内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属知情人范围[6] 档案管理 - 内幕信息知情人档案保存至少10年[8] - 重大事项内幕信息公开后5个交易日报送档案及备忘录备案[11] - 完整知情人档案送达不晚于信息公开披露时间[13] 管理职责 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[3] - 董事会秘书负责保密工作[3] - 证券部是登记备案日常管理部门[3] 自查与处罚 - 定期对知情人买卖证券情况自查[15] - 发现内幕交易核实追责并2个工作日报送监管部门[15] - 违规造成影响或损失给予处罚并要求赔偿[18] - 自查和处罚结果2个工作日报送备案[20] 其他规定 - 5%以上股份股东不得滥用权利要求内幕信息[16] - 擅自披露信息公司保留追责权利[19] - 违规构成犯罪移交司法机关[19] - 制度由董事会解释和修订[22] - 制度自董事会审议通过生效[23]

会计师事务所选聘程序 - 选聘需经审计委员会全体成员过半数审议，再提交董事会和股东会审议[3] - 审计委员会负责选聘工作，至少每年向董事会提交履职评估报告[5] - 选聘方式有竞争性谈判、公开招标、邀请招标等，结果需及时公示[6] - 过半数独立董事或1/3以上董事可向董事会提聘请议案[5] - 选聘一般程序需经财务部门、审计委员会、董事会、股东会等环节[7] 选聘相关标准及保存要求 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[8] - 选聘文件保存期限为选聘结束之日起至少10年[9] 续聘与改聘规定 - 续聘时审计委员会要评价本年度审计工作，否定则改聘[9] - 出现特定情况公司应改聘会计师事务所，不得无故在年报审计期改聘[11] - 改聘时审计委员会要调查情况，董事会通知相关方参会[11][12] - 更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[12] 人员服务期限与费用规定 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[15] - 审计项目合伙人等在不同情况服务期限应合并计算[15] - 审计项目合伙人等承担首次公开发行股票审计业务，上市后连续执行期限不超两年[15] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明相关情况[15] 其他要求 - 公司应在年度报告中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[13] - 审计委员会应对变更会计师事务所等多种情形保持谨慎关注[16] - 审计委员会发现选聘违规造成严重后果应报告董事会处理[17] - 本制度未尽事宜或相悖时依有关规定执行[19] - 本制度自董事会审议通过之日起生效[20]

会议信息 - 2025年第二次临时股东大会于9月16日在上海奉贤区召开[2] - 出席会议股东和代理人33人，所持表决权占比31.5269%[2] 股权情况 - 截至股权登记日公司总股本55855896股，回购专用账户669621股无表决权[2] 议案表决 - 《关于2025年半年度利润分配方案的议案》获通过，普通股股东同意占比99.2771%[5] - 5%以下股东同意占比57.7082%[5]

股东大会信息 - 公司于2025年8月29日刊登股东大会通知，9月16日14:00现场会议召开，网络投票9:15 - 15:00[5][6] 股东出席情况 - 出席股东及代理人33人，代表1739.8504万股，占比31.5269%[7] - 现场3人代表1018.0543万股，占比18.4476%；网络30人代表721.7961万股，占比13.0793%[7][8] - 中小投资者30人，代表29.7384万股，占比0.5389%[9] 议案表决情况 - 《2025年半年度利润分配方案议案》总表决：同意1727.2735万股，占比99.2771%等[11] - 中小投资者表决：同意17.1615万股，占比57.7082%等[11] 会议有效性 - 股东大会召集、召开、表决等程序及结果合法有效[13]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会9月16日14点在上海奉贤区睿昂基因会议室召开[11] - 网络投票起止时间为2025年9月16日，交易系统和互联网投票平台有不同时段[10] - 股东大会采取现场和网络投票结合方式表决，股东发言不超5分钟[6][7] 业绩与利润分配 - 截至2025年6月30日，合并报表未分配利润140,339,334.45元，母公司13,318,594.60元[14] - 拟向全体股东每10股派现1.70元（含税），派现9,381,666.75元，占半年度净利润263.95%[14][15] - 总股本55,855,896股，拟参与分派股份55,186,275股，不转增、不送红股[15]

人事变动 - 董事长熊慧因个人原因辞去董事长 董事 总经理及核心技术人员的职务 辞职后将在公司担任其他职务 [1] - 董事长职位由熊慧的丈夫高尚先接任 [3] - 熊慧仍是公司的实际控制人 公司日常经营和技术研发均正常 [3] 实际控制人及股权结构 - 实际控制人为熊慧 高尚先 熊钧 高泽 熊慧与高尚先为夫妻关系 熊慧与熊钧为姐弟关系 高尚先与高泽为父子关系 [4] - 四人直接持有公司18.22%的股份 并通过宁波伯慈和上海力漾间接持有12.40%的股份 合计持有30.62%的股份 [4] 法律风险事件 - 2024年7月熊慧 熊钧及薛愉玮因涉嫌非法经营被采取指定居所监视居住措施 何俊彦涉嫌非法经营被刑事拘留 [3] - 2024年10月四人强制措施变更为刑事拘留 涉嫌罪名变更为诈骗罪 [3] - 2024年12月熊慧和熊钧因涉嫌诈骗罪已被批捕 案件进入检察机关审查起诉阶段 [3] 业务概况 - 公司成立于2012年 主营业务为体外诊断产品的研发 生产 销售及科研 检测服务 [4] - 主要为血液病 实体瘤和传染病患者提供基因及抗原的精准检测 [4] - 与阿斯利康有深度合作 2020年阿斯利康被列为公司前五大客户 [5] 涉嫌案件背景 - 熊慧等人被批捕的具体原因或与阿斯利康骗保案有关 [6] - 阿斯利康销售人员修改睿昂基因孙公司武汉思泰得的基因检测报告 使不符合医保报销要求的患者获得报销 [7] - 公司仅从家属处得知涉嫌诈骗 具体案件不清楚 [6] 财务表现 - 2025年上半年实现营业收入1.05亿元 同比减少22.29% [7] - 实现归母净利润355.43万元 同比减少61.46% [7] 核心技术背景 - 熊慧毕业于复旦大学微生物学专业 曾成功开发国内首个应用于临床的基于一代测序平台的HBV耐药突变检测试剂盒 [3]

公司人事变动 - 睿昂基因原董事长熊慧因个人原因辞去董事长、董事、总经理及核心技术人员的职务 辞职后将在公司担任其他职务 [1] - 董事长职位由熊慧的丈夫高尚先接任 熊慧仍是公司实际控制人 日常经营和技术研发均正常 [1] - 熊慧直接持有公司18.22%的股份 为第一大股东 熊慧家族通过伯慈投资和力漾投资持有公司12.4%的股份 [1] 高管涉案情况 - 公司实控人熊慧及其弟熊钧因涉嫌诈骗于去年12月被正式批捕并移交检察机关 [3] - 熊钧已辞去董事、副总经理职务 不再担任公司任何职务 副总经理何俊彦、薛愉玮辞去副总经理职务 辞职后将在公司担任其他职务 [3] - 熊慧等人涉嫌罪名由非法经营罪变更为诈骗罪 案件仍在调查中 目前熊慧通过高尚先代为履职 [3] 业务合作与案件关联 - 睿昂基因主营业务为体外诊断产品的研发和生产以及体外检测服务 与阿斯利康有深度合作 2020年阿斯利康被列为公司前五大客户 [4] - 阿斯利康销售人员曾修改睿昂基因孙公司武汉思泰得的基因检测报告 使不符合医保报销要求的患者获得医保报销 [6] - 熊慧等人被批捕的具体原因或与阿斯利康骗保案有关 但公司仅从家属处得知涉嫌诈骗 不清楚具体案件 [4]

公司治理变动 - 睿昂基因召开第三届董事会第五次会议审议通过董事长选举和总经理聘任议案 [1] - 选举代理董事长高尚先担任第三届董事会董事长 [1] - 聘任代理总经理高尚先为公司总经理 [1] - 新任董事长及总经理任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满 [1]

人事变动 - 2025年9月8日熊慧辞去董事长等职务，辞职后仍任职[2][3] - 高尚先当选董事长并被聘为总经理，将担任法定代表人[2][7] 公司运营 - 熊慧辞职不影响公司正常运作和经营[6] - 公司技术研发和日常经营正常，现有团队支持未来研发[6] 高尚先履历 - 1957年出生，有希腊长期居留权，博士学历[10] - 2003 - 2016年任职于中国药品生物制品检定所[10] - 2016年7月至今任宁波伯慈创业投资合伙企业有限合伙人[10]

交易概述 - 优宁维于2025年8月18日与睿昂基因及上海弘盛君浩股权投资基金管理有限公司签署《基金份额转让协议》受让弘盛厚德私募投资基金合伙企业1500万元财产份额 [2] - 交易完成后优宁维持有弘盛厚德2.6283%认缴份额成为有限合伙人 [2] - 弘盛厚德已完成工商变更登记并取得上海市市场监督管理局《登记通知书》 [2] 投资结构 - 标的基金为上海弘盛厚德私募投资基金合伙企业（有限合伙） [2] - 转让方为睿昂基因股份有限公司 [2] - 交易对手方包括上海弘盛君浩股权投资基金管理有限公司 [2]