - 股东大会表决需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[32] - 董事会薪酬与考核委员会拟定草案及摘要[31] - 经股东大会授权，董事会负责实施授予和归属事宜[33] 测算相关数据 - 以2023年10月26日为基准日，标的股价为18.41元/股[39] - 历史波动率为13.00%、14.74%[40] - 无风险利率为1.50%、2.10%[40] - 股息率为1.06%、2.39%[40] 股份支付费用及摊销 - 需摊销的股份支付费用总额为3115.94万元[40] - 2023 - 2026年各期激励成本摊销分别为154.01万元、1848.13万元、950.86万元、162.94万元[40] 争议解决及计划变更终止 - 公司与激励对象争议60日内未解决可诉讼[45] - 股东大会审议前变更需董事会通过，审议后变更需股东大会决定[46] - 股东大会审议前终止需董事会通过，审议后终止需股东大会决定[46] - 公司财务报告或内控问题等情形，激励计划终止实施[47][48] 特殊情况处理 - 公司控制权变更等不同情形，激励计划处理方式不同[48] - 激励对象职务变更、离职、退休等不同情形，限制性股票处理方式不同[48][49][50][51]

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-045 深圳市燕麦科技股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十三次 会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室召开，本次 会议通知及相关材料已于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式送达公司全体董事。 本次会议由董事长刘燕女士主持，会议应出席董事五人，实际出席董事五人。本 次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范 性文件和《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》的有关规定。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 1 《深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 2、审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期 符合归属条件的议案》 公司董事会认为，根据《2020 年限制性 ...

法律意见书 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授 予部分第二个归属期归属条件成就及 2020 年、2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的 法律意见书 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 | 释 义----------------------------------------------------------------------------------------------2 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 第一节 声 明--------------------------------------------------------------------------3 | 律 | 师 | | | 第二节 文---------------------------------------------------------------------------- ...