深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 气派科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 $$\Xi{\mathrm{o}}\Xi{\mathrm{e}}\Xi{\mathrm{e}}+-\Xi$$ | 第一章 | 释 义 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 2 | | | 第三章 | 基本假设 3 | | | 第四章 | 本员工持股计划的主要内容 4 | | | 一、 | 员工持股计划持有人的确定依据和范围 4 | | | 二、 | 员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格 7 | | | 三、 | 员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置 | 10 | | 四、 | 员工持股计划的管理模式 | 16 | | 五、 | 员工持股计划的资产构成及权益分配 | 25 | | 六、 | 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 | 26 | | 七、 | 员工持股计划的其他内容 | 31 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 | 33 | | 一、 | 对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 33 | | 二、 | 对公司实施本员 ...

公司发展历程 - 董事长梁大钟1884年毕业于电子科技大学，曾在八七一厂绍兴分厂工作，后从事集成电路贸易业务，2006年成立气派科技从事封装测试业务，2008年金融危机时逆周期投资使公司达到一定规模，后停止贸易业务专注公司发展 [3] 产能与扩产情况 - 2020年开始陆续扩产，2021年上市后募投项目实施扩产速度加快，产能增加50%，折旧增加超100% [2] - 二期主体已完成，正进行安装工程，用于先进封装、功率器件封装等产品生产，需先消化现有产能，再根据工序平衡性、行情恢复情况、客户产品需求扩产 [2][3] 工序外发情况 - 装片、键合是核心环节，之前测试、磨片、划片、电镀工序有部分外发，因客户与产品升级，大部分客户要求除电镀工序外不允许外发加工，导致投资额增长与产能增长不匹配 [2] 在研项目情况 - 包括保护充电电路过载的芯片封装技术开发、低成本高效率引线框架技术开发等多个项目 [4] 股权激励情况 - 2023年11月1日披露员工持股计划和限制性股票激励计划相关信息 - 限制性股票激励计划：激励工具为第一类限制性股票，股票来源为向激励对象定向发行A股普通股，拟授予100.05万股，约占公司股本总数10,627.00万股的0.94%，授予价格为13.73元/股，一次性授予无预留权益 [4][5] - 员工持股计划：股份来源为公司回购专用证券账户回购的A股普通股，拟募集资金总额不超1,403.065954万元，购买回购股份价格为13.73元/股 [5]

证券代码：688216 证券简称：气派科技 公告编号：2023-066 气派科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《气派科技股份有限公 司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"）拟 向激励对象授予限制性股票 100.05 万股，约占本次激励计划草案公告时公司 股本总额 10,627.00 万股的 0.94%。本次激励计划为一次性授予，不设预留权 益。 一、股权激励计划目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队利益结合在一 起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在 充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 气派科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 | 第一章 | 释 义 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 3 | | | 第三章 | 基本假设 5 | | | 第四章 | 本次激励计划的主要内容 6 | | | 一、 | 激励方式及股票来源 6 | | | 二、 | 拟授予的限制性股票数量 6 | | | 三、 | 激励对象的范围及分配情况 6 | | | 四、 | 本次激励计划的时间安排 8 | | | 五、 | 限制性股票的授予价格及其确定方法 | 11 | | 六、 | 限制性股票的授予与解除限售条件 | 12 | | 七、 | 本次激励计划的其他内容 | 18 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 | 19 | | 一、 | 对股权激励计划可行性的核查意见 | 19 | | 二、 | 对本次激励计划权益授予价格定价方式的核查意见 | 22 | | 三、 | 对公司实施股权激励计划的财务意见 | 23 | | 四、 | 对公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 | 24 | ...

2023 年第三次临时股东大会 证券代码：688216 证券简称：气派科技 公告编号：2023-067 气派科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 召开日期时间：2023 年 11 月 16 日 15 点 00 分 召开地点：广东省东莞市石排镇气派科技路气派大厦六楼 615 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 16 日 至 2023 年 11 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年11月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期 ...

第四届董事会第十二次会议 气派科技股份有限公司独立董事 经核查，我们认为： （一）《气派科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规及规范性文件 的规定，未损害公司及全体股东利益。 （二）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止 实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 各位董事： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立 董事管理办法》等相关法律法规及《气派科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《气派科技股份有限公司独立董事工作制度》等的相关规定，我 们作为气派科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅了 相关材料后，基于独立判断立场，对第四届董事会第十二次会议相关事项发表独 立意见如下： 一、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）> ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688216 证券简称：气派科技 公告编号：2023-064 气派科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司股东大会规则》 《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》的有关规定，并受气派科技股份有 限公司（以下简称"公司"、"本公司"）其他独立董事的委托，独立董事常军 锋先生作为征集人，就公司拟于 2023 年 11 月 16 日召开的 2023 年第三次临时股 东大会所审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 一、征集人声明 本人常军锋作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2023 年第三次临时股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股 东委托投票权而制作并签署本公告。 本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条 规定的不得作为征集人公开征集投 ...

证券代码：688216 证券简称：气派科技 公告编号：2023-062 气派科技股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 气派科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 31 日（星期 二）以现场结合视频方式召开了第四届董事会第十二次会议。会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《气派科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，所作决议合法有效。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队利益结合在一 起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在 充 ...

证券代码：688216 证券简称：气派科技 气派科技股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二三年十月 气派科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 1 气派科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 气派科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要 特别提示 一、气派科技股份有限公司（以下称"气派科技"或"公司"）2023 年员工 持股计划（以下简称"员工持股计划"、"本员工持股计划"、"本计 ...

证券代码：688216 证券简称：气派科技 公告编号：2023-063 气派科技股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 一、监事会会议召开情况 经核查，监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以 下简称"《监管指南 4 号》"）等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的规定。本次激励计划的实施将促进公司进一步建立、健全有效的激励约束机制， 有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合，有利于公司的持续发展， 不存在损害公司及全体股东利益的情形。 1 具体详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《气派 科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《气派科技股份有 限公司 2 ...