本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会、监事会 任期将于 2024 年 5 月 13 日届满，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等法律法规以及《公司章程》等相关规定，公司开展董事会、监事会 换届选举工作，现将董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2024 年 3 月 25 日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关 于董事会换届选举暨选举第五届董事会非独立董事的议案》《关于董事会换届选 举暨选举第五届董事会独立董事的议案》，经董事会提名委员会对第五届董事会 董事候选人的任职资格审查，公司董事会同意提名唐咚先生、池家武先生、王石 泉先生、曹海先生为公司第五届董事会非独立董事候选人；提名胡红智先生、温 安林先生、彭钦文先生为公司第五届董事会独立董事候选人，其中温安林先生为 会计专业人士。上述候选人简历请见附件。 上述独立董事候选人胡红智先生已完成上海证券交易所独立董事履职学习 平台的培训课程，独立董事候选人 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-006 上海步科自动化股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区高新园北区朗山一路 6 号意中利科技园 1 号 3 楼会 议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 17 日 至 2024 年 4 月 17 日 股东大会召开日期：2024年4月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—15 页 三、附件……………………………………………………………第 16—19 页 （一）本所执业证书复印件 …………………………………… 第 16 页 （二）本所营业执照复印件 …………………………………… 第 17 页 （三）本所签字注册会计师证书复印件 ……………………第 18-19 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-58 号 上海步科自动化股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的上海步科自动化股份有限公司（以下简称上海步科公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供上海步科公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为上海步科公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 上海步科公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-005 上海步科自动化股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会 议的通知已于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件等方式通知全体监事。本次会议于 2024 年 3 月 25 日在深圳市南山区高新园北区朗山一路 6 号意中利科技园 1 号 3 楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席 表决监事 3 名。本次会议由监事会主席黄敏先生召集主持。会议的召开符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议以书面记名投票方式进行表决，经与会监事们认真审议通过以 下决议： 1、审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 监事会认为：2023 年，公司监事会按照《公司法》《公司章程》和《监 事会议事规则》等有关规定，认真履行职 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 | 三、附件…………………………………………………………… | 第 4—7 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件 …………………………………… | 第 | 4 | 页 | | （二）本所营业执照复印件 …………………………………… | 第 | 5 | 页 | | （三）本所签字注册会计师证书复印件 ……………………… | 第 | 6-7 | 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3-59 号 上海步科自动化股份有限公司全体股东： 我们的责任是在实施审计工作的基础上对上海步科公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 四、工作概述 我们接受委托，审计了上海步科自动化股份有限公司（以下简称上海步科公 司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者 ...

上海步科自动化股份有限公司 会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根 据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对天健所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公 司认为天健所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意 见，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为 王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师 836 人。天健所 2022 年度业务总收入为人民币 38.63 亿元，其中审计业务收入人民币 35.41 亿元；证券业务收入 21.15 亿元。 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-015 附件：刘芳芳女士简历 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会任期将于 2024 年 5 月 13 日届满，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》《监事会 议事规则》等有关规定，公司于 2024 年 3 月 25 日召开 2024 年第一次职工代表 大会，会议经民主讨论、表决，审议通过了《关于选举第五届监事会职工代表监 事的议案》，同意选举刘芳芳女士（简历详见附件）为公司第五届监事会职工代 表监事。 根据《公司章程》规定，监事会由三名监事组成，其中职工监事一名，不低 于监事会成员的三分之一。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与公 司股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第五届监事会，任期与 公司第五届监事会一致。 特此公告。 上海步科自动化股份有限公司 监事会 2024 年 3 月 27 日 上海步科自动化股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 刘芳芳，女，1990 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-014 上海步科自动化股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会决定以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 法律法规和规范性文件的有关规定，上海步科自动化股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过《关 于提请股东大会授权董事会决定以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意 公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民 币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年年度股东 大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。本议案尚需提交公司年度 股东大会审议。 二、本次授权具体内容 本次提请股东大会授权事宜包括以下内容： 1、确认公司是否 ...

一、独立董事独立性自查情况 董事会 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 3 人，分 别为杜小鹏、毛明华、肖莉。根据《上市公司独立董事管理办法》第六条的规定， 公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自 查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立 性要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 2024年3月27日 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 上海步科自动化股份有限公司董事会 经深入核查独立董事杜小鹏、毛明华、肖莉的任职经历及个人签署的相关自 查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其主要股东之间 不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客观判断产生影响的 情况。公司独立董事在 2023 年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》中关于独立 董事 ...

目 录 上海步科自动化股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海步科自动化股份有限公司（以下简称上海步科公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是上海 步科公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 | | | | | 二、附件…………………………………………………………第 | 3—6 | 页 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | (一) | 本所执业证书复印件 ……………………………… | 第 | 3 | 页 | | (二) | 本所营业执照复印件 ……………………………… | 第 | 4 | 页 | | (三) | 本所签字注册会计师证书复印件 | …………………第 5-6 | | 页 | 内部控制 ...