国投证券股份有限公司 关于路德生物环保科技股份有限公司 补充确认部分 2024 年度日常关联交易和 预计 2025 年度日常关联交易的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为路德 生物环保科技股份有限公司（以下简称"公司""发行人"或"路德环境"）的 保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对路德环境补充确认 部分 2024 年度日常关联交易和预计 2025 年度日常关联交易的情况进行了审慎核 查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 - 1 - 于补充确认部分 2024 年度日常关联交易和预计 2025 年度日常关联交易的议案》， 关联监事王能柏先生已回避表决。监事会认为：2024 年度已发生的日常关联交易 及 2025 年度预计发生的日常关联交易为公司日常经营活动所需，具有必要性和合 理性，交易价格公允，不会影响公司独立性，不存在损害公司和全体股东特别是 中小股东利益的 ...

您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ 各 1 WUYIGE Certified Public Accountants Room 2206 22/F. Xuevuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 路德生物环保科技股份有限公司 关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需 资金并以募集资金等额置换的审核报告 大信专审字[2025]第 2-00087 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. - 1 - 关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金 井以募集资金等额置换的审核报告 大信专审字[2025]第 2-00087 号 路德生物环保科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的路德生物环保科技股份有限公司(以下简称"贵公司")截至 2025 年 4 月 17 日《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的专 项说明》进行了审核。 一、 ...

国投证券股份有限公司 关于路德生物环保科技股份有限公司 为控股子公司融资提供反担保的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为路德生物 环保科技股份有限公司（简称"路德环境"或"公司"） 的保荐机构和持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等相关规定，对路德环境为控股子公司融资提供反担保事项进行审慎核查， 具体核查情况和核查意见如下： 一、反担保情况概述 （一）基本情况 公司控股子公司四川永乐路德生物科技开发有限公司（以下简称"永乐路 德"）因经营发展需求，拟向泸州银行股份有限公司古蔺支行申请流动资金贷款 2,000 万元，贷款期限最长不超过 3 年；申请固定资产投资贷款 4,000 万元，贷 款期限最长不超过 10 年。古蔺国资公司为上述融资提供连带责任保证担保，公 司拟向古蔺国资公司提供反担保，担保额度不超过 6,000 万元，担保金额及担保 期限与上述贷款总额及贷款期限相对应。 （二）内部决策程序 公司于 2025 年 4 月 17 日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会 第十九次会议审议通过了《关于公司为控股子公司 ...

路 1 号 WI IVIGE Certified Public Accountants Room 2206 22/F Xuevuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 路德生物环保科技股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 2-00516 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zec.nof.get 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zec.mof.got/ t and a 告 报 计 E 大信审字[2025]第 2-00516 号 路德生物环保科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了路德生物环保科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表,包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表, 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股 ...

ni TAHC 泰和泰 泰和泰（武汉）律师事务所 关于路德环境科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票作废事项 之 法律意见书 二〇二五年四月十七日 泰和泰 (武汉)律师事务所 关于路德环境科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票作废事项 之法律意见书 致:路德生物环保科技股份有限公司 泰和泰（武汉）律师事务所（以下简称"本所"）受路德生物环保科技股份有 限公司（曾用名"路德环境科技股份有限公司"以下简称"公司"）委托，作为公 司 2020 年限制性股票激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾 问为公司本次激励计划提供专项法律服务。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会")领布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 上海证券交易所发布的《科创板上市公司自律监管指南第４号——股权激励信息披 露》（以下简称"《自律监管指南４号》"）、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上 ...

股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[9] - 董事人数不足规定人数三分之二等四种情况需在2个月内召开临时股东会[9] - 独立董事等提议召开临时股东会，董事会需在规定时间书面反馈[11][12] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集和主持[13] 提案与通知规则 - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[16] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知股东[16] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[17] - 发出通知后延期或取消需提前2个工作日公告并说明原因[18] 参会与表决规则 - 股东委托他人出席需书面委托，表决代理委托书提前24小时备置[21][23] - 股东会由董事长主持，普通决议二分之一以上、特别决议三分之二以上通过[24][29] - 关联交易由非关联关系股东投票，普通决议过半数、特别决议三分之二以上通过[31] - 股东会采取记名方式投票表决，选举董事可采用累积投票制[32][33] 其他规则 - 年度股东会上董事会、独立董事应作报告，会议记录保存不少于二十年[25][27] - 公司一年内重大资产交易或担保超30%需特别决议通过[29] - 股东会通过派现等提案，公司两个月内实施具体方案[34] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违法决议[34] - 本规则经股东会审议通过生效，修改由董事会提请批准[36]

会议召开 - 2024年召开7次董事会、2次股东大会[2][3] - 2024年提名与薪酬委员会召开2次会议，审计委员会召开4次会议[4] - 2024年召开两次董事会独立董事专门会议审议关联交易议案[8] 人员变动 - 补选沈水宝为非独立董事，陈雄为独立董事[15] - 聘任苏海涯担任副总经理[16] 薪酬与激励 - 审议通过董事2023及2024年度薪酬方案[16] - 审议通过高级管理人员2023及2024年度薪酬方案[16] - 审议通过作废部分已授予未归属股票的议案[17] - 审议通过授予预留部分限制性股票的议案[18] - 审议通过调整限制性股票激励计划授予价格的议案[18] 其他事项 - 2024年独立董事前往工厂考察[5] - 2024年财务报告和定期报告财务信息真实准确完整[10][11] - 2024年继续聘请大信会计师事务所为外部审计机构[12] - 2024年不存在聘任或解聘财务负责人的情形[13] - 2024年不存在变更或豁免承诺及被收购的情形[9] - 2025年独立董事将继续发挥职能[20] - 报告于2025年4月17日提交[22]

会议召开 - 2024年召开7次董事会和2次股东大会[4] - 2024年提名与薪酬、审计、战略委员会分别召开2、4、4次会议[5][6] 人员相关 - 提名沈水宝、陈雄为董事候选人[18] - 聘任苏海涯担任副总经理[19] 议案审议 - 审议通过董事、高管薪酬方案等多项议案[20][21][22] 审计机构 - 2024年续聘大信会计师事务所为审计机构[15] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履行职责推动公司发展[25]

路德生物环保科技股份有限公司 章程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | | 第一节 | 股东 8 | | | 第二节 | 股东会的一般规定 13 | | | 第三节 | 股东会的召集 18 | | | 第四节 | 股东会的提案与通知 20 | | | 第五节 | 股东会的召开 22 | | | 第六节 | 股东会的表决和决议 25 | | 第五章 | 董事和董事会 | 30 | | | 第一节 | 董事 30 | | | 第二节 | 董事会 34 | | | 第三节 | 独立董事 39 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 45 | | | 第五节 | 董事会秘书 47 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 49 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 51 | | | 第一节 | 财务 ...