融资进展 - 2023年6月12日，上交所受理有方科技向特定对象发行股票申请文件[1] - 2024年5月14日，公司和保荐人申请撤回发行申请文件和撤销保荐工作[1] - 2024年5月22日，上交所决定终止公司向特定对象发行股票的审核[2][3]

德恒上海律师事务所 关于深圳市有方科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 ิ恵恆上海津師事務所 DEHENG SHANGHAI LAW OFFICE 上海市虹口区东大名路 501 号白玉兰广场 23 层 电话: 021-55989888 传真: 021-55989898 邮编: 200080 德恒上海律师事务所 关于深圳市有方科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见 德恒上海律师事务所 关于深圳市有方科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 德恒 02G20240014-00004 号 致:深圳市有方科技股份有限公司 深圳市有方科技股份有限公司(以下简称"公司")2023 年年度股东大会 (以下简称"本次会议")于2024年5月20日(星期一)召开。德恒上海律师 事务所(以下简称"本所")受公司委托,指派谢强律师、胡宝月律师(以下简 称"本所经办律师")出席了本次会议。根据《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")、《深圳市有方 科技股份有限公司章 ...

证券代码：688159 证券简称：有方科技 公告编号：2024-048 深圳市有方科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 非累积投票议案 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 20 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市龙华区民治街道北站社区汇德大厦 1 号楼 43 层电力会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 13 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 13 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 34,584,131 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 34,584,131 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 37.5386 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（ ...

公司概况 - 有方科技是一家专注于为物联网提供稳定、可靠、安全的接入通信产品和服务的公司[5][6] - 公司自2016年起制定了"云-管-端"的发展战略,现有无线通信模块、终端和云产品三大业务[6] - 2023年公司营业收入约9.4亿元,同比增长约11%,其中云产品收入带动了公司营业收入的增长[6] - 2024年第一季度,公司物联网无线通信业务营业收入实现增长,行业需求也在复苏,但第一季度的收入和利润增量的主要来源是云产品[6][7] 云管端战略 - 公司重视发展云平台和云基础设施,这是因为这块业务与公司已有的客户群体是重合的[6][7] - 公司未来将继续按照云管端的架构来发展和布局,努力提升云产品和物联网终端的营收占比,提升公司的综合毛利率和盈利能力[7] 云业务优势 - 公司同时拥有硬件基因和云平台软件基因,与其他软件企业有本质区别[10][11] - 公司的云平台软件利润相较于传统的模块业务更高,还能带动传统业务的增长[12] - 公司通过人才引进和团队整合的方式快速建立了存储的研发、产品和市场团队,相较于收购公司来降低了成本,缩短了研发时间[13] - 公司的资源整合能力强,存储业务能与公司的现有业务产生协同效应[13] 存储业务发展 - 随着智算的发展,市场对分布式高性能存储的需求将迎来快速增长,公司也将持续获得云业务收入[14] - 公司紧抓信创成熟度的突破点和人工智能发展对智算需求提升的突破点[16] - 未来存储业务的增速无法预估,但市场需求的规模很大,公司只要占据一部分市场份额就能形成比较大的收入[19] 海外布局 - 公司在海外主要布局电力和车联网整机业务,例如智能电网业务已经在东南亚国家陆续铺开[17]

财通证券股份有限公司 关于深圳市有方科技股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"保荐机构"）作为深 圳市有方科技股份有限公司（以下简称"有方科技"或"公司"）的持续督导 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等有关规定，出具本持续督导跟踪报告。 | 序号 | | | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 建立健全并有效执行持续督导工作制 | | | | 保荐机构已建立并有效执行了持续督 | | 度，并针对具体的持续督导工作制定相 | | 1 | | 导制度，并制定了相应的工作计划 | | 应的工作计划 | | | | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导 | | | 工作开始前，与上市公司或相关当事人 | 保荐机构已与有方科技签订《保荐协 | | 议》，该协议明确了双方在持续督导 | | | | | | 签署持续督导协议，明确双方在持续督 | | 2 | | 期间的权利和义务，并报 ...

合规检查 - 财通证券于2024年4月9 - 21日对公司2023年度规范运作情况现场检查[3] - 本次检查未发现应向证监会和上交所报告的事项[18] 过往问题 - 2023年8月31日公司因募投项目未按期完成且信披不及时收上交所口头警示[7] - 2024年调整后营业利润等数据与业绩快报差异超10%[9] 公司情况 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[6] - 不存在关联方占用资金等情况，资产人员等独立[12] - 建立并执行募集资金专户存储制度，使用与披露一致[13] - 规范关联交易决策权限和机制，无违法违规损害中小股东利益情况[14] 整改建议 - 公司针对警示及业绩快报更正事项整改[20] - 保荐机构督促公司完善并执行治理机制及内控制度[20] - 建议公司完善治理结构，做好信披，合理安排募资使用[17] 综合评价 - 公司信息披露执行情况良好[20] - 主营业务、经营模式及核心竞争力未重大不利变化[20]

财通证券股份有限公司 关于深圳市有方科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐总结报告书 深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"有方科技"或"公司"）于 2020年1月23日首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市。公司聘请华 创证券有限责任公司（以下简称华创证券）担任首次公开发行股票的保荐机构。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，华创证券需履行公司上 市后的持续督导工作，持续督导期至2023年12月31日止。 公司于2023年3月7日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九 次会议，并于2023年3月23日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了关于 公司向特定对象发行A股股票的相关议案。根据本次向特定对象发行股票的需 要，公司聘请财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"）担任公司向特 定对象发行股票的保荐机构，于2023年6月7日与公司签订保荐协议，自签署保 荐协议之日起，承接原保荐人华创证券尚未完成的持续督导工作。 截至本报告签署日，公司首次公开发行股票持续督导期限已届满。财通证 券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》 ...

业绩数据 - 2023年公司实现营业收入约9.32亿元，同比增长约11%[8] - 2023年研发投入1.15亿元，同比增长约8.4%，占营业收入比重12%[8] - 2023年归属于上市公司股东的净利润约 - 3843万元，同比变动约32%[8] - 2024年第一季度公司实现营业收入约8.62亿元，同比增长约359%[8] - 2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润约5873万元，同比变动约400%[8] - 2023年新增云产品收入1.8亿元，毛利率约24%[24] - 2024年第一季度云产品收入占比过半，公司综合毛利率约为13%[25] 业务表现 - 2023年无线通信模组及其解决方案收入下降，无线通信终端收入增长[8] - 2023年移动宽带领域和云产品收入增长，智慧能源领域收入与上年基本持平[8][9] - 2024年第一季度物联网无线通信产品和云基础设施收入增长[9] 在手订单 - 公司持有尚未交付的在手订单超过6亿元[9][14] 研发情况 - 2023年末研发人员340人，占公司员工的比例约63%[15] - 公司和表内子公司累计申请52项专利和30项计算机软件著作权，截至2023年末已累计获得131项专利和142项计算机软件著作权[15] 市场与应用 - 公司在印度电力市场保持市场占有率第一的地位[17] - 公司物联网运管服平台在长沙、重庆、成都、武汉等城市落地应用[17] 未来规划 - 2024年公司将重点保障海外电力、车联网等领域大型项目[10] - 公司将继续巩固在智慧能源领域的龙头地位，扩大在中国和欧美车联网的市场份额等[21] - 2024年公司将基于“云 - 管 - 端”架构提供物联网接入通信[27] - 2024年公司将紧跟5G、6G等通信技术发展趋势推出模组和终端[27] - 2024年公司将顺应技术融合趋势布局云基础设施[27] - 2024年公司将加大重点行业市场开拓和核心技术研发投入[27] 其他信息 - 2023年度拟不派发现金红利，不进行公积金转增股本，不送红股[24] - 云基础设施业务拓展进展留意公司后续公告[28]

业绩情况 - 2023年公司营业收入93,192.49万元，同比增长11.00%[12][46] - 2023年研发投入11,501.55万元，同比增长8.41%，占营业收入比例12.34%[12][46] - 2023年归属于上市公司股东的净利润 - 3,843.16万元，同比变动32.02%[12][46] - 2023年末公司总资产为156,923.42万元，同比增长14.78%[12][46] - 2023年末公司归属于上市公司所有者权益74,511.01万元，同比减少3.80%[12][46] - 2024年目标营业收入为25亿 - 30亿元，同比2023年增长约168.26% - 221.91%[58] 用户数据 - 公司在海外电力行业获马来西亚订单，在印度电力市场占有率第一[20] 未来展望 - 2024年基于云管端架构发展，提供物联网接入通信，布局云基础设施，加大市场开拓和研发投入[27] - 巩固智慧能源领域龙头地位，向海外推广国内智能电网经验[28] - 提升车联网领域优势，扩大中国和欧美市场份额[28] - 利用城市物联感知先发优势，提供“云管端”解决方案[28] - 挖掘云业务价值，加大云基础设施投入[28] - 2024年重点保障海外电力、车联网和国内物联感知、云基础设施领域大型项目[32] - 2024年充实和优化研发团队，购置先进平台和设备，推进募集资金投资项目实施[32] 新产品和新技术研发 - 推出Cat.1硬件安全模组、NB - IoT+BLE模组等多款产品[15] - 组建云基础设施业务团队，建立存储研发团队，推出相关存储产品[16][17] - NB - IoT模组通过Open Harmony兼容性测评和GCF测试并获认证[18] - 多款LTE Cat.4模组和三模模组通过多项认证，可服务多国及地区[18] - 报告期内公司及子公司累计申请52项专利和30项计算机软件著作权，已累计获得131项专利和142项计算机软件著作权[14] 市场扩张和并购 - 物联网运管服平台等在多个城市落地应用[20] - 参加多个国际论坛和展会进行产品宣传推广[21] 其他新策略 - 2023年3月审议通过向特定对象发行股份事宜，发行股票数量不超过2750万股，拟募集资金总额不超过4.14425亿元[23] - 2023年6月向特定对象发行股份事宜获上海证券交易所受理，目前处于审批过程中[23] - 2023年5月26日完成2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予登记，总股本增至9212.9495万股[24] - 2024年4月29日，因业绩考核未达要求，作废和回购注销部分限制性股票[24] - 制定未来三年（2023 - 2025年）股东分红回报规划[36] - 拟回购注销部分已授予但尚未解除限售的第一类限制性股票，注销后总股本和注册资本变更[64] - 拟使用不超过6000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月内有效[70] - 提请利用部分闲置自有资金进行现金管理，单笔或任意时点持有未到期理财产品总额不超过2亿元，授权有效期12个月[72] - 拟提请授权向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[76] - 拟为董监高购买责任保险，责任限额不超1亿元，保险费不超50万元/年，保险期限1年可续保[83]

业绩说明会安排 - 投资者可在2024年5月13日16:00前提问题[3][6] - 线上交流时间为2024年5月14日15:00 - 17:00[3][6] - 召开方式为视频和线上文字互动[3][5][6] - 网络文字互动平台是上证路演中心[3][4][6][9] 参会及联系信息 - 参加人员包括董事长王慷等[7] - 联系人是黄雷[8] - 联系电话为0755 - 33692165[9] - 电子邮箱为nw@neoway.com[9] 其他 - 公告发布于2024年5月7日[10] - 投资者可通过上证路演中心查看情况及内容[9]