深圳天德钰科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年四月 深圳天德钰科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳天德钰科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的治理结 构，强化对公司管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东利益，促进公司 的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《独董管理办法》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作（2023 年修订）》等法律法规、规范性文件和《深圳天德 钰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。应当按照相关法律、 行政法规、中国证券监管管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和 ...

作为深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本 人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规 及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事 职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客 观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分 发挥了独立董事的独立作用。现将本人 2023 年度公司独立董事的述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 深圳天德钰科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 KWANG TING CHENG（郑光廷）先生，公司独立董事，1961 年 2 月出生，美国籍， 加州大学伯克利分校电机工程及计算机科学系博士。1988 年 8 月至 1993 年 10 月，任 职于 AT&T 贝尔实验室，担任研究员；1993 年 11 月至 2014 年 6 月，任职于加州大学圣 芭芭拉分校电机及计算机工程学系，担 ...

证券代码：688252 证券简称：天德钰 公告编号：2024-015 深圳天德钰科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励对象授予预留部分限 制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《深圳天德钰科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"激励计划"）规定的公司 2023 年限制性股票预留部分授予条件已经成就， 根据深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东 大会授权，公司于 2024 年 4 月 1 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事 会第四次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予 预留部分限制性股票的议案》，确定以 2024 年 4 月 1 日为预留授予日，以 8.63 元/股的授予价格向符合条件的 3 名激励对象授予 6.7 万股限制性股票。现将有 关事项说明如下： 一、 限制性股票授予情况 （一） 本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 8 月 4 ...

深圳天德钰科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见 (截至授予日) 深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》( 以下简称 "《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号――股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《深圳天德钰科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关 规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留 授予激励对象名单（截止授予日）进行审核，发表核查意见如下： (1) 本次激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的情形； (2) 本次激励计划预留授予的激励对象不包括公司独立董事、监事。 综上,监事会同意公司本次股权激励计划预留授予的激励对象名单,同意公 司本次股权激励计划的预留授予日为 2024 年 4 月 1 日，并同意以授予 ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 公司代码：688252 公司简称：天德钰 深圳天德钰科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳天德钰科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部 ...

表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过了《关于〈公司 2023 年度财务决算报告〉的议案》 证券代码：688252 证券简称：天德钰 公告编号：2024-009 深圳天德钰科技股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次会议 于 2024 年 4 月 1 日以现场结合通讯方式召开，会议通知及相关材料于 2024 年 3 月 22 日以邮件形式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席陈柏苍先生主持，本次 会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开符合法律法规和 《公司章程》的规定。全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过了《关于公司〈2023 年度监事会工作报告〉的议案》 监事会认为：2023 年，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等法律法 规及规章制度的规定，认真履行监督职责，切实维护公司利益和股东权益， ...

深圳天德钰科技股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000192 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深圳天德钰科技股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000192 号 深圳天德钰科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称天德钰 公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制 ...

深圳天德钰科技股份有限公司审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 公司第一届董事会审计委员会 2023 年第一次会议、第一届董事会第十三次 会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于变更 2023 年度会计师事务所的议 案》，同意聘任大华为公司 2023 年外部审计机构。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： (一) 审计委员会对大华的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往 审计工作情况、执业质量及其投资者保护能力等进行了严格核查和评价，认为大 华其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力,能够满足公司审计工作的要求。 2023 年 3 月 17 日，第一届董事会审计委员会 2023 年第一次会议审议通过《关 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第１ 号――规范运作》和《公司章程》《审计委员会议事 规则》等规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，对 ...

证券代码：688252 证券简称：天德钰 公告编号：2024-018 深圳天德钰科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司于 2024 年 2 月 20 日召开第二届董事会第四次会议，会议审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意公司使用自有资金通过上海证 券交易所交易系统以集中竞价方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股） 股票，并将回购股份在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，回购价 格不超过 22 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 4,000 万元（含），不超过 人民币 8,000 万元（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 2 月 27 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《深圳天德钰科技股份有限公司关于以集中竞价交易 方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2024-005）。 二、 ...

深圳天德钰科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行 独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了 独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运 作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将本人 2023 年度公司独立董事的述职情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 韩建春先生，公司独立董事，1982 年 2 月出生，中国籍，无境外永久居留权，本 科学历，会计学专业。2005 年 7 月至 2006 年 2 月，任职于好又多管理咨询服务（上海） 有限责任公司，担任财务助理；2006 年 2 月至 2007 年 9 月，任职于 The wheel group， 担任财务助理；2007 年 10 月至 ...