证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-026 （一）审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性 股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《优刻得科技股份有限公司 2024 年限制 性股票激励计划（草案）》的相关规定，以及公司 2023 年年度股东大会对董事会 关于办理股权激励有关事项的授权，董事会认为公司 2024 年限制性股票激励计 划规定的授予条件已经成就，同意以 2024 年 5 月 29 日为授予日，向符合条件的 30 名激励对象授予 920 万股限制性股票，授予价格为 9 元/股。 优刻得科技股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 优刻得科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十八次会议 于 2024 年 5 月 29 日以通讯表决的方式召开，会议通知于 2024 年 5 月 24 日以 电子邮件、电话方式送达。 会议应出席董事 9 名，实际出席 9 名，会议由董事长季昕 ...

证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-024 优刻得科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 24 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市杨浦区隆昌路 619 号城市概念 11 号楼 1 楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 18 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 17 | | 特别表决权股东人数 | 1 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 342,219,540 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 88,063,675 | | 特别表决权股东所持有表决权数量（每份特别表决权股份 | 254,155,865 | | 的表决权数量为：5） | | | 3、出席会议的股东所持有表 ...

激励计划 - 2024年4月26日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[1] - 对激励计划采取保密措施并登记内幕信息知情人[2] 自查情况 - 自查期间为2023年10月26日—2024年4月26日[3] - 内幕信息知情人自查期无买卖股票情况[4] - 2名激励对象有买卖行为但无内幕交易情形[4] 整体结论 - 未发现信息泄露及核查对象内幕交易或泄密情形[5]

上海汉盛律师事务所 法律意见书 二〇二四年五月 地址：上海浦东杨高南路 729 号陆家嘴世纪金融广场 1 号楼 2201 室 电话：021-51877676 传真：021-61859565 邮编：200127 上海汉盛律师事务所 法律意见书 优刻得科技股份有限公司 关于 优刻得科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 2023 年年度股东大会之法律意见书 致：优刻得科技股份有限公司 上海汉盛律师事务所（以下简称"本所"）接受优刻得科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东 大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"、《上市公司股东大会规 则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规章 和其他规范性文件以及《优刻得科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 本所及承办律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事 务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生 或者 ...

中国国际金融股份有限公司 关于优刻得科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"和"保荐机构"）作为 优刻得科技股份有限公司（以下简称"优刻得"和"公司"）持续督导工作的保荐机构， 负责优刻得上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 体的持续督导工作制定相应的工作计划 保荐机构已建立并有效执行了持续 督导制度，并制定了相应的工作计 划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确 双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 易所备案 保荐机构已与优刻得签订《保荐协 议》，该协议明确了双方在持续督导 期间的权利和义务，并报上海证券 交易所备案 3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方 式开展持续督导工作 保荐机构通过日常沟通、定期或不 定期回访等方 ...

激励计划流程 - 2024年4月26日审议通过激励计划相关议案[1] - 4月27日披露激励计划草案等公告[1] - 4月29日至5月15日内部公示拟激励对象[1] 激励对象核查 - 监事会核查拟激励对象信息[3][4] - 激励对象符合条件合法有效[6]

会议审议 - 2023年4月26日审议通过2023年度日常关联交易预计议案[11] - 2023年6月27日审议通过新增关联方及增加2023年度日常关联交易预计议案[11] - 2023年4月26日审议通过2023年度董监高薪酬待遇议案[19] - 2023年4月26日审议终止2021年限制性股票激励计划议案[20] 人员变动 - 2023年1月17日审议通过更换董事会秘书议案[18] - 2023年4月7日审议通过聘任公司高级管理人员议案[18] 报告披露 - 2023年分别于4月27日、8月19日、10月28日披露相关报告[13] - 2023年4月27日披露2022年度内部控制评价报告[14] 审计相关 - 报告期内续聘立信会计师事务所[15] 独立董事履职 - 2023年独立董事积极参与公司治理[21] - 2024年独立董事将继续履职提建议[21]

激励计划基本信息 - 2024年激励计划拟授予920万股限制性股票，占公司股本总额2.03%[2][7] - 激励对象共30人，占公司员工总数3.46%[9] - 季昕华等4人各获授66万股，各占授予总数7.17%、股本总额0.15%[11] - 激励计划有效期最长不超过48个月[15] 归属规则 - 限制性股票分两批归属，比例各50%，时间分别为授予日起12 - 24个月、24 - 36个月[16][17] - 董事和高管任职转让股份受限，离职半年内不得转让[17] 价格相关 - 授予价格为每股9元，激励对象可8元每股购买[19][20] - 授予价格占不同交易日交易均价比例不同[20] 授予与归属条件 - 特定财报或内控审计报告情形、激励对象特定情形不得授予和归属[21][22] - 激励对象获授前须任职12个月以上[23] 考核要求 - 考核年度为2024年和2025年，每年考核一次[24] - 首个归属期2024年净利润较2023年增长率不低于20%，第二个归属期2025年较2023年不低于44%[25] - 激励对象个人考核分三等级，对应不同系数[25] 数量与费用 - 假设2024年5月授予920万股，预计总费用2727.80万元，2024 - 2026年分别摊销1332.47万元、1152.30万元、243.03万元[39] 调整规则 - 资本公积转增等不同情形下，限制性股票授予/归属数量及价格调整方式不同[33][34] - 增发新股时，授予/归属数量及价格不调整[34][35] 审议与实施 - 激励计划经股东大会审议需2/3以上表决权通过[30] - 需按规定进行公示、披露审核情况说明[30] - 通过后60日内授予并公告，否则计划终止，3个月内不得再审议[31] 其他 - 采用Black - Scholes模型预测算，标的股价等参数已知[37] - 激励成本在经常性损益列支，可能摊薄[39] - 激励对象资金自筹，归属前受限，收益纳税[42]

中国国际金融股份有限公司 关于优刻得科技股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况的核查意见 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自 律监管指南第 1 号——公告格式》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份 有限公司（以下简称"中金公司"和"保荐机构"）作为优刻得科技股份有限公司（以 下简称"公司"）持续督导工作的保荐机构，对优刻得 2023 年度募集资金存放与 使用情况进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会以证监许可[2019]2917 号《关于同意优刻得科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公开发行人民 币普通股 58,500,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 33.23 元，募集资金总额共计人民币 1,943,955,000.00 元，扣 ...