中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中航（成都）无人机系统股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）、中航证券有限公 司（以下简称"中航证券"，中信建投证券与中航证券合称"联合保荐机构"）作 为中航（成都）无人机系统股份有限公司（以下简称"中无人机"、"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市持续督导的联合保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易（2023 年 1 月修订）》等有关规定，对中无人机 2023 年度金融服务协 议及相关风险控制措施执行情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 根据公司经营发展需要，并经公司第四届董事会第十六次会议及 2020 年年 度股东大会审议通过，2021 年 5 月 26 日，公司与关联方中航工业集团财务有限 责任公司（以下简称"航空工业财务"）签署了《中航（成都）无人机系统股份 有限公司与中航工业集团财务有限责任公司金融服务框架协议》（以下简称"《金 ...

中航（成都）无人机系统股份有限公司 独立董事2023年度述职报告(陈亮) 作为中航（成都）无人机系统股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023年我严格根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》 和《独立董事工作制度》等的规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场，诚实、 勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，独立自主决策，对公司重大事项发表 了事前认可及独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公 司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将2023年度履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第五届董事会于2022年9月完成换届选举，共9名董事，其中独立董事3名， 分别为我、陈炼成先生、赵吟女士，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及 公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会提名与薪酬考核委员会、战略委员会担任委员。 （三）个人工作履 ...

中航（成都）无人机系统股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 一、 聚焦主责主业，促进高质量发展 公司专业从事无人机系统的设计研发、生产制造、销售和服务等业务，是专 业大型察打型无人机系统一体化解决方案提供商。 公司按照"察打一体、远程多载、智能开放、体系协同"的总体要求，瞄准 载荷多样化、动力远程化、装备实战化，实现翼龙无人机谱系化和系列化发展， 达到国际先进水平。目前产品已发展了翼龙-1、翼龙-1D、翼龙-1E、翼龙-2、翼 龙-2D、翼龙-2H、翼龙-3 等无人机平台。 公司按照"一型装备服务国外、国内两个市场"开拓用户，翼龙系列无人机 在全球察打一体无人机市场持续稳步发展，用户遍及十余个国家；国内市场快速 发展，在多个新领域取得市场突破。公司以客户需求为牵引，持续强化快速响应 客户能力，在大气象方面，深耕气象探测、人影作业等；在大应急方面主要应用 于灾情勘测、应急通信中继、森林灭火、应急物资投送等；在大安防方面，应用 于大范围安防处突、边防海防。 2024 年公司将重点从以下三方面着手： 中航（成都）无人机系统股份有限公司（以下简称"中航无人机"或"公司"） 秉承"航空报国、航空强国" ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行13,500万股A股，发行价32.35元/股，募集436,725.00万元，净额419,705.72万元[1] - 2023年募集资金总额419,705.72万元，本年度投入28,677.96万元，累计投入75,941.74万元[26] 资金存放与使用 - 截至2023年12月31日，工商银行专户余额92,297.85万元，建设银行74,608.82万元，农业银行45,760.00万元，招商银行145,470.85万元[8] - 2023年度募投项目投入28,677.96万元，现金管理收回182,148.42万元，专户结余358,137.52万元[3] - 公司严格按规定存放和使用募集资金，无违规使用情形[23] 现金管理与理财 - 2022 - 2023年可用不超200,000.00万元闲置资金现金管理，期限至2023年8月15日[13] - 2022 - 2023年可用不超200,000.00万元闲置资金买中航证券产品，可循环使用[14] - 截至2023年4月，现金管理收回本金180,000万元及利息2,148.42万元[16] - 中航证券多款产品有不同收益率和收益[18] - 2023年赎回及提前终止部分中航证券理财产品，收回本金及收益[27] - 截至2023年12月31日，暂无使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况[28] 募投项目进展 - 无人机系统研制及产业化项目承诺投资97,125.00万元，本年度投入21,846.68万元，累计投入48,118.85万元，进度49.54%，预计2025.10达预定可使用状态[26] - 技术研究与研发能力提升项目承诺投资46,875.00万元，本年度投入6,831.28万元，累计投入7,822.89万元，进度16.69%，预计2025.04达预定可使用状态[26] - 补充流动资金项目承诺投资20,000.00万元，累计投入20,000.00万元，进度100%[26]

公司治理 - 公司第五届董事会于2022年9月换届，共9名董事，其中独立董事3名，占比三分之一[1] - 2023年公司召开9次董事会会议和3次股东大会[6] - 2023年董事会审计与风控委员会召开7次会议，审议17项提案，听取5项议题[8] - 2023年董事会提名与薪酬考核委员会召开4次会议，审议7项提案[8] 议案审议 - 2023年3月8日审计与风控委员会会议审议更换会计师事务所提案[8] - 2023年4月17日审计与风控委员会会议审议公司2022年度财务决算报告等多项提案[8] - 2023年4月27日和5月24日，公司审议通过并批准2023年度日常关联交易预计议案[20] - 2023年4月27日和8月17日，公司审议通过与中航工业集团财务有限责任公司关联存贷款相关议案[20][22] - 2023年4月27日和8月17日，公司审议通过2022年度及2023年半年度募集资金使用专项报告议案[22] 人员聘任 - 2023年11月24日，公司聘任郭刚担任总工程师、副总经理[23][24] 业绩与分红 - 2023年1月14日，公司发布2022年度业绩快报，实际业绩与快报无重大差异[25] - 2023年公司以实施权益分派股权登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.52元（含税），共计派发现金红利2.38亿元（含税）[27] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职，为公司提供建设性意见，提升公司治理能力[36] 其他 - 报告期内公司暂不涉及对外担保及资金占用情况[21] - 报告期内公司及股东各项承诺均严格遵守，未出现违反相关承诺情形[30] - 报告期内公司严格按规定履行信息披露义务，公告内容真实准确完整[31] - 报告期内公司推进内部控制规范体系建设，修订完善相关制度[32] - 公司需加强内部控制等管理体系与业务管理的融合[35] - 公司需关注关联交易决策及披露、募集资金和募投项目管理等监管要求[35]

公司治理 - 公司第五届董事会于2022年9月换届，共9名董事，其中独立董事3名[1] - 2023年召开9次董事会会议和3次股东大会[6] - 董事会下设审计与风控等三个专门委员会[30] 审计与风控 - 2023年审计与风控委员会召开7次会议，审议17项提案，听取5项议案[8] - 2023年多次与内部审计机构及大华会计师事务所沟通审计计划和结果[13] 独立董事履职 - 独立董事陈炼成2023年出席多次董事会、股东大会及业绩说明会[6][14] - 2024年独立董事将提高履职能力，加强沟通提建设性意见[32] 议案审议 - 2023年4月和8月董事会审议通过关联交易及募集资金使用相关议案[17][20] - 2023年3月和10月董事会分别通过更换和续聘会计师事务所议案[24] 人员聘任 - 2023年11月董事会聘任郭刚为公司总工程师、副总经理[21] 业绩与分红 - 2023年1月公司发布2022年度业绩快报，实际与披露无重大差异[23] - 2022年度每10股派发现金红利3.52元，共派2.38亿元[25] 其他 - 报告期内公司暂不涉及对外担保及资金占用情况[19] - 报告期内公司推进内部控制规范体系建设，完善相关制度[29]

中航（成都）无人机系统股份有限公司 董事会审计与风控委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 中航（成都）无人机系统股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）为公司 2023 年度财务报告 及内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计与风控委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 与风控委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 大华所，是国内最具规模的大型会计师事务所之一，是财政部大型会计师事 务所集团化发展试点事务所。大华所各类业务资质齐全，不仅能够从事国内上市 公司审计、特大型中央和地方国有企业审计、大型金融保险企业审计，同时经 PCAOB 认可具有美国上市公司审计业务执业资格，2010 年取得 H 股上市公司审计 业务资质。大华所 2022 年度业务收入超过 33 亿元人民币，连续十二年稳居注册 会计师行业前十。 截至 2023 年 ...

经深入核查独立董事陈炼成、陈亮、赵吟的任职经历以及签署的相关自查文件, 确认上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司 担任任何职务,与公司以及公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系。 公司独立董事在 2023年度始终保持高度的独立性,其履职行为符合《上市公司 独立董事管理办法》、《科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等法律法规要求及《公司章程》等规章制度中关于独立董事独立 性的严格规定和要求,有效履行了独立董事职责,为董事会决策提供了公正、独立 的专业意见,有效发挥了参与决策、监督制衡、专业咨询作用。 中航(成都)无人机系统股份有限公司董事会关于独立 董事独立性自查情况的专项报告 一、 独立董事独立性自查情况 中航(成都)无人机系统股份有限公司(以下简称"公司")现有独立董事 3人, 分别为陈炼成、陈亮、赵吟。根据《上市公司独立董事管理办法》、《科创板股票上市 规则》、《科创板上市公司自律监管指引第1 号 -- 规范运作》相关规定,公司独立 董事对自身的独立性情况进行了自查,并将自查情况提交了董事会。自查结果 ...

中航（成都）无人机系统股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 中航（成都）无人机系统股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）为公司 2023 年度财务报告 及内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司对 大华所在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 大华所，是国内最具规模的大型会计师事务所之一，是财政部大型会计师事 务所集团化发展试点事务所。大华所各类业务资质齐全，不仅能够从事国内上市 公司审计、特大型中央和地方国有企业审计、大型金融保险企业审计，同时经 PCAOB 认可具有美国上市公司审计业务执业资格，2010 年取得 H 股上市公司审计 业务资质。大华所 2022 年度业务收入超过 33 亿元人民币，连续十二年稳居注册 会计师行业前十。 截至 2023 年 12 月，大华所拥有从业人员 8,000 余人，具有中国注册会计师 资格者 1,500 ...

股权与管理权调整 - 航空工业集团受让成飞16%股份，成为控股股东 [4] - 管理权调整后有利于推动公司成为集团无人机产业化核心平台 [4] 财务与订单情况 - 2023年净利润下降18.3% [4] - 国内市场需求未达预期，预计未来几年逐步实现 [4] - 国际市场竞争加剧，土耳其等国家产品异军突起 [4] - 预计军贸市场需求增长缓慢 [4] 产品与技术发展 - 主要产品包括翼龙-1（1-2吨级）、翼龙-2（3-4吨级）、翼龙-3（5-6吨级） [5][6] - 正在研发1吨及以下中小型无人机产品 [5] - 翼龙-10无人机由成飞授权公司独家销售 [4][5] - 产品谱系向上延伸至高空高速无人机，向下延伸至中小型无人机 [5][6] 国际市场拓展 - 国际市场需求呈现体系化发展趋势 [5] - 客户对翼龙-3和翼龙-10兴趣增加 [5] - 中小型无人机国际市场需求量大 [5] - 公司参与多次国际航展，销售订单和线索充足 [5] 国内市场与政策 - 国内收入占比预计提升，增幅可能超过军贸市场 [6] - 低空经济政策利好，公司积极对接省市政府 [5] - 已在应急救援、气象探测等民用领域实现产品交付 [7] - 自贡工厂预计2024年中期建成，提升生产能力 [7] 竞争与优势 - 国内市场竞争激烈，但公司产品可靠性高 [7][8] - 产品性能和质量通过实战检验，能及时响应用户需求 [7][8] - 集团内其他企业从事相同业务主要满足特定用户需求 [6] 售后服务与收入构成 - 海外市场售后服务通过中航技执行 [6] - 服务利润率较高，但收入仍以产品销售为主 [6] - 2023年国内实现产品交付，应急和气象领域取得突破 [6]