大华近三年 ( 2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 ) 因执业行为受到行政处罚 5 次、监督管 理措施 35 次、自律监管措施 4 次、纪律处分 1 次;103 名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事 处罚 0 次、行政处罚 5 次、监督管理措施 46 次、自律监管措施 7 次、纪律处分 3 次 。 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚,受到证 监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自 律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况,详见下表: | 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 程纯 | 2024年1月3日 | 自律监管措施 | 深圳证券交易所上 | 对发行人业绩预计,未审 | | | | | | 市审核中心 | 慎发表专业意见 | | 2 | 刘伟明 | 2024年1月3日 | 自律监管措施 | 深圳证券交易所上 | 对发行人业绩预计,未审 | | | | ...

深圳天德钰科技股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011008912 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深圳天德钰科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） 一、审计意见 我们审计了深圳天德钰科技股份有限公司(以下简称天德钰公司) 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | ...

深圳天德钰科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011000555 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深圳天德钰科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 深圳天德钰科技股份有限公司 2023 年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告 1-6 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011000555 号 深圳天德钰科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称天德 钰公司）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 ...

深圳天德钰科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本 人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立 董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、 客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充 分发挥了独立董事的独立作用。现将本人 2023 年度公司独立董事的述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈辉先生，1975 年 4 月出生，中国籍，无境外永久居留权，兰州大学工商管理系 硕士研究生学历。具有法律职业资格证书、律师执业证书。2008 年 7 月至 2011 年 5 月 任广东佛陶集团股份有限公司法务部经理、副总经理；2015 年 12 月至 2021 年 11 月任 北京市盈科（佛山）律师事务所执业律师；2021 年 11 月 ...

(截至授予日) 一、限制性股票激励计划分配情况表 深圳天德钰科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 深圳天德钰科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 2 日 | | | | 获授的限制 | 占本激励 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国家或地区 | 职务 | 性股票数量 | 计划授出 | 划公告日公 | | | | | （万股） | 权益数量 | 司股本总额 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | / | 的比例 / | 的比例 / | | 二、董事会认为需要激励的其他核心业务骨干人 | | | 6.70 | 1.49% | 0.016% | | 员（3 人） | | | | | | | 三、预留授予未授出部分 | | | 83.00 | 18.44 | 0.203% | | 合计 | | | 89.7 | 19.93% | 0.219% | ...

深圳天德钰科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本 人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立 董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、 客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充 分发挥了独立董事的独立作用。现将本人 2023 年度公司独立董事的述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李长霞女士，1977 年 6 月出生，中国籍，香港中文大学高级工商管理硕士。1999 年至 2007 年，任职于国际商业机器采购（中国）有限公司，担任全球采购经理；2007 年至 2008 年，任职于 International Business Machines Corporation，担任全球采 购高级经理；2008 年至 2013 ...

证券代码：688252 证券简称：天德钰 公告编号：2024-013 深圳天德钰科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订和新增部分公司治理 制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召 开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变更 登记及修订和新增部分公司治理制度的议案》。具体情况如下： 一、修订《公司章程》部分条款的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的规 定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司的实际情 况，现拟对《公司章程》中的部分条款进行修改，具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临 | 第四十七条 经全体 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据相关法律法规和《公 司章程》等规定结合公司实际情况，在充分体现短期和长期激励相结合，个人和 团队利益相平衡的设计要求；在保障股东利益、实现公司与管理层共同发展的前 提下。经公司董事会薪酬与考核委员会审核，公司于 2024 年 4 月 1 日召开了第 二届董事会五次会议、第二届监事会第四次会议，分别审议了《关于 2024 年度 董事薪酬方案的议案》《关于 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》，并同意提交公司 2023 年年度股东大会审议。2024 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案具体情况如下： 一、适用对象 公司 2024 年度任期内的董事、监事、高级管理人员。 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准 （一）董事薪酬 证券代码：688252 证券简称：天德钰 公告编号：2024-011 深圳天德钰科技股份有限公司 关于公 ...

深圳天德钰科技股份有限公司 对外担保管理制度 深圳天德钰科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，促进公司健康稳定地 发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和 国担保法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《关于规范上市公司对外担保 行为的通知》《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问 题的通知》等法律、法规以及规范性文件和《深圳天德钰科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定《深圳天德钰科技股份有限公司 对外担保管理制度（草案）》（以下简称"本制度"）。 第二条 对外担保由公司统一管理，未经公司书面授权，下属分、子公司不 得提供对外担保。公司控股子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第六条 公司对外担保应当要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具 有实际承担能力。若对方不能提供的，拒绝为其提供对外担保。公司向控股子公 司提供担保的除外。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股 股东、实际控 ...

证券代码：688252 证券简称：天德钰 公告编号：2024-008 深圳天德钰科技股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第五次会 议于 2024 年 4 月 1 日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。会议通知 已于 2024 年 3 月 22 日以邮件方式发出，应参加本次会议表决的董事 7 人，实际 参加本次会议表决的董事 6 人，独立董事 Kwang Ting Cheng 因公书面委托独立 董事韩建春代为出席本次会议并行使表决权，会议由董事长郭英麟先生主持，公 司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序均符合《中华人 民共和国公司法》《深圳天德钰科技股份有限公司章程》的规定。 经与会董事审议和表决，会议形成决议如下： （一）审议通过了《关于〈深圳天德钰科技股份有限公司 2023 年度总经理工作 报告〉的议案》 董事会同意《深圳天德钰科技股份有限公司 2023 年度总经理工作报告》的 内容。 表 ...