审计周期与频率 - 公司定期年度审计至少每年一次[3] - 内部审计部至少每季度向审计委员会报告工作一次[11] - 内部审计部至少每年提交一次内部控制评价报告[12] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[15] - 内部审计部门在业绩快报对外披露前进行审计[17] 审计流程与时间 - 内部审计部在会计年度结束前两个月提交次一年度计划，结束后三个月提交上一年度报告[18] - 审计通知书正本在实施审计前3个工作日送至被审计部门[24] - 被审计部门收到征求审计意见稿后3个工作日内提出书面意见[25] 审计内容与范围 - 常规审计包括每季度财务预算执行情况等并定期年度审计[22] - 内部审计涵盖公司经营中与财务报告和信息披露相关业务环节[19] 审计委员会与人员 - 审计委员会成员中独立董事应过半数，且至少一名会计专业人士任召集人[7] 现金管理 - 现金管理产品期限不得超过12个月[16] 内部控制评价 - 公司内部审计机构负责内部控制评价具体实施[28] - 公司根据内部审计机构资料出具年度内部控制评价报告[28] - 内部控制评价报告至少包含七项内容[28] - 公司董事会审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议[28] - 公司披露年度报告时披露内部控制评价报告[28] 会计师事务所审计 - 公司聘请会计师事务所年度审计时，至少每两年要求其对内部控制有效性审计或鉴证一次[28] - 若会计师事务所出具非标准报告或指出重大缺陷，公司董事会作专项说明[28] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责解释修订，经董事会批准实施修改[30] - 本制度未尽事宜依国家法律规定执行，不一致时以规定为准[30]

关联交易定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织及其一致行动人属关联人[4][5] 关联交易审议 - 与关联自然人成交金额30万元以上交易，需经独立董事和董事会审议批准并披露[9] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易，需经审议批准并披露[9] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元交易，应提交股东会审议[9] - 公司为关联人提供担保，需经董事会和股东会审议[10] - 公司为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[12] - 连续12个月内与关联人交易按累计计算适用审议标准[12] - 日常关联交易超出预计金额需重新履行审议程序并披露[13] - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决[15] - 股东会审议关联交易事项，关联股东应回避表决[16] - 总裁有权决定除股东会和董事会决策外的其他关联交易[16] - 公司与关联人进行九种交易可免予按关联交易方式审议和披露[17] 关联交易协议 - 公司进行关联交易应签订书面协议，明确主要条款变化需重新审批[19] 关联交易定价 - 公司关联交易定价应公允，有五种参照原则[20] - 公司按特定原则确定关联交易价格，有五种定价方法[20] - 公司关联交易无法按原则和方法定价，应披露并说明公允性[21] 其他说明 - 本办法所指“市值”是交易前10个交易日收盘市值算术平均值[23] - 本办法所称“以上”含本数，“超过”不含本数[23] - 本办法由公司董事会负责解释，自股东会审议通过之日起生效[25][26]

定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[12] - 半年度报告应在上半年结束之日起2个月内披露[12] - 季度报告须在会计年度前3个月、9个月结束之日起1个月内披露[12] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[12] - 如需变更定期报告披露时间，应提前5个交易日向上海证券交易所申请变更[12] 报告内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[12] - 公司应充分披露重大不利影响的风险因素[13] - 公司应披露能反映业务等方面重大信息并揭示风险和投资价值[8] - 公司筹划重大事项应分阶段披露进展并提示风险[8] 业绩预告与快报 - 预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50％以上等情形，应在会计年度结束1个月内进行业绩预告[17] - 预计半年度或季度净利润为负值等情形之一，可进行业绩预告[17] - 预计不能在会计年度结束2个月内披露年报，应在2个月内披露业绩快报[18] - 业绩预告差异幅度达20%以上或盈亏方向变化，应及时披露更正公告[18] - 业绩快报与定期报告财务数据和指标差异幅度达10%，应及时披露更正公告[20] 重大事件披露 - 发生大额赔偿责任等重大事件，应立即披露[22] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况，应立即披露[22] - 变更名称、股票简称等，应立即披露[24] - 披露重大事件有进展或变化，应及时披露[24] - 涉及公司收购等致股本总额等重大变化，应披露权益变动情况[24] 信息披露责任人 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[28] - 控股股东、实际控制人及其一致行动人应及时准确告知公司重大事件[26] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司[30] 信息披露流程 - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核，成员过半数通过提交董事会[33] - 信息公告经董事会秘书合规审查、董事长签发后向交易所申请披露[33] 信息更正与豁免 - 发现已披露信息有误应及时发布更正、补充或澄清公告[34] - 涉及国家秘密信息依法豁免披露[36] - 符合条件的商业秘密信息可暂缓或豁免披露[36] 信息资料管理 - 信息披露相关文件资料保存期限不少于10年[39] - 查阅、复印入档留存的信息披露资料需按规定办理手续[41] 信息保密要求 - 接触应披露信息人员负有保密责任和义务[43] - 董事会应在信息公开前控制知情者范围[43] - 各部门与中介机构合作限于本系统信息交流[43] - 有关部门应对内部重要会议内容审查并保密[43] - 信息难以保密等情况公司应立即披露[43] 违规处理 - 董事及高管失职致信息披露违规应受处分和赔偿[45] - 子公司等信息披露问题相关责任人应受处罚[45] - 公司信息披露违规应检查制度并处分责任人[47] - 顾问等擅自披露公司信息公司保留追责权利[47] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责解释并自审议通过生效[49]

投资者关系管理目的与原则 - 促进与投资者良性关系等[2] - 遵循合规性、平等性等原则[3] 工作开展方式 - 多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[6] - 设立投资者联系电话并保证线路畅通[8] - 关注上证e互动平台信息并及时回复提问[8] - 在官网开设投资者关系专栏并及时更新信息[9] - 积极召开投资者说明会并按规定披露情况[9] 说明会相关规定 - 特定情形应召开投资者说明会[10] - 通过上证所信息网络有限公司平台召开说明会需提前10个交易日联系[11] 活动记录与支持 - 开展投资者关系活动后通过上证e互动平台汇总发布活动记录[12] - 支持配合投资者依法行使股东权利及投资者保护机构维护权益活动[13] 工作职责与人员要求 - 工作主要职责包括拟定制度、组织沟通等八项[15] - 董事会秘书组织协调，证券部具体负责[16] - 从事人员需具备品行、专业知识等四方面素质技能[16] 信息披露与培训 - 活动中不得透露未公开重大信息等八种情形[17] - 定期对相关人员开展系统性培训[17] 档案与规定执行 - 建立健全投资者关系管理档案[17] - 办法未尽事宜或与规定不一致按相关规定执行[19] 办法解释与生效 - 办法由公司董事会负责解释[19] - 办法自董事会审议通过之日起生效，修改亦同[19]

股份减持限制 - 董事、高管任期内和届满后6个月内，每年减持不超所持总数25%[8] - 董事、高管所持不超1000股，可一次全转让[9] - 核心技术人员上市36个月内和离职后6个月内，不得转让首发前股份[10] - 核心技术人员首发前股份限售期满4年内，每年转让不超上市时所持总数25%[10] 减持流程 - 董事、高管买卖前提前书面通知董事会秘书[13] - 计划转让应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[13] - 减持时间区间每次披露不超3个月[14] 信息披露 - 减持实施完毕或未实施，应在规定时间报告并公告[14] - 股份被强制执行，应在收到通知后2个交易日内披露[17] - 董高人员及核心技术人员股份变动应2个交易日内报告并公告[15] 违规处理 - 董高人员转让违规，证监会责令购回并上缴价差等[18] - 存在特定情形，证监会依《证券法》处罚，严重可禁入市场[18] - 违规公司将处分追责[18] 制度相关 - 本制度未尽依法律法规执行，不一致以其为准[20] - 本制度由董事会负责解释[20] - 本制度经董事会审议通过生效，修改亦同[20]

投资者关系管理规定 - 公司制定媒体采访和投资者调研接待办法规范相关行为[2] - 接待工作遵循公平、公正、公开等五项原则[4] - 董事会秘书组织协调，证券部负责具体接待事务[4] - 从事投资者关系管理工作的人员应具备良好素质和技能[5] 活动时间与限制 - 定期报告披露前15日内不接受媒体采访和调研活动[6] - 预约接待时间为周一至周五9:00 - 11:30、13:30 - 17:00[12] - 接待时间为周一至周五9:00 - 11:00、14:00 - 17:00[13] 活动内容与记录 - 业绩说明会等交流内容限于公开披露信息[6] - 特定对象现场参观等需预约、登记并签署承诺书[7] - 沟通中做好记录并存档，活动后通过上证e互动平台汇总发布记录[7][10] 信息管理与责任 - 董事、高级管理人员接待媒体采访前应提供提纲，证券部拟定方案并审批[8] - 特定对象相关文件发布或使用前应知会公司，涉及未公开重大信息应改正或公告[9] - 接待人员及相关信息披露义务人违反办法应承担相应责任[10][11] 来访要求与保密 - 来访人需填写《现场接待预约及备查登记表》和《承诺书》[12] - 承诺不故意打探、泄露、利用未公开重大信息买卖股票等[17] - 保密协议规定双方对重大事项和未公开信息保密[21] 公司信息 - 公司证券简称为新点软件，证券代码为688232[21][27] - 投资者关系活动需保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平[27]

独立董事任职资格 - 最多在3家境内上市公司（含本公司）担任独立董事[3] - 占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及关联人员不得担任[9] - 近12个月内有不得任职情形者不得担任[9] - 近36个月内有违法犯罪等情况不得担任[10][11] 提名与选举 - 董事会、持股1%以上股东可提候选人[13] - 提名委员会审查候选人任职资格[14] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[15] 任期与补选 - 连续任职不超六年，满六年36个月内不得提名[16] - 辞任或解职致比例不符，60日内补选[16][17] 职权行使 - 行使部分特别职权需全体过半数同意[19] - 特定事项过半数同意后提交董事会[21] 工作要求 - 每年现场工作不少于15日[22] - 独立意见有明确内容要求[23] - 工作记录及资料至少保存10年[23] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[25] - 特定情形及时向上海证券交易所报告[25] 专门会议 - 提前三天通知，紧急情况可随时通知并说明[27] - 快捷通知2日未书面异议视为收到[27] - 过半数推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[27] - 不少于三分之二出席方可举行[27] - 相关材料至少保存十年[28] 公司协助 - 指定专门部门和人员协助履职[30] - 不迟于规定期限提供会议资料，专委会会议提前三日[31] - 会议资料至少保存十年[31] - 聘请中介机构等费用公司承担[32] 制度生效 - 制度自股东会审议通过生效，修改亦同[35]

公司治理结构调整 - 拟取消监事会，由董事会审计委员会行使其职权，《监事会议事规则》废止[2] - 法定代表人辞任，公司将在30日内确定新的法定代表人[5] 公司章程修订 - 股东以认购股份为限对公司承担责任，公司以全部财产对债务承担责任[5] - 股东可起诉公司董事、高级管理人员，公司可起诉股东、董事和高级管理人员[5] - 高级管理人员指总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书和章程规定的其他人员[5] 股份相关规定 - 公司股份总数为33000.00万股，每股面值人民币1元[6] - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[6] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿等[7] - 股东可依照股份份额获得股利和其他形式利益分配[7] - 股东滥用权利造成损失应承担赔偿或连带责任[9] 重大事项审议 - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项须审议[11] - 重大交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上须经股东大会审议[11] 担保与财务资助 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须经审批[12] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%需董事会审议后提交股东会审议[13] 关联交易 - 与关联人交易金额超3000万元，且占最近一期经审计总资产或市值1%以上的关联交易，需按规定提供报告并经董事会审议后提交股东会审议[13] 股东会召开 - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的三分之二时，公司需在两个月内召开临时股东会[14] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需在两个月内召开临时股东会[14] 提案与选举 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东、董事会或监事会，有权向公司提出新提案[16] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上时，董事和非职工代表监事选举应采取累积投票制[20] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[24] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事等可提议召开董事会临时会议[26] 专门委员会 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[29] - 战略委员会负责对公司长期战略规划等提出建议并检查实施情况[30] 高管职责 - 总裁对董事会负责，有主持生产经营等多项职权[31] - 董事会秘书负责办理信息披露等多项事务[32] 财务报告与利润分配 - 公司需在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告[33] - 公司分配当年税后利润时应提取10%列入法定公积金[33] - 每年现金分配利润不低于当年可供分配利润的10%，每三年累计不低于三年年均可分配利润的30%[34] 其他事项 - 公司修订29项治理制度，制定2项治理制度[45][46] - 10项修订制度需股东大会审议通过后生效[45]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会8月11日14点在张家港召开[3] - 网络投票8月11日进行，交易系统和互联网投票时间不同[3][5] - 审议《关于取消监事会、修订<公司章程>的议案》等两议案[6] 股票及登记信息 - A股代码688232，股票简称新点软件，股权登记日8月4日[10] - 现场登记8月8日9:00 - 11:00、14:00 - 17:00[14] - 信函等登记资料8月8日下午5点前送达[15] 其他信息 - 议案26日已披露，议案1为特别决议议案[6] - 无对中小投资者单独计票等相关议案[6]

会议信息 - 公司第二届监事会第十六次会议于2025年7月25日召开[2] - 会议通知于2025年7月18日送达全体监事[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案情况 - 审议通过《关于取消监事会、修订<公司章程>的议案》[3] - 议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票[4] - 议案尚需提交股东大会审议[4] 其他要点 - 取消监事会并修订章程利于完善公司法人治理结构[3] - 取消监事会后由董事会审计委员会行使职权[3] - 相关公告编号为2025 - 029，公告日期为2025年7月26日[4][6]