内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 大股东或实控人持股情况变化超5%属内幕信息[5] - 任一股东5%以上股份被质押等情况属内幕信息[5] 内幕知情人管理 - 内幕知情人含大股东及其董高人员等[6] - 董事会是管理机构，董事长是主要责任人[9] 保密与登记 - 内幕信息知情人公开前需保密[10] - 公开披露前应填登记备案表，知情人确认[11] - 股东等相关方涉重大事项应填档案送达公司[13] 档案保存 - 内幕信息知情人档案等保存10年[16] 违规处理 - 发现违规2个工作日内报送情况及结果[20]

嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 证券投资管理制度 4 第一章 总则 第一条 为规范嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称"公司"） 证券投资活动，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东会、董事 会、总经理等组织机构在公司证券投资决策方面的职责，控制财务和经营风险， 依据《中华人民公司共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上市公司信 息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《嘉必优生物技术（武 汉）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的情况下，公司及公司全 资或控股子公司(以下并称"下属子公司") 在控制投资风险的前提下，以提高资金 使用效率和收益最大化为目的，在证券市场投资有价证券的行为。 第三条 本制度适用于公司及下属子公司的证券投资行为。下属子公司进行证 券投资须报公司根据本制度履行相应的审批程序，未经审批不得进行证券投资。 第二章 证券投资的种类和原则 第四条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 ...

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少含一名会计专业人士[7] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[9] 提名与选举 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[13] - 提名人不得提名利害关系人[13] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[16] 任期与履职 - 连任不超六年[16] - 每年现场工作不少于15日[28] 履职保障 - 公司保障独立董事知情权[31] - 组织参与重大事项研究论证并反馈意见[32] 费用与津贴 - 行使职权费用由公司承担[32] - 给予相适应津贴，标准经股东会审议并年报披露[32] 辞职与补选 - 辞职或被解除职务致比例不符，60日内完成补选[18] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生[19] 信息披露 - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[27] - 履职涉及应披露信息，公司及时办理[30] 会议相关 - 会议以现场召开为原则，必要时可视频、电话等[32] - 提前发通知和资料，专门委员会提前三日[31] - 保存会议资料至少十年[31] 制度相关 - 未尽事宜按国家法律等执行[34] - 自股东会通过生效，修订需董事会提意见报股东会批准[36] - 由董事会负责解释[37]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 国家秘密信息依法豁免披露[4] - 特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[6] 披露流程 - 业务部门申请，董秘审核[9] - 暂缓、豁免披露需登记，材料保存十年[10] - 报告公告后十日内报送登记材料[12] 违规处理 - 未及时披露信息，对相关人员惩戒[14] 人员要求 - 董事长对相关文件确认签字[22] - 存在业务知情人登记事项[22] - 涉及内幕信息知情人名单登记[24] - 知情人签保密承诺函[25] - 知情人遵守制度并保密[26] - 知情人不利用信息交易[26] - 知情人不用内幕信息写文件[26] - 泄密愿担法律责任[26]

担保要求 - 为全资子公司担保可不要求反担保，非全资子公司要求其他股东按比例提供担保或反担保，为他人担保要求申请人提供不低于担保数额反担保[7] 审批规定 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10％、对外担保总额超净资产50％、为资产负债率超70%对象担保等须董事会审议后提交股东会批准[9] - 按担保金额12个月累计计算超最近一期经审计总资产30％的担保须董事会审议后提交股东会批准，股东会审议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9][10] - 对关联方提供担保须董事会审议后提交股东会批准[9] 信息披露 - 被担保人债务到期15个交易日内未偿债或出现严重影响偿债能力情形，公司应及时披露[13] - 公司履行担保责任后应及时披露追偿情况[13] 风险控制 - 未约定保证期间的连续债权保证，责任人发现风险应书面通知债权人终止保证合同[13]

反舞弊制度适用范围 - 适用于公司及所属全资、控股子公司[3] 舞弊情形 - 损害公司利益舞弊有十二种情形[5][6] - 谋取不当利益舞弊有九种情形[6] 工作机构 - 董事会是决策机构，审计委员会是领导机构[8] - 审计部负责实施与管理[9][12] 相关机制 - 倡导诚信正直企业文化[12][13] - 评估舞弊风险并建立内控机制[13][14] 举报与调查 - 举报渠道有邮箱、电话、通信地址[16] - 审计部牵头调查并提交报告[17] - 涉及高管举报由审计委员会决定[17] 责任与处理 - 舞弊责任分管理和直接责任[20] - 证实舞弊员工按规定处分[20] 制度相关 - 经董事会审议通过后生效[22] - 由董事会负责解释和修订[22] - 嘉必优于2025年10月发布[23]

第二条 本制度所称远期外汇交易业务是指为满足正常生产经营需要，利用 银行金融产品等对外汇资产进行保值，锁定或减少外汇相关财务成本，规避和防 范汇率风险的业务，包括远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务以及其他外汇衍 生品业务等。 第三条 本制度适用于公司及其下属全资子公司，控股子公司。 嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 远期外汇管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称"公 司"）远期外汇交易业务，防范国际贸易业务中的汇率风险，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《结汇、售汇及付汇管理规定》《上市公 司信息披露管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际经营情况，特制定本制度。 第二章 远期外汇交易业务原则 第四条 公司进行远期外汇交易业务遵循合法、审慎、安全和有效的原则， 严格控制远期外汇交易业务的交易种类及规模，不进行单纯以盈利为目的的外汇 交易，所有外汇交易行为均以正常经营业务为基础。 第五条 公司进行远期外汇交易业务只允许与经国家相关金融监管机构批准、 具有远期外汇交易业务经营资格的金融机构进行交 ...

嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 为保证战略目标达成，进一步规范企业财务管理行为，提高各类资源的使用效率，同时防 范经营风险，确保公司正常有序经营和整体经营目标的实现，特制定本管理制度。 第一条 全面预算管理的目的 全面预算管理制度 第一章 总则 （一）目标一致性原则。预算必须与公司目标相一致，各级预算必须服从于公司的战略目 标和经营目标。 （二）预算责任单位主责、财务配合原则。预算责任单位负责预算目标的制定与实现，财 务部在预算管理过程中承担组织、平衡和过程及结果衡量责任。 （三）无计划不预算原则。预算必须来自于预算责任主体的工作规划、计划、重点任务， 并要能保障工作规划、计划、重点任务的实现。计划调整，预算则需要进行相应调整。 （四）全面性原则。一切生产经营活动，全部纳入预算管理，做到全员参与、全面覆盖并 进行事前、事中、事后相结合的全程监控。 （五）分级预算原则。按一级管理二级、二级管理三级的原则实行分级管理，各部门对各 自归口的业务做预算并对预算编制负责，公司对各部门予以监控审批。 （六）严肃性与灵活性平衡原则。预算一旦确定，没有审批，不予调整，以保证预算的严 肃性；同时预算管理需紧密结合业务环境， ...

嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第一章 总则 第一条 为规范嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、变更，下同）会计师事务所的有关行为，提高财务信息质量，切 实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国会计法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《嘉必优生物技术（武汉）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制 定本办法。 第二条 公司选聘执行年度报告审计业务的会计师事务所（以下简称"会计师 事务所"）对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告，应遵照本办法履行选 聘程序。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，可参照本办法执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董 事会、股东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具备国家行 ...

嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为规范嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策机制，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《嘉必优生物技术（武 汉）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，董事会设立 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作规则。 第二条 本委员会为董事会下设委员会，向董事会负责。主要负责对公司董 事、高级管理人员的薪酬政策和方案向董事会提出建议；对董事、高级管理人员 进行考核。 第二章 人员组成与职责 第三条 本委员会至少应由三名董事组成，独立董事应占多数。 第四条 本委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持 委员会工作。主任委员通过在委员内选举,并报请董事会批准后产生。 第五条 主任委员和委员由董事长提名，董事会选举产生。 第六条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的人员组成符合 本工作规则的要求，董事会 ...