上海市锦天城律师事务所 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法律意见书 案号：01G20231416 致：上海睿昂基因科技股份有限公司 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2023 年 10 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn/）上刊登了《上海睿昂基因科技股份有限公司关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知》（以下简称"《会议通知》"）。《会议通知》 载明了本次股东大会的召开 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 上海睿昂基因科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-12 投资者活动类 别 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 新闻发布会 路演活动 现场参观 其他 公司接待 成员名单 董事长兼总经理 熊慧 董事会秘书兼财务总监 李彦 参与单位名称 及人员姓名 通过网络互动平台参与公司 2023 年第三季度业绩说明会的投 资者 时间 2023 年 11 月 9 日 15:00-16:00 地点 网上业绩说明会 形式 ☐现场 网上 ☐电话会议 投资者关系活 动主要内容介 绍 1、请问四季度推广情况怎样，报证进度如何？ 尊敬的投资者,您好。过去几年的疫情和今年的医疗反腐使得公司新 产品入院进度慢于预期。公司一方面建立专业队伍努力攻关，另一方面 通过和国润医疗、国耀圣康这类大型代理商达成战略合作，借助大型代 理商的渠道直接和医院以议价的方式入院，把公司的产品推广至基层医 院，提高公司产品在基层医院的覆盖率。截至目前，公司的重点新产品 淋巴瘤基因重排试剂盒已经和 120 余家医疗机构展开合作，白血病 15 种融合基因试剂盒已经同近 70 家医疗机构展开合作。相关进 ...

产品推广与合作 - 产品入院进度慢于预期，公司建立专业队伍攻关，并与大型代理商合作，将产品推广至基层医院 [2] - 重点新产品淋巴瘤基因重排试剂盒和 120 种融合基因试剂盒已与近 70 家医疗机构合作，白血病 15 种融合基因试剂盒与 15 家医疗机构合作 [2] 经营业绩与影响因素 - 2023 年前三季度，公司实现营业收入 19,881.93 万元，扣除新冠业务收入影响后，肿瘤相关业务收入较去年同期上升 18.72% [3] - 归属于上市公司股东的净利润为 1,882.91 万元，同比下降 48.58%，主要因前三季度新冠检测业务收入较去年同期下降较多 [3] - 2023 年宏观因素使新产品招标进院流程慢于预期，收入增长幅度较慢；销售、研发、生信体系升级调整及新厂区投入使用，使人力成本和费用成本上升 [4] - 2023 年医疗行业受不可控因素影响，公司新产品入院受明显影响，但肿瘤相关主营业务收入仍较去年同期实现 19%的增长 [3] 利润分配 - 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.80 元（含税），总股本为 55,855,896 股，合计拟派发现金红利 10,054,061.28 元（含税），占 2023 年前三季度归属于母公司股东的净利润（未经审计）比例为 53.40% [3] 管理费用 - 管理费用同比提升较高，主要因引入较多高级岗位人员使职工薪酬上升，且 2023 年 3 月搬入新经营场地后，固定资产折旧和办公室费用较去年上升 [3] 产能与扩产计划 - 公司目前产能约为 150 万人份，未来重点产品为白血病 15 种融合基因试剂盒、淋巴瘤基因重排试剂盒 [3] - 公司准备通过可转债项目在上海临港先行示范区进行“分子诊断试剂产业化建设项目”和“分子诊断试剂研发中心建设项目”，以满足产能与研发需求 [3]

会议资料 2023 年 11 月 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议资料 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议资料 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会 | | | | 2023 | 年第六次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第六次临时股东大会会议议程 5 | | 2023 | 年第六次临时股东大会会议议案 7 | | | 议案一《关于公司 2023 年前三季度利润分配预案的议案》 7 | | | 议案二《关于修订<公司章程>的议案》 9 | | | 议案三《关于修订公司部分内部管理制度的议案》 10 | 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议资料 上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，确保上海睿昂基因科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"睿昂基因"）股东大会的正常秩序和议事效率，保障股东在本次股 东大会期间依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-084 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司已于 2023 年 10 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第三季度报告》。为便于广大投 资者更加全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况等情况，公 司定于 2023 年 11 月 9 日（星期四）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn） 召开公司 2023 年第三季度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投 资者的意见和建议。 二、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2023 年 11 月 9 日（星期四）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 三、参加人员 董事长兼总经理：熊慧女士； 会议召开 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入本报告期7125.29万元同比下降28.53%[5] - 年初至报告期末营业收入1.99亿元同比下降27.01%[5] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期259.36万元同比下降83.09%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润1882.91万元同比下降48.58%[5] - 公司营业总收入同比下降27.0%至1.99亿元（2022年同期：2.72亿元）[22] - 净利润同比下降74.7%至1106.87万元（2022年同期：4377.94万元）[23] - 归属于母公司股东的净利润下降48.6%至1882.91万元（2022年同期：3662.17万元）[24] 成本和费用（同比环比） - 营业成本大幅下降53.5%至4963.36万元（2022年同期：1.07亿元）[22] - 研发投入本报告期1904.32万元同比上升5.78%[6] - 研发投入占营业收入比例本报告期26.73%同比增加8.67个百分点[6] - 研发费用增长3.9%至5037.08万元（2022年同期：4847.38万元）[23] - 财务费用呈现净收入357.45万元（2022年同期：净收入671.00万元）[23] - 信用减值损失改善63.4%至-167.68万元（2022年同期：-458.13万元）[23] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长10.7%，从6740.4万元增至7463.7万元[25] - 支付的各项税费同比增长173.9%，从740.4万元增至2027.3万元[25] - 收到的税费返还同比下降32.4%，从734.5万元降至496.3万元[25] 各条业务线表现 - 肿瘤相关业务收入本报告期同比上升26.88%[11] - 年初至报告期末肿瘤相关业务收入同比上升18.72%[11] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末2940.40万元同比上升1547.22%[6] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长1547.1%，从178.5万元增至2940.4万元[25] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长21.4%，从2.17亿元增至2.63亿元[25] - 投资活动产生的现金流量净额由正转负，从6236.2万元净流入变为-1.21亿元净流出[26] - 购建固定资产等长期资产支付的现金同比增长91.4%，从4008.4万元增至7673.4万元[26] - 投资支付的现金基本持平，约为2.4亿元[26] - 期末现金及现金等价物余额同比下降28.1%，从1.93亿元降至1.39亿元[26] - 筹资活动现金流入同比增长4752.8%，从59.7万元增至2897.0万元[26] 资产和负债变化 - 总资产10.75亿元较上年度末下降0.78%[6] - 资产总额减少0.8%至10.75亿元（期初：10.83亿元）[19][20] - 货币资金从2022年末的203,850,876.14元下降至139,107,090.06元[18] - 交易性金融资产从90,609,307.60元增长至131,040,208.46元[18] - 应收账款从255,816,952.93元下降至197,251,736.77元[18] - 固定资产从148,524,564.53元大幅增长至315,941,041.30元[18] - 在建工程从115,681,731.45元大幅下降至2,539,488.80元[18] - 存货从53,956,194.32元增长至61,183,315.28元[18] - 流动负债减少51.5%至4366.71万元（期初：9009.30万元）[19] - 货币资金及交易性金融资产未在报表中明确披露需关注现金流状况[19][20] 股权结构 - 报告期末普通股股东总数为4,933名[14] - 第一大股东熊慧持股10,176,397股，占比18.22%[14] - 杭州迪通创健持股6,199,959股，占比11.10%[14] - 上海伯慈投资持股4,924,723股，占比8.82%[14]

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-083 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第六次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：上海市奉贤区汇丰西路 1817 弄 147 号睿昂基因会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-082 一、修订《公司章程》部分条款的相关情况 为进一步完善公司治理结构，更好促进规范运作，结合《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022 年修订）》《上海 证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年修订）》《上市公司独立董 事管理办法》等法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公司 拟对《公司章程》部分条款进行修订完善，具体情况如下： 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分内部管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开了第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》 及《关于修订公司部分内部管理制度的议案》。公司《关于修订<公司章程>的议 案》及《关于修订公司部分内部管 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 10 月） 第五条 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事 1 任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。 第一章 总则 为规范上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会及其成员的行为，明确公司董事会的职责权限和议事程序，确保其决策行为的民 主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定和《上海睿昂基因 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二章 董事 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担 任董事。 董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提 供其是否符合任职资格的书面说明 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-080 上海睿昂基因科技股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （二）审议通过《关于公司 2023 年前三季度利润分配预案的议案》 公司监事会认为：公司2023年前三季度利润分配预案符合有关法律法规及 《公司章程》关于利润分配的相关规定，充分考虑了公司经营、资金需求、股东 回报及未来发展等各种因素，有利于公司的持续稳定健康发展，符合公司实际情 况，能体现对投资者的合理投资回报，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小 股东利益的情形。综上，监事会同意《关于公司2023年前三季度利润分配预案的 议案》，并同意将该议案提交公司2023年第六次临时股东大会审议。 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十六次会 议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议已于 2023 年 10 月 21 日以邮件方式发出会议通知。本次会议由监事会 ...