市场表现 - 9月23日机器人指数ETF（560770）小幅下跌 沪深两市成交额达5456亿元 较前一日放量595亿元 机器人指数成份股涨跌不一 双环传动上涨3.19% 科沃斯和汇川技术涨近2% 巨轮智能下跌3% 机器人和托邦股份跌超1% [1] - 上周（9月15日-9月19日）中证机器人指数整体上涨2.99% 跑赢同期上证指数（下跌1.3%）、创业板指（上涨2.34%）和中证算力指数（上涨1.26%） 区间最大回撤为2.59% [1] - 自2024年"924"行情以来至2025年9月22日 机器人指数ETF标的指数累计涨幅达94.70% 最大回撤32.80% 显著高于中证1000指数（累计涨幅67.58% 最大回撤21.34%） [3] 行业动态 - 智元机器人获得业内首张人形机器人数据集产品CR认证证书（编号001） 标志我国在人形机器人数据集标准化与质量评价领域取得关键突破 [1] - 智元机器人AgiBot World数据集实现规模与质量双重突破：长程数据规模较谷歌数据集高出10倍 覆盖60-150秒时长的任务占比80% 场景覆盖面扩大100倍 复刻家居、餐饮、工业、商超和办公五大核心场景 [2] - 科技部正推动人形机器人在汽车制造、物流搬运、电力巡检等场景加速落地应用 [2] 机构观点 - 银河证券认为机器人板块近期调整显示资金博弈加大 但AI和机器人板块将持续受益于国内高技术产业快速发展 [1] - 中信建投指出特斯拉Optimus产业化加速 Figure完成高估值融资 机器人板块进入持续催化验证期 看好其成为科技成长配置主线 [2] - 民生证券预测人形机器人将在未来5至10年重塑产业生态 在工业制造、医疗康复等领域实现规模化渗透 [3] - 国泰海通证券指出高质量数据是具身智能领域显著短板 [2] 指数特征 - 中证机器人指数小盘风格显著 截至9月22日成分股平均市值204亿元 其中200亿元以下成分股54只 200亿元以上成分股19只 [3] - 指数前十大成份股包括汇川技术、科大讯飞、石头科技、大华股份、大族激光、双环传动、中控技术、机器人、科沃斯和云天励飞 [3]

股价表现 - 截至2025年9月19日收盘价147.08元，较上周141.8元上涨3.72% [1] - 本周最高价151.47元（9月18日），最低价139.45元（9月16日） [1] - 当前总市值424.17亿元，在计算机设备板块市值排名6/84，A股整体市值排名409/5153 [1] 公司治理变动 - 拟取消监事会，监事会职权由董事会审计委员会行使 [2][4] - 总股本由205,455,060股增至288,391,239股，注册资本相应增加 [2][4] - 变更源于限制性股票激励计划及2024年度权益分派 [2] 股东大会安排 - 2025年第一次临时股东大会定于10月13日召开，审议13项议案 [2][4] - 特别决议议案包括增加注册资本、取消监事会及修订章程、2025年半年度利润分配方案 [2] - 股权登记日为2025年9月26日，网络投票时间为会议当日9:15-15:00 [2] 审计机构聘任 - 拟续聘容诚会计师事务所为2025年度审计机构，聘期一年 [2][4] - 审计费用总额64.60万元（财务报告审计52.60万元，内控审计12.00万元） [2][4] - 项目合伙人及签字注册会计师均具备相应资质 [2] 行业ETF表现 - 科创半导体ETF（588170）近五日涨幅7.82%，份额增加6400万份 [6] - 游戏ETF（159869）近五日涨幅3.64%，市盈率46.87倍，主力资金净流入1763.2万元 [6] - 食品饮料ETF（515170）近五日下跌2.31%，市盈率20.74倍，主力资金净流出2404.3万元 [6] - 云计算50ETF（516630）近五日下跌0.37%，市盈率122.42倍，估值分位达91.38% [7]

公司治理与审计安排 - 公司拟续聘容诚会计师事务所为2025年度财务报告和内部控制审计机构 审计费用拟定为64.60万元 其中财务报告审计费用52.60万元 内部控制审计费用12.00万元 [11][13][14] - 容诚会计师事务所2024年度收入总额25.10亿元 其中审计业务收入23.49亿元 证券期货业务收入12.38亿元 共承担518家上市公司审计业务 审计收费总额6.20亿元 [4] - 容诚会计师事务所共有合伙人196人 注册会计师1549人 其中781人签署过证券服务业务审计报告 [3] 会计师事务所专业资质 - 容诚会计师事务所前身为华普天健会计师事务所 成立于1988年 2013年改制为特殊普通合伙企业 是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一 [2] - 容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险 职业保险累计赔偿限额不低于2亿元 [5] - 项目团队由合伙人何双带领 团队成员包括签字注册会计师沈重和沈洁 质量复核人为刘宏宇 均具备多年上市公司审计经验 [8] 股东大会安排 - 公司将于2025年10月13日召开2025年第一次临时股东大会 会议地点为上海市闵行区兰香湖南路1000号公司会议室 [17][18] - 股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式 网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行 投票时间为9:15-15:00 [17][19] - 会议将审议续聘会计师事务所等议案 相关公告已于2025年8月22日和2025年9月20日披露于上海证券交易所网站 [21] 公司章程修订 - 公司拟取消监事会设置 监事会职权将由董事会审计委员会行使 相关修订尚需股东大会审议通过 [35] - 因实施股权激励归属和2024年度权益分派 公司总股本从205,455,060股增加至288,391,239股 注册资本相应从205,455,060元增加至288,391,239元 [36] - 公司第三届董事会第十九次会议以7票同意 0票反对 0票弃权的表决结果审议通过了《关于增加注册资本、取消监事会及修订〈公司章程〉的议案》 [35]

募投项目资金使用 - 募投项目资金投入未达计划金额50%且超完成期限需重新论证[8] - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内可置换[12] 资金管理期限 - 现金管理产品期限不得超过十二个月[14] - 暂时闲置募集资金临时补充流动资金单次期限最长不超12个月[16] 协议签订与终止 - 公司应在募集资金到账后一个月内签订三方监管协议[5] - 三方监管协议提前终止，公司需在一个月内签新协议[6] 募投项目论证 - 募投项目搁置超一年需重新论证可行性[8] - 公司应在年度和半年度报告披露募投项目重新论证情况[11] 资金使用审议 - 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理须经董事会审议[16] 节余资金处理 - 节余募集资金（包括利息收入）低于1000万元可免于特定程序，但需在年报披露使用情况[20] 募投项目变更 - 取消或终止原募投项目等4种情形属改变用途，需董事会决议、保荐或独董意见并股东会审议[22] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更，不视为改变用途，董事会决议即可[24] - 变更后的募投项目应投资主营业务，董事会要进行可行性分析[20] 项目审议公告 - 拟变更募投项目提交董事会审议后需公告原项目情况及变更原因等内容[21] - 拟对外转让或置换募投项目，提交董事会审议后需公告转让原因、新项目情况等内容[25] 信息披露核查 - 公司应真实准确完整披露募集资金实际使用情况，遇严重影响计划情形及时公告[29] - 董事会每半年度核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[29] - 年度审计时，公司需聘请会计师事务所对募集资金出具鉴证报告并与年报一并披露[29] 制度生效修改 - 本制度自公司股东会审议通过后生效，修改时亦同[34]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[8] - 临时股东会不定期召开，规定情形下应在事实发生之日起2个月内召开[8] 提议与反馈 - 独立董事、审计委员会提议或单独/合计持股10%以上股东请求召开临时股东会，董事会应10日内反馈，同意则5日内发通知[11][12] 自行召集条件 - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东决议公告前持股比例不得低于10%[14] 临时提案 - 单独或合计持股1%以上股东可在股东会召开10前提临时提案，召集人2日内发补充通知[18] 通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[18] 股权登记与会议间隔 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[21] 延期与取消 - 发出股东会通知后无正当理由不得延期或取消，需延期取消应在原定召开日前至少2个工作日公告并披露原因[21] 网络投票时间 - 股东会网络投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，不得迟于当日早上9：30，结束不得早于现场股东会结束当日下午3：00[24] 主持人员 - 董事长、审计委员会召集人不能履职或股东自行召集时，按规定推举人员主持股东会[25] 决议通过条件 - 普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[35] 投票权征集 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集，除法定条件外公司不得设最低持股比例限制[35] 关联交易表决 - 股东会审议关联交易事项时，关联股东不参与投票表决，其股份不计入有效表决总数[35] 累积投票制 - 单一股东及其一致行动人持股30%以上或选举两名以上独立董事时实行累积投票制[37] 董事候选人提名 - 持股1%以上有表决权股份股东可提董事候选人，董事会等可提独立董事候选人[39] 职工代表董事 - 公司职工300人以上应有一名职工代表董事，由职工民主选举产生，无需股东会审议[39] 董事选举 - 股东会选举或更换董事时，得票数超出席会议股东所持表决权过半数的候选人按得票多少决定是否当选[39] 方案实施 - 股东会通过派现等提案，公司将在会后2个月内实施[44] 决议撤销 - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销违法违规或违反章程的决议[45] 会议记录保存 - 会议记录保存期限不少于10年[48] 议事规则生效与修订 - 议事规则经股东会决议通过后生效，修订由董事会提草案，提请股东会审议通过[50][51] 议事规则解释 - 议事规则由董事会负责解释[52]

资金占用规定 - 资金占用分经营性和非经营性两种方式[5] - 控股股东及关联方不得占用公司资金[8] 资金监管措施 - 董事会定期检查资金情况，异常立即披露[10] - 审计委员会指导内审检查，督促追讨占用资金[10] - 财务负责人监控资金往来，拒绝侵占指令并报告[10] 关联交易与担保 - 关联交易和对关联方担保按规定决策实施[11] 资金清偿 - 被关联方占用资金原则上现金清偿，非现金需满足规定[15] 责任追究 - 董事、高管协助侵占受处分，公司追究关联人法律责任[20]

投资定义 - 短期投资指购入能随时变现且持有不超一年的投资[10] - 长期投资指投出一年内或超一年不能或不准备随时变现的投资[10] 审批标准 - 对外投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上但不足50%，提交董事会审议并披露[10] - 对外投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上，董事会审议后提交股东会审议[12] - 未达董事会、股东会审批标准的对外投资，由公司总经理审批[15] 审计评估 - 交易标的为公司股权，聘请有资格会计师事务所审计最近一年又一期财报，审计截止日距协议签署日不超六个月[13] - 交易标的为股权以外其他资产，聘请有资格资产评估机构评估，评估基准日距协议签署日不超一年[13] 投资流程 - 短期投资由财务部门提报告，按权限提交决策，资金划拨需董事长签字并加盖财务印鉴[19][22] - 长期投资由总经理决定立项[20] 部门职责 - 财务部门负责投资财务管理，将长期投资项目列入预决算和考核[5] - 行政部门负责对外投资项目相关资料归档管理[9] 项目执行 - 立项确定后组织多部门人员组成项目小组负责尽职调查等工作[21] 投资终止与转让 - 投资项目经营期满、经营不善破产等情况终止对外投资[24] - 投资项目与经营方向背离、连续亏损等情况转让对外投资[24] 监督管理 - 对外投资组建合作、合资公司派出董事、监事参与监督[27] - 对外投资组建子公司派出董事长及经营管理人员[27] 财务记录 - 财务部对对外投资活动全面记录并按项目建明细账[29] - 子公司每月向财务部报送财务会计报表[31] 资产盘点 - 对投资资产定期盘点或与委托保管机构核对[38] 委托理财 - 进行委托理财选合格专业理财机构并签书面合同[39] 制度生效与解释 - 本制度自股东会审议通过后生效，由股东会授权董事会负责解释[35][36]

担保原则与对象 - 公司对外担保遵循平等、自愿等原则[4] - 可对有实际控制权子公司等提供担保[7] - 被担保对象需为存续企业法人等[8] 担保流程 - 被担保人需提交担保申请书及相关书面材料[10] 审议规定 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等多种情况须经董事会审议后提交股东会[16] - 董事会权限内担保事项需全体成员三分之二以上签署同意[16] 合同管理 - 担保合同保管期限至合同履行完毕后2年[23] 债务处理 - 担保债务到期后，公司财务部督促被担保人15个工作日内履行还款义务[23] 责任追究 - 公司全体董事对违规或不当对外担保损失承担连带责任[27] - 董事等未经决议擅自签订担保合同，追究刑事与民事责任[27] 追偿规定 - 公司向债权人履行担保责任后需及时向被担保人追偿[25] 其他规定 - 制度自股东会审议通过之日起生效实施[30]

公司基本信息 - 公司于2019年7月16日注册，8月8日在科创板上市，首次发行2500万股[6] - 公司注册资本为28839.1239万元[10] - 公司设立时发行普通股总数为7500万股[19] - 公司已发行股份总数为28839.1239万股[20] 股东相关 - 发起人唐晔等五人认购股份及持股比例[19] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿等[35] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东在特定情形可诉讼[38] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[61][65][66] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可提临时提案[70] 会议相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[60] - 董事人数不足规定或章程所定人数三分之二时需召开临时股东会[60] - 董事会收到提议后10日内书面反馈，同意后5日内发通知[64][66] - 年度股东会召集人提前20日公告，临时股东会提前15日公告[70] 董事相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[101] - 董事会成员中应有三分之一以上独立董事，至少一名会计专业人士[112] - 公司董事会由七名董事组成，设董事长一人[123] 交易与担保 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况应提交董事会审议[128] - 与关联自然人成交金额30万元以上等2种关联交易经独立董事同意后董事会审议[129] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等7种担保行为需董事会审议后提交股东会[54] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[161] - 无重大资金支出安排时，公司年度现金分配利润不少于当年度可分配利润的10%[168] - 公司当年利润分配方案需经出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过[172] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，聘用、解聘由股东会决定[181][182] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[192][193]

关联人定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织及其一致行动人属于关联人[6][7] 交易审议程序 - 与关联自然人成交金额30万元以上交易，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[11] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[11] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元交易，提交股东会审议[11] 担保规定 - 公司为关联人提供担保，经全体非关联董事过半数审议通过，且经出席董事会会议的非关联董事三分之二以上董事审议同意并提交股东会审议[14] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[14] 财务资助 - 公司不得为关联人提供财务资助，向非由公司控股股东、实际控制人控制的关联参股公司提供财务资助且其他股东按出资比例提供同等条件资助的情形除外[14] 日常关联交易 - 公司可按类别预计日常关联交易年度金额，实际执行超出预计金额需重新履行审议程序并披露[17] - 公司年度报告和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[17] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行相关审议程序和披露义务[17] 关联交易协议 - 公司进行关联交易应签订书面协议，主要条款重大变化需按变更后金额重新履行审批程序[22] 定价原则 - 关联交易定价参照政府定价、指导价，无相关价格时参考第三方市场价、非关联交易价或构成价格[23][24] - 确定关联交易价格可采用成本加成法、再销售价格法等方法[24] - 关联交易无法按上述原则方法定价需披露定价原则方法并说明公允性[25] 披露要求 - 公司与关联人进行关联交易应以临时报告形式披露[26] - 应在年报和半年报重要事项中披露重大关联交易事项并分类披露[27][28] - 对日常关联交易按交易对方、类型预计，达到披露标准单独列示信息和金额[28] - 日常关联交易预计执行比较以同一控制下关联人合计金额与预计总金额对比[28] 免予审议披露 - 部分交易可免予按关联交易方式审议和披露，如现金认购等[30] 制度生效与解释 - 制度自股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[34][35]