员工持股计划情况 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[1] - 《2024年员工持股计划（草案）》及其摘要内容符合相关规定[1] - 审议本次员工持股计划相关议案决策程序合法有效[2] - 本次员工持股计划拟定持有人符合条件，主体资格合法有效[2] 决策结果 - 监事会同意公司实施2024年员工持股计划并提交股东大会审议[2]

北京八亿时空液晶科技股份有限公司 2023年度审计委员会履职情况报告 北京八亿时空液晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范 性文件，以及《北京八亿时空液晶科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）和《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，认真履行董事会赋予的职 责；各位委员恪尽职守，按照监管机构和公司的要求按时参加各种会议，研究和 审批各项议案，并积极与公司管理层、外部会计师和公司相关部门进行沟通。现 将董事会审计委员会2023年度的履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会基本情况 报告期内，鉴于公司第四届董事会任期届满，公司于 2023 年 4 月 19 日召开 了第四届董事会第二十一次会议，审议通过《关于选举第五届独立董事及非独立 董事的议案》，并于 2023 年 5 月 11 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关 于选举第五届非独立董事的议案》及《关于选举第五届独立董事的议案》。在股 东大会完成董事会换届选举后，公司于同日召开了第五 ...

财务内控 - 公司2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[9] 公司信息 - 公司注册资本5340万元[20] 审计相关 - 审计公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[4] - 会计师事务所执业证书编号为1010156，发证时间为2011年12月[19] 报告报送 - 主体应于每年1月1日至6月30日报送公示年度报告[20]

新策略 - 公司2024年4月25日召开职工代表大会征求2024年员工持股计划意见[2] - 职工代表大会审议通过《关于公司<2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》[3] - 员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则[3] - 员工持股计划需提交公司股东大会审议通过后方可实施[5]

募集资金情况 - 2019年12月公司公开发行24,118,254股，每股发行价43.98元，募集资金总额10.6072081092亿元，净额9.7791107348亿元[11] - 截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金8.8730933096亿元，专户余额3613.904024万元[12] - 2019 - 2023年，已支付发行费用8280.973744万元，累计投入募投项目7.1860923238亿元，购买理财1.32亿元，超募资金永久补充流动资金1.3亿元，节余募集资金永久补充流动资金3870.009858万元，利息收入及理财收益7754.940518万元[13] - 截至2023年12月31日，公司募集资金专户存储余额3146.312426万元，上海八亿时空及浙江八亿时空超募资金存储余额467.591598万元[16] 资金使用决策 - 2022年12月26日，公司同意使用不超4.7亿元闲置募集资金进行现金管理[18] - 2023年12月25日，公司同意使用不超1.6亿元闲置募集资金进行现金管理[20] - 公司同意使用不超过7亿元（含4.7亿元）暂时闲置募集资金进行现金管理，额度12个月内有效且资金可循环滚动使用[32] 募投项目情况 - 2023年12月25日，公司同意部分募投项目结项，“年产100吨显示用液晶材料二期工程”节余9899.03万元用于其他项目，“上海先进材料研发项目”节余资金永久补充流动资金，已补充3870.01万元[25] - “年产100吨显示用液晶材料二期工程”调整后投资2.107597亿元，2023年投入336.198343万元，至期末累计投入7306.19076万元[31] - “永久补充流动资金”调整后投资3000万元，2023年投入0元，至期末累计投入3000万元[31] - 2023年1 - 12月投入募集资金7791.107348万元[31] 其他资金使用 - 公司以募集资金26,882,622.68元置换预先投入的自筹资金[32] - 截至2023年12月31日，公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额1.32亿元[33] - 公司使用部分超募资金1.3亿元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为19.46%[33] - 上海八亿时空收回KF光刻机货款及相关款项3,870元并永久补充流动资金[33] - 公司使用超募资金1亿元投资设立上海全资子公司开展“先进材料研发项目”[33] - 公司将浙江八亿时空注册资本增加至4.8亿元，使用超募资金4.7亿元投入“浙江上虞电子材料基地项目”[34] 公司基本信息 - 公司经营场所位于北京市朝阳区建国门外大街22号场五层[42] - 公司注册资本为5340万元[42]

北京八亿时空液晶科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 北京八亿时空液晶科技股份有限公司 第二章 职责与权限 第五条 独立董事行使下列特别职权前，应经独立董事专门会议审议并经全 体独立董事的过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京八亿时空液晶科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性 文件的有关规定及《北京八亿时空液晶科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），制定本细则。 第二条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职 责专门召开的会议。 第三条 公司应当为独立董事专门会议召开提供便利和支持。公司董事会秘 书及相关部门人员协助独立董事专门会议的召开。公司应当承担独立董事专门会 议要求聘请专业机构及其他行使职权时所需的费用。 第四条 独立 ...

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性评估并出具意见[2] - 确认三人未在公司及主要股东任他职，无利害关系[2] - 三人无不得任职情形，任职遵守规定，符合独立性要求[2] 报告信息 - 报告日期为2024年4月25日[2]

首创证券股份有限公司 关于北京八亿时空液晶科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 首创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"、"保荐机构"）作为北京 八亿时空液晶科技股份有限公司（以下简称"八亿时空"、"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要求，对八亿时 空 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 经中国证券监督管理委员会作出《关于同意北京八亿时空液晶科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2696 号），并经上海证券 交易所同意，公司于 2019 年 12 月向社会公开发行人民币普通股 24,118,254 股， 每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 43.98 元，募集资金总额为人民币 1,060,720,810.92 元，扣除发行费用后的募集资金净额 ...

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事和1名董事长[6] 专门委员会 - 董事会设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，必要时可设其他委员会[6] - 董事会专门委员会会议，公司原则上应不迟于会前3日提供相关资料和信息[6] 审议决策 - 六种情况之一交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上由董事会审议决定并披露[13] - 公司所有对外担保行为均须提交董事会审批，达股东大会标准还需提交审议[15] - 与关联自然人成交金额30万元以上交易由董事会审议并披露[15] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易由董事会审议并披露[15] - 与关联人交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元应提交股东大会审议[15] 职权授予 - 董事会将制定投资方案等职权授予董事长或总经理行使[16] 内部控制 - 董事会应在审议年度财务报告等事项时对公司内部控制评价报告形成决议[16] 会议召开 - 董事会每年至少在上下两个半年度各召开一次定期会议[20] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事联名等情形可提议召开董事会临时会议[20] - 董事长应自接到提议后10日内召集和主持董事会会议[23] - 董事会定期会议和临时会议召开前应分别至少提前10日和3日发出书面通知[25] 会议举行与决议 - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，作出决议须经全体董事的过半数通过，审议担保事项须经出席会议的三分之二以上董事同意[28] - 董事与决议事项有关联关系时，会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，无关联董事不足3人应提交股东大会审议[24] 表决方式 - 董事会决议表决方式为投票或举手表决，临时会议可用通讯方式并以传真等书面方式作出决议[32] 委托出席 - 一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已接受两名其他董事委托的董事代为出席[25] 延期规定 - 2名及以上独立董事认为会议材料问题可书面提出延期，董事会应采纳并披露情况[26] 会议记录 - 董事会会议记录保存期限不少于10年[26] 董事会秘书 - 公司设董事会秘书，由董事会聘任或解聘[29] - 董事会秘书需具备良好职业道德、专业知识和工作经验[29] - 7种情形人士不得担任董事会秘书[29] - 董事会秘书负责信息披露、投资者关系管理等多项职责[30] - 董事会秘书有权了解公司财务和经营情况等[31] - 公司召开重大事项会议应告知董事会秘书列席并提供资料[31] - 公司各部门及控股子公司负责人应向董事会秘书报告未公开重大信息[31] 规则说明 - 本规则所称“以上”含本数，“过”“超过”不含本数[33] - 本议事规则未尽事宜按国家法律等规定执行[35] - 本议事规则经股东大会审议通过后生效，修订需董事会提出草案并经股东大会批准[35]

审计机构聘任 - 公司聘请致同所为2023年度财务及内控审计机构[2] - 2023年相关会议审议通过续聘致同所议案[4][6] 审计机构情况 - 2022年度业务收入26.49亿元，审计业务收入19.65亿元，证券业务收入5.74亿元[3] - 2022年年报上市公司审计客户240家，收费3.02亿元；挂牌公司客户151家，审计收费3570.70万元[3] 审计结果 - 致同所对公司2023年度财务报告等审计，出具标准无保留意见审计报告[5]