会议召开情况 - 2023年召开9次董事会会议和5次股东大会[4] - 2023年战略委员会召开1次会议，审计委员会召开6次会议，提名委员会召开2次会议，薪酬与考核委员会召开1次会议[5] 议案审议情况 - 第三届董事会第十七次会议审议通过调整部分募集资金投资项目实施面积及关联交易等议案[9] - 第三届董事会第十八次会议审议通过预计2023年度日常关联交易的议案[9] - 第三届董事会第十八次会议同意续聘天健会计师事务所为2023年度财务审计机构[10] - 第三届董事会第二十一次会议审议通过董事会换届选举相关议案[11] - 第三届董事会第十八次会议审议通过2023年度董事、高级管理人员薪酬方案[12] 合规情况 - 公司及相关方任职期间不存在变更或豁免承诺的情形[10] - 公司任职期间不存在被收购的情形[10] - 公司不存在因会计准则变更以外原因作出会计政策等变更或重大会计差错更正情形[11] - 公司本次换届选举符合相关规定，程序合法合规，未损害股东利益[12] - 2023年度董事、高级管理人员薪酬考核方案符合要求，利于增强公司竞争力，未损害股东利益[12] - 公司不存在制定或变更股权激励等计划及相关权益条件成就等情形[12] 独立董事履职情况 - 2023年独立董事应参加董事会5次、股东大会3次[4] - 2023年独立董事任职期间，公司召开审计委员会4次，召开提名委员会2次[5] - 2023年度独立董事按要求忠实勤勉履行职责[13] - 独立董事利用专业知识独立公正发表意见并行使表决权[13] - 独立董事切实履行维护公司和股东利益的义务[13] 人员情况 - 公司财务负责人任职期间未发生变更[11]

人员与客户 - 天健所上年末合伙人238人，执业注册会计师2272人，签过证券报告注会836人[1] - 2023年上市公司审计客户675家，同行业上市公司审计客户52家[1] 业务收入 - 2023年业务收入34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1] - 2023年上市公司审计收费总额6.63亿元[1] 风险保障 - 上年末累计计提职业风险基金1亿元以上，职业保险累计赔偿限额超1亿元[3] 处罚情况 - 近三年因执业受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次[3] - 从业人员近三年受处罚涉及50人[3] 审计工作 - 2023年制定全面审计方案，围绕收入确认等重点展开[6] - 2023年重大会计审计事项达成一致，无分歧[6] 制度建设 - 制定系统性信息安全控制制度且有效执行[8]

选聘规则 - 选聘会计师事务所时质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[7] - 选聘会计师事务所应经审计委员会审议、董事会审议，由股东大会决定[3] - 选聘评价要素应包括审计费用报价等多项内容[7] - 选聘原则上不得设最高限价，确需设置应说明依据及合理性[11] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），应在信息披露文件说明相关情况[8] - 评价审计费用报价以满足要求的所有事务所报价平均值为基准价计算得分[8] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[9] - 承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行期限不得超过两年[10] 流程与报告 - 审计委员会至少每年一次向董事会提交履职及监督情况报告[5] - 每年应披露对会计师事务所履职情况评估报告和审计委员会监督职责情况报告[15] - 变更会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[13] 解聘与改聘 - 解聘或不再续聘会计师事务所需提前十五天通知[12] - 改聘时应详细说明变更原因等情况[13] - 审计委员会审核改聘提案时应向前任了解情况并调查拟聘所执业质量[13] 其他 - 选聘、应聘等文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[17] - 审计委员会应对资产负债表日后至年报出具前变更等情形保持谨慎关注[16] - 发现选聘违规造成严重后果应报告董事会并处理[16]

浙江和达科技股份有限公司 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号--规范运作》和浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的《公司章程》和《董事会审计委员会实施细则》等规定和要求，董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则进行履职，现将公司董事会审计委员会对会计师事 务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 | | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 | | 号 128 | | | | | 首席合伙人 | 王国海 | | 上年末合伙人数量 | | 238 | 人 | | 上年末执业人员数 | | 注册会计师 | | ...

浙江和达科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"和达科技"或"公司"）于 2024 年 4 月 10 日分别召开了第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议审议通 过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证 不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前 提下，使用额度不超过人民币 4,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现 金管理，用于购买安全性高、流动性好的且满足保本要求的理财产品或存款类 产品，使用期限为董事会审议通过后 12 个月内，在前述额度及使用期限范围 内，资金可以循环滚动使用。公司监事会及保荐机构东兴证券股份有限公司对 上述事项发表了明确的同意意见。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江和达科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2050号），公司获准向社会公 开发行人民币普通股（A股） ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2024-028 浙江和达科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 10 日，浙江和达科技股份有限公司（以下简称"和达科技"或"公 司"）召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关 于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司在不影响公司主营业务的 正常开展和确保资金安全的前提下，使用闲置自有资金额度不超过 30,000.00 万 元（含本数）进行委托理财，有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。公司董事会授权总经理在上述额度和 决议的有效期内行使该项决策权及签署相关文件，具体事项由公司财务部门负责 组织实施。本事项无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、使用闲置自有资金进行委托理财的情况 （一）委托理财的目的 在不影响公司主营业务的正常发展并确保公司经营资金需求的前提下，提高 闲置自有资金的使用 ...

浙江和达科技股份有限公司 2024 年 4 月 10 日 经核查独立董事李晓龙、佟爱琴、唐松华的任职经历以及独立董事签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会成员以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，董事会认 为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 浙江和达科技股份有限公司董事会 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等要求，浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司在任独立董事李晓龙、佟爱琴、唐松华的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2024-030 浙江和达科技股份有限公司 关于增加注册资本、修订《公司章程》 并办理工商登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和达科技"）于 2024 年 4 月 10 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于增加注册资本、修订< 公司章程>并办理工商变更登记的议案》，现将具体情况公告如下： 2024 年 3 月 8 日，公司完成 2024 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 的登记工作。公司的注册资本由 107,393,160 元增加至 108,240,660 元，公司股份 总数由 107,393,160 股增加至 108,240,660 股。 二、修订《公司章程》的情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，《公司章程》 具体修改情况如下： | | | | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 ...

资金往来情况 - 上海智态2023年初余额2757.29万元，累计发生1121.00万元，利息137.50万元，期末4015.79万元[11] - 广州和达年初余额840.85万元，利息32.03万元，期末872.88万元[11] - 浙江嘉源年初余额2463.62万元，偿还530.26万元，利息95.89万元，期末2029.25万元[11] - 其他关联年初总计余额6061.76万元，累计发生1121.00万元，偿还530.26万元，利息265.42万元，期末6917.92万元[11] 财务资助 - 公司为嘉源和达提供1960.00万元财务资助，年利率3.45%，期限1年[11] 审计结果 - 审计认为汇总表如实反映2023年度相关资金情况[8]

会议召开情况 - 2023年召开9次董事会会议和5次股东大会[3] - 战略等各委员会分别召开1、6、2、1次会议[5] 议案审议情况 - 审议通过调整募集资金等多项关联交易议案[9][10] - 审议通过续聘审计机构、聘任财务总监等议案[11][12] - 审议通过董高薪酬方案及换届选举等议案[13] 公司合规情况 - 2023年不存在变更或豁免承诺情形[11] - 无会计准则外会计政策等变更情形[13] - 换届选举符合规定，程序合法合规[13] 独立董事履职 - 2023年忠实勤勉履职，维护公司和股东利益[15] - 2024年将继续履行义务，维护权益[16]