青岛云路先进材料技术股份有限公司 规章制度 青岛云路先进材料技术股份有限公司 战略与 ESG 委员会工作细则 2025年12月 1 青岛云路先进材料技术股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总 则 第六条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上提名， 并由董事会选举产生。 委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 主任委员（召集人）负责召集和主持委员会会议，当主任委员（召集人）不 能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；主任委员（召集人） 第一条 青岛云路先进材料技术股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，优化公司 ESG 管理和实 践，设立董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"委员会"），作为负责公司长期发 展战略、重大投资决策及 ESG 工作的专门机构。 第二条 为确保委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《青岛云路先进材料 技术股份有限公司 ...

青岛云路先进材料技术股份有限公司 规章制度 青岛云路先进材料技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025年12月 1 青岛云路先进材料技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛云路先进材料技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正的原 则，防范内幕信息泄露及内幕信息交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第5号－－上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、以及本公司《公司章程》《信 息披露事务管理制度》的规定，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。董事长为主要负责人，董事会 秘书组织实施，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜， 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确 认意见。董事会办公室为公司内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作部 门。 第三条 公司的董事、高级管理人员和公司的各部门、子公 ...

人员变动 - 董事辞任自公司收到通知生效，高管自董事会收到报告生效[6] - 公司六十日内完成董事补选，三十日内确定新法定代表人[7] 履职规定 - 董事辞任致人数不足需继续履职[6][7] - 股东会决议解任董事，决议作出之日生效[8] 离职要求 - 董事和高管离职前办妥移交手续[10] - 未履行承诺需提交书面说明及计划[10] 股份转让 - 离任六个月内不得转让股份[12] - 任期届满前离职，任期内和届满后半年每年转让不超25%[12] 异议处理 - 离职人员对追责决定有异议，十五日内可申请复核[14]

青岛云路先进材料技术股份有限公司 规章制度 青岛云路先进材料技术股份有限公司 审计委员会工作细则 2025年12月 1 青岛云路先进材料技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、中国证监会《上市公司治理准则》及公司《董事会议事规 则》的有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"）是按照《董 事会议事规则》的有关规定设立的专门工作机构，主要职责是： （一） 监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构； 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占两名，委员中至 少有一名独立董事为专业会计人员。 第四条 审计委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、1/2 以上独立董事 或全体董事 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业独立董事委员 担任，负责主持委员会工作。主任委员（召集人 ...

青岛云路先进材料技术股份有限公司 规章制度 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其它职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系的董事。 青岛云路先进材料技术股份有限公司 独立董事工作制度 2025年12月 青岛云路先进材料技术股份有限公司 独立董事工作制度 1 总则 1.1 目的 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独 立行使职权，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等国家法律法规和《青 岛云路先进材料技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本制 度。 1.2 术语定义 1.3 原则 （1）独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关 法律法规、监管规定和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益 不受损害。 ...

1.2 原则 公司投资管理的基本原则： 青岛云路先进材料技术股份有限公司 规章制度 青岛云路先进材料技术股份有限公司 对外投资管理制度 2025年12月 青岛云路先进材料技术股份有限公司 对外投资管理制度 1 总则 1.1 目的 为规范青岛云路先进材料技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为， 降低对外投资风险，提高投资效益，合理、有效的使用资金，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等国家法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 （1）符合公司发展战略和发展思路，合理配置企业资源，促进要素优化组合， 有利于培育公司核心竞争力，创造良好经济效益。 （2）禁止投资负面清单以内的投资项目。（投资负面清单根据国家政策和上级单 位战略规划适时调整。财务性投资不受投资负面清单的限制。） （3）禁止开展股权代持、虚假合资、挂靠经营、假冒国企等违规挂靠行为。 1.3 适用范围 本管理制度适用于公司、全资子公司及控股公司（以下简称"子公司"）（如有） 的一切对外投资行为。公司本部的研发项目及重大资产投资参照本管理制度执行。 2 ...

青岛云路先进材料技术股份有限公司 规章制度 青岛云路先进材料技术股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 2025年12月 1 青岛云路先进材料技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会薪酬与考核委员会运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《青岛云路先进材料技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，制定高级管理人员的考核标准 并进行考核。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及经董事会聘任的其 他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守公司章程、本议事规则及其 他有关法律、法规和规范性文件的规定。薪酬与考核委员会决议内容违反有关法 律、行政法规、部门规章等规范性文件或《公司章程》、本工作细则的规定的， 该项决议无效；薪酬与考核 ...

青岛云路先进材料技术股份有限公司 内部审计制度 青岛云路先进材料技术股份有限公 司 规章制度 青岛云路先进材料技术股份有限公司 内部审计制度 2025年12月 1 总则 1.1 目的 为规范青岛云路先进材料技术股份有限公司（以下简称公司）内部审计工 作，建立健全内部审计制度，充分发挥内部审计作用，根据《企业内部控制基 本规范》及配套指引、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规和 规范性文件以及公司章程的有关规定，制定本制度。 1.2 术语定义 本制度所称的内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过运用 系统、规范的方法，审查和评价公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当 性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 1.3 原则 内部审计的基本原则：独立性原则、合法性原则、实事求是原则，客观公 正原则、廉洁奉公原则、保守秘密原则。 1.4 适用范围 本制度适用于公司各内部机构及控股子公司。 2 内部审计组织和审计人员 2.1 内部审计领导体制 公司的内部审计部门对公司董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。 内部审 ...

青岛云路先进材料技术股份有限公司 规章制度 青岛云路先进材料技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2025年12月 青岛云路先进材料技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 1 总则 1.1 目的 为进一步规范公司董事和高级管理人员的选聘工作，优化董事会人员组成，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、《青岛云路先 进材料技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特 设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 1.2 术语定义 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责对 公司董事及须由董事会聘免的高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提 出建议。 1.3 原则 提名委员会所作决议，必须遵守公司章程、本工作细则及其他有关法律、法规 和规范性文件的规定。提名委员会决议内容违反有关法律、行政法规、部门规章等 规范性文件或《公司章程》、本工作细则的规定的，该项决议无效；提名委员会决策 程序违反有关法律、行政法规、部门规章等规范性文件或《公司章程》、本工作细则 的规定的，自该决议作出之日起 60 日内，有关利害关系人可向公司 ...

青岛云路先进材料技术股份有限公司 募集资金管理办法 2025年12月 1 青岛云路先进材料技术股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范青岛云路先进材料技术股份有限公司(以下简称"公司")募 集资金的管理和运用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件和业务规则及《青岛云路先进 材料技术股份有限公司章程》有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指是指公司通过向不特定对象发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可 转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金存储、使用和管理的内部控 制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 青岛云路先进材料技术股份有限公司 规章 ...