担保原则与管理 - 公司对外担保遵循平等、自愿、互利、诚信原则，实行统一管理[3] - 财务部负责对外担保日常管理工作[11] 申请与审批 - 被担保人申请担保需提交8类资料[5] - 董事会审批对外担保需全体董事过半数、出席会议三分之二以上董事同意[6] - 董事会审批关联担保事项，关联董事应回避，非关联董事过半数通过[6] 股东会审议情形 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须股东会审议[7] - 公司及子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须股东会审议[7] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须股东会审议[7] - 按担保金额连续十二个月内累计超公司最近一期经审计总资产30%的担保须股东会审议，且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[7][9] 后续处理与披露 - 公司为债务人履行担保义务后，财务部应向债务人追偿[14] - 公司需按规定履行对外担保信息披露义务[16] - 经审议批准的对外担保要在指定报刊及时披露相关内容[16] - 被担保人未还款或出现严重影响还款情形需及时披露[17] - 公司为子公司或子公司间相互担保，可免于部分披露和程序[17] 其他规定 - “公司及子公司的对外担保总额”含公司对子公司担保等[19] - “公司的对外担保总额”含公司为他人及子公司的担保[19] - 制度未尽事宜或冲突以后者规定为准[19] - 制度解释权归公司董事会[21] - 制度经股东会审议通过后生效施行[22]

独立董事任职资格 - 董事会成员中独立董事应占1/3以上，至少含1名会计专业人士[4] - 审计、薪酬与考核、提名委员会中独立董事应过半数并担任召集人[4] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[6][7] - 过往任职连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超期间会议总数二分之一不得被提名[10] - 独立董事连任时间不得超6年，已满6年的，36个月内不得被提名[12] 独立董事提名与罢免 - 董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[9] - 任职后不符合资格情形的，应在30日内辞任[12] - 特定主体可对独立董事提出质疑或罢免提议[12] 独立董事履职要求 - 原则上最多在3家境内上市公司担任该职[3] - 连续2次未亲自出席董事会会议且不委托他人出席，董事会应提请撤换[13][18] - 任期届满前公司可依法解除其职务，需披露理由[13][17] - 履职应取得全体独立董事过半数同意，行使职权公司应及时披露[17] - 特定事项需经专门会议审议并过半数同意，方可提交董事会[17][18] - 每年现场工作时间不少于15天[20] - 应向年度股东会提交年度述职报告，最迟在发出通知时披露[20] - 工作记录至少保存十年[21] 独立董事会议相关 - 专门会议由过半数推举一人召集主持，需制作记录并签字确认[21][23] - 对董事会议案投反对或弃权票，公司披露决议时应同时披露异议意见[23] 公司对独立董事支持 - 为独立董事提供工作条件和人员支持，指定专门部门和人员协助履职[25] - 发出董事会会议通知，不迟于规定期限提供会议资料；专门委员会会议原则上不迟于召开前三日提供相关资料[25] - 两名及以上独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[26] - 保证独立董事知情权，及时提供材料信息，定期通报运营情况[27] - 可在董事会审议重大复杂事项前组织参与研究论证并反馈意见采纳情况[27] - 行使职权遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和上交所报告[27] - 聘请中介机构等费用由公司承担[27] - 给予适当津贴，标准经股东会审议通过后生效并在年报披露[27] 其他 - 健全独立董事与中小股东沟通机制[28] - 本制度自股东会审议通过之日起生效及实施，2025年8月发布[31]

董事提名 - 董事会提名委员会审查提名符裕女士为非独立董事候选人事项[1] - 认为其具备资格能力，无不得任职情形[1] - 同意提名，提交第二届董事会二十五次会议审议[2] 日期信息 - 董事会提名委员会意见日期为2025年8月8日[3]

公司治理结构调整 - 公司拟取消监事会，其职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》废止[1] - 《公司章程》修订，“股东大会”改为“股东会”，删除“监事”相关表述[4] 财务资助与股份交易 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[6] - 董事会为他人取得股份提供财务资助的决议，需经全体董事的三分之二以上通过[6] - 公司持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员，股票买卖6个月内收益归公司[7] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿等[9] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，特定情形下可请求相关机构或直接向法院诉讼维护公司利益[11][12] - 新增公司控股股东、实际控制人应依法行使权利、履行义务维护上市公司利益的规定[13] 重大事项审议 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[16] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%后提供担保需股东会审议[17] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等多种情形需提交股东大会审议[19] 股东会相关规定 - 年度股东会召开20日前公告通知，临时股东会召开15日前公告通知[26] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[31] - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项时，中小投资者表决单独计票且结果及时公开披露[32] 董事相关规定 - 董事任期为3年，任期届满可连选连任[37] - 兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[37] - 董事连续两次未亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[39] 独立董事规定 - 担任公司独立董事需有五年以上履行职责所需的法律、会计或经济等工作经验[51] - 独立董事行使部分特别职权需经全体独立董事过半数同意[52] - 审计委员会中独立董事为2名，由独立董事中会计专业人士担任召集人[53] 利润分配 - 公司分配税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[58] - 公司每年无重大支出，现金分红不少于当年可分配利润的10%[60] - 连续3年现金累计分配利润不少于年均可分配利润的30%[60] 公司合并、分立等 - 公司合并支付的价款不超过本公司净资产10%的，可不经过股东会决议，但需董事会决议[67] - 公司自作出合并、分立、减少注册资本决议之日起，均需10日内通知债权人，并于30日内在相关平台公告[67][68] - 债权人自接到合并、分立、减少注册资本通知之日起30日内，未接到通知的自公告之日起45日内，可要求公司清偿债务或提供担保[67][68] 制度修订 - 公司修订《中科微至董事会秘书工作细则》等25项制度、新增《中科微至董高离任审计工作规则》等2项制度[74][75] - 《中科微至董事会议事规则》等11项制度需提交股东大会审议[74][75] - 修订及制定的部分制度全文于8月9日在上海证券交易所网站披露[75]

董事会调整 - 2025年8月8日召开第二届董事会第二十五次会议，拟将董事会成员由7名增至9名[1] - 新增一名非独立董事和一名职工代表董事，独立董事保持3名不变[1] 人员提名 - 提名符裕女士为第二届董事会非独立董事候选人，任期自2025年第二次临时股东大会审议通过起至第二届董事会任期届满[2] 人员信息 - 符裕女士1984年11月出生，复旦大学硕士研究生学历，2023年8月至今任公司人力资源总监[4] - 符裕女士持有已获授但尚未归属的第二类限制性股票3.312万股，在公司第二期员工持股计划中持有2.76万股的份额[5]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会8月25日10点召开[3] - 会议地点为中科微至科技股份有限公司109会议室[3] - 网络投票起止时间为2025年8月25日[3] - 交易系统投票时间9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[6] - 互联网投票时间9:15 - 15:00[6] - 股权登记日为2025年8月18日[12] - 提交审议议案8月9日在上海证券交易所网站披露[6] - 对中小投资者单独计票的议案为议案1、2[14] - 股东登记时间为2025年8月22日17时之前[16] - 登记地点为无锡市锡山区安泰三路979号公司董事会办公室[16] 投票相关 - 某股东100股股票，应选10名董事时拥有1000股选举票数[1] - 某上市公司应选董事5名，应选独立董事2名[1] - 某投资者100股股票，议案4.00有500票表决权[1] - 某投资者100股股票，议案5.00有200票表决权[1] - 投资者可将500票集中或分散投给议案4.00候选人[3] - 方式一投资者给陈××投500票选董事[4] - 方式二投资者给陈××等4人各投100票选董事[4] - 方式三投资者给蒋××投200票、陈××投100票等选董事[4]

会议情况 - 公司于2025年8月8日召开第二届监事会第十九次会议[2] - 会议通知于2025年8月6日送达全体监事[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案审议 - 审议通过取消监事会等议案[3] - 表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权[3] - 议案尚需提交公司股东大会审议[3] 公告信息 - 具体内容详见2025年8月9日公告[4] - 公告编号为2025 - 034[4]

科创板整体表现 - 科创板589只股票最新收盘价较发行价平均溢价111.81% [1] - 436只股票当前价格高于发行价 溢价幅度最高达3361.58%（上纬新材） [1] - 153只股票出现破发 占比达25.98% [1] 破发幅度排名 - 万润新能破发幅度最大达77.89% 发行价299.88元 发行市盈率75.25倍显著高于行业平均19.21倍 [1] - ST帕瓦破发76.37% 发行价51.88元 发行市盈率93.68倍远超行业平均29.25倍 [1] - 成大生物破发71.00% 天宜新材破发64.21% *ST观典破发62.53% 中科微至破发61.92% 康希诺破发61.53% [2] 高破发个股特征 - 前20大破发股跌幅均超55% 主要集中在2021-2023年上市 [2][3] - 多家公司发行市盈率显著高于行业平均 如万润新能(75.25倍vs19.21倍) ST帕瓦(93.68倍vs29.25倍) [1] - 新能源电池材料行业多只个股破发 包括万润新能(ST帕瓦(锂电池正极材料) [1] 破发幅度分布 - 跌幅超40%的个股达50只 跌幅30-40%区间有23只 [3][4] - 跌幅20-30%区间有25只 跌幅10-20%区间有19只 [4][5] - 跌幅小于10%的个股有36只 其中博睿数据跌幅最小仅0.45% [6] 行业分布特点 - 破发股覆盖多个高科技领域 包括生物医药(康希诺、百克生物)、半导体(中科微至、东微半导)、新能源(万润新能、ST帕瓦)等 [1][2][4] - 多家创新药企业出现深度破发 如百奥泰(-6.35%) 君实生物(-26.13%) 亚虹医药(-50.13%) [4][6] - 高端制造领域多只个股破发 包括中科微至(-61.92%) 精进电动(-43.11%) 中自科技(-55.99%) [2][3]

关于诚优股份的审计核查 - 公司对与诚优股份的交易定价进行了分析，核查是否存在重大差异或显失公允的情形 [1] - 公司管理层解释了2024年度与诚优股份同时存在大额预付与应收以及预付规模大于对方合同负债的商业原因 [1] - 公司获取了与诚优股份签订的债权债务抵消协议，评价相关会计处理是否符合会计准则要求 [1] - 公司对资产负债表日与诚优股份往来款项的余额执行了函证程序 [1] - 公司通过公开渠道对双方董监高进行了背景调查，关注是否存在未披露的关联关系 [1] 关于绿萌科技的投资 - 公司持有绿萌科技8.0701%的股份，期末余额1.48亿元，占其他权益工具投资总额的88.02% [2] - 绿萌科技从事果蔬采购处理设备的研发、生产和销售，与公司的技术存在互补性 [4] - 公司投资绿萌科技的价格参考评估结果作价，评估值为77,709.97万元，增资对应8.56元/注册资本 [5] - 2022-2024年公司与绿萌科技的交易金额分别为1,100万元、1,200万元和1,300万元 [5] - 绿萌科技收入占公司总收入的比例为0.08%，对公司业绩影响较小 [6] 关于期间费用 - 公司2024年销售费用1.42亿元，同比增长29.7%；管理费用1.54亿元，同比增长22.18% [8] - 销售费用中职工薪酬上涨37.65%，主要因拓展境内外市场新增销售人员 [10] - 销售推广费上涨62.09%，主要因增加品牌宣传服务采购 [10] - 管理费用中第三方服务费1,805.30万元，占比11.75%，同比增长23.65% [8] - 第三方服务费增长主要因增设海外子公司采购中介服务、产业化项目咨询需求增加等 [10] 关于募投项目 - 公司三个募投项目累计投入进度分别为25.06%、51.54%和24.56% [14] - 智能装备制造中心项目已完成厂房改造和129台设备采购，放缓设备采购主要因宏观经济波动 [16] - 智能装备与人工智能研发中心项目已完成实验室装修和研发人员扩充 [17] - 市场销售及产品服务基地建设项目已在10余个国家租赁办公场所，拥有76名海外销售人员 [17] - 公司表示募投项目进展缓慢主要受宏观环境、行业环境和经营状况等因素影响 [18] 关于年报更正 - 更正前五大客户销售额从104,044.83万元更正为173,726.16万元，占比从42.05%更正为70.21% [23][26] - 更正智能仓储和窄带机收入增长率分别从111.06%和48.69%更正为94.06%和61.72% [29] - 更正应收账款前五名欠款方余额及相关信息 [31] - 更正募投项目明细使用情况及相关说明 [32][33]

公司财务表现 - 2024年度实现营业收入24.74亿元，同比增长26.42% [3] - 归属于上市公司股东的净利润为-8475万元，同比由盈转亏 [3] - 经营活动产生的现金流量净额为2.61亿元，同比下降58% [3] - 研发投入占营业收入比例为5.98%，同比下降2.59个百分点 [3] - 基本每股收益为-0.67元/股，上年同期为0.16元/股 [3] 业务发展情况 - 形成"一体两翼"战略格局，以智能仓储物流装备为主体，以智能视觉和动力科技为两翼 [6] - 产品体系涵盖输送、分拣、仓储、搬运四大组成部分，提供三大解决方案和两大核心部件 [9] - 成功开拓机场领域新市场，中标多个机场自动分拣机项目 [6] - 海外业务覆盖东南亚、美洲、欧洲等多个国家和地区 [6] - 与中通、顺丰、京东等客户形成稳固合作关系 [6] 行业发展趋势 - 中国智能物流装备市场规模预计2029年突破1.2万亿元，年复合增长率超10% [28] - 2024年全球智能分拣系统市场规模约100.3亿美元，预计2031年达227.5亿美元 [34] - 制造业智能物流自动化率较2022年提升12-18个百分点 [35] - 社会物流总费用占GDP比重降至14.1%，物流效率持续改善 [26] 技术创新成果 - 自主研发AI视觉检测技术，准确率可达99%以上 [8] - 动态无线供电系统实现国产化替代 [8] - 8K线阵工业相机、3D激光轮廓仪等视觉产品实现全像素级覆盖 [17] - 交叉带分拣机分拣准确率≥99.99% [10] - 窄带分拣机分拣效率最高达10,800件/小时 [11]