股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会9月2日15点30分在西安召开[3] - 网络投票9月2日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[5] - 会议审议董事会、监事会换届选举候选人等议案[6] 股权与登记 - 股权登记日为2024年8月26日，A股股东有权出席[12] - 会议登记8月30日9:00 - 17:00，地点公司证券部[13] 投票规则 - 股东每股拥有与应选董监人数相等投票总数[24] - 投资者可按意愿集中或分散投票[25]

会议信息 - 公司第三届监事会第十六次会议于2024年8月14日召开[2] - 会议通知于2024年8月5日送达全体监事[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案审议 - 审议通过《关于公司2024年半年度报告全文及其摘要的议案》[3] - 审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》[5] 报告刊载 - 《2024年半年度报告》和摘要于2024年8月16日刊载于上海证券交易所网站[3] 候选人提名 - 提名于泽铭、屈盛磊为第四届监事会非职工代表监事，任期三年[5] 表决结果 - 《关于公司2024年半年度报告全文及其摘要的议案》表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[5] - 《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[6] 后续安排 - 《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》尚需提交股东大会审议[7]

独立董事候选人资格要求 - 不直接或间接持有公司已发行股份1%以上，非前十股东自然人股东及其直系亲属[2] - 不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上股东单位或前五名股东单位任职及其直系亲属[2] - 最近12个月内无影响独立性特定情形[2] - 最近36个月内未受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[3] - 最近36个月内未受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[3] - 兼任境内上市公司独立董事数量不超三家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] - 参加培训并取得证券交易所认可培训证明材料[4] - 通过公司第四届董事会资格审查[4] - 确认符合上海证券交易所任职资格要求[4]

业绩数据 - 报告期内营业收入8.12亿元，同比降16.21%，归属净利润0.47亿元，同比降48.67%[2] - 2024年上半年研发投入2212.05万元[5] 技术研发 - 报告期末新增专利25个，累计专利183个[5] - 主持、参与起草或修订已发布实施贵金属催化剂相关标准81项[5] - 二十余种催化剂取得突破性进展，部分已销售[3] - 精细化工和基础化工领域催化剂同比销量创新高[3] - 多相催化加氢项目完成中试开发，推进产线建设[5] 市场与策略 - 成立国际业务部拓展海外市场[5] - 持续推进降本增效[6] - 与供应商合作提高风险防控能力[7] 项目进展 - 2024年下半年优化完善管理体系和制度[8] - 报告期内IPO募投项目顺利运营，产能持续释放[8] 分红与回报 - 2021 - 2023年有不同金额每股分红及分红总额[9] - 2022年10月以资本公积金每10股转增4股[9] - 2024年下半年统筹规划股东回报，探讨多样化形式[10] 制度与沟通 - 2024年上半年制定多项制度[10] - 报告期内召开业绩说明会1场、策略会3场，回复率100%[11] - 2024年下半年完善投资者意见传递渠道[11]

独立董事提名 - 公司董事会提名张宁生为第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[2] - 不在5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[2] - 近36个月无证监会处罚、刑事处罚、交易所谴责批评[3] - 兼任境内上市公司不超三家，连续任职不超六年[4] - 具备五年以上相关工作经验[1] - 符合公司法等规定，具备独立性[2]

股份数据 - 本次上市流通股数为48,867,000股，日期为2024年6月11日[2][3][25][26] - 公司首次公开发行后总股本为93,360,000股，有限售条件流通股占比77.2345%，无限售条件流通股占比22.7655%[4] - 本次上市流通的限售股占公司股本总数的37.3875%，涉及限售股股东12名[4] - 2022年转增后总股本为130,704,000股[5] - 西北有色金属研究院持有限售股33,600,000股，占比25.7069%[28] - 张之翔持有限售股5,457,200股，占比4.1752%[28] 股份限制 - 控股股东36个月内不转让或委托管理相关股份[6] - 董事及高管任职期间每年转让股份不超本人持有总数25%[9] - 核心技术人员4年内每年转让首发前股份不超上市时所持总数25%[9] - 特定低价情况控股股东和部分股东持股锁定期延长6个月[6][8][12] - 锁定期满后两年内控股股东和部分股东减持价不低于发行价[7][9][12] - 集中竞价减持需提前十五个交易日备案公告[7][9][12] - 曾利辉任职监事及核心技术人员有股份转让限制[15] - 李岳锋、高武及陈丹36个月内和离职6个月内不转让发行前股份[18] - 李岳锋、高武及陈丹4年内每年转让首发前股份不超上市时所持总数25%[19][20] 其他情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[21] - 保荐人认为限售股份持有人遵守承诺，信息披露合规[22] - 本次上市流通的限售股均为首发限售股[28]

股本情况 - 公司2021年6月9日科创板上市，首次公开发行A股2336万股，发行后总股本9336万股[1] - 2022年以9336万股为基数，资本公积金每股转增0.4股，转增后总股本13070.4万股[3] - 公司首次公开发行后至今，除2022年转增股本外，未因其他事项致股本变化[3][4] 限售股流通 - 本次上市流通限售股4886.7万股，占比37.3875%，2024年6月11日起流通[2] - 西北有色金属研究院等4股东持有的限售股本次全部上市流通[22] 股东承诺 - 控股股东等相关股东对股份转让、减持等作出承诺[5][8][9][11] - 若违反承诺，相关股东承担责任并上缴违规收益[8][10][13] 其他情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[19] - 保荐人对本次限售股份上市流通无异议[25]

利润分配 - 每股现金红利0.5元（含税）[2] - 股权登记日2024/6/6，除权（息）日和发放日2024/6/7[2] - 以总股本130,704,000股为基数，共派现65,352,000元（含税）[5] 纳税情况 - 不同股东纳税政策不同，如持股超1年暂免，1月内20%等[9][10][11][12] 咨询信息 - 咨询联系证券部，电话029 - 86932830，邮箱zhengquanbu@xakaili.com[13]

报告公司投资评级 - 维持"增持"评级 [5] 报告的核心观点 - 2023年公司实现营业收入17.85亿元(YoY -5.15%)，归母净利润1.13亿元(YoY -48.95%)，业绩低于预期 [1] - 2023年四季度和2024年一季度业绩下滑明显,主要受终端需求疲软和项目转固费用较高的影响 [3] - 公司背靠西北有色院,具备较强的研发实力,正在积极拓展基础化工、环保、新能源等领域,新品有望持续支撑未来增量 [4] - 受终端需求疲软影响,公司2024-2026年盈利预测被下调,但当前估值安全边际较高 [5] 公司投资亮点 - 公司2023年整体产销量维持高位,行业地位稳固 [2] - 公司正在持续投建PVC金基催化材料及高端功能催化材料项目,不断延伸产业链 [4] - 公司拟向全体股东每10股派发现金股利5.0元(含税) [1]

财务数据 - 2021年6月9日公司股票在上海证券交易所上市，发行2336.00万股，每股面值1.00元，发行价18.94元/股，募集资金44243.84万元，净额40058.16万元[2] - 2023年营业收入178,530.01，较2022年下降5.15%[23] - 2023年归属于上市公司股东的净利润11,287.62，较2022年减少48.95%[23] - 2023年扣除非经常性损益的净利润10,803.60，较2022年减少49.45%[23] - 2023年经营活动产生的现金流量净额17,487.39，较2022年增长78.25%[23] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产98,842.72，较2022年末增长1.92%[23] - 2023年末总资产153,248.52，较2022年末增长0.21%[23] - 2023年基本每股收益0.86元/股，较2022年减少49.11%[24] - 2023年研发投入占营业收入的比例为2.81%，较2022年减少0.22个百分点[24] - 2023年研发投入达5009.98万元，较上年同期下降12.29%[35] - 2022年12月31日募集资金账户余额165426938.27元，2023年12月31日结余0元[41] 业务情况 - 公司下游以精细化工为主，化学原料药及中间体制造企业在客户中占比较高[14] - 公司产品及服务主要应用于医药等行业，来自医药领域客户的收入占比较高[12] - 公司贵金属催化剂业务处于全市场竞争状态，若不能保持优势有丢失份额风险[10] 研发情况 - 研发人员占总职工人数的37.46%[30] - 截至2023年末，研发人员数量达121人，较上期末增长34.44%[35] - 截至2023年末，本年新增获得专利39个，其中发明专利37个，累计获得专利158个，其中发明专利140个[35] - 催化应用技术研发推广和服务实现技术收入2586.11万元，较上年同期增长99.72%[36] 市场扩张和并购 - 公司以3500万元认购凯立铂翠3500万元注册资本，完成后持有35%股权，暂未实缴[37] - 公司以4000万元认购彬州凯泰4000万元注册资本，完成后持有40%股权，暂未实缴[38] 风险情况 - 2021 - 2023年公司应收类款项账面价值增长，加大营运资金占用[15] - 2021 - 2023年公司毛利率出现波动，未来仍有波动风险[16] - 铂族金属价格通常占产品生产成本的90%以上，价格波动对公司成本影响大[11] - 我国在铂族金属资源上极度匮乏，主要贵金属大部分依赖进口[17] - 公司存货账面价值中贵金属占比较高，存货金额可能随经营规模扩大上升[11] 其他 - 2023年度，公司未发生按有关规定须保荐人公开发表声明的违法违规等事项[4][5] - 保荐人和保荐代表人在本持续督导期间未发现公司存在重大问题[7] - 截至2023年12月31日，控股股东西北有色金属研究院直接持股33600000股，持股比例25.71%[43] - 截至2023年12月31日，公司控股股东和董监高持股均无质押、冻结及减持情形[44] - 截至持续督导年度报告书出具日，保荐人无其他需发表意见事项[45]