董监高信息申报 - 新任董监高任职通过后2个交易日内申报个人信息，信息变化或离任后同样需2个交易日内申报[4] 董监高股份减持限制 - 上市交易1年内、任期届满离职后半年内等情形不得减持[7] - 触及退市风险警示标准至股票终止或恢复上市前，董监高及其一致行动人不得减持[7] - 年报、半年报公告前30日，季报、业绩预告等公告前10日等期间不得增减持[9][10] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内每年减持不超所持股份总数25%，离职半年内不得减持[10] - 任职期间每年减持股份不得超过所持股份总数的25%，所持股份不超1000股可一次全部转让[10] - 新增无限售条件股份当年可减持25%，新增有限售条件股份计入次年可减持基数[11] 董监高买卖股票流程 - 买卖股票前书面通知董事会秘书，任职期间拟买卖提前报上交所备案并公告[14] - 通过集中竞价交易增减持股份，首次买卖15个交易日前报告备案增减持计划[14] 董监高增减持报告要求 - 增减持时间区间内，数量过半或时间过半时报告进展，减持遇重大事项也报告[15] - 增持实施期间遇股本除权、除息事项，调整增持计划并报告披露[16] - 通过集中竞价交易增减持股份，实施完毕或时间区间届满后2个交易日内报告披露情况[16] - 所持公司股份变动，事实发生之日起2个交易日内向董事会报告相关内容[16] - 持有公司股份及其变动比例达规定，按相关法规履行报告和披露义务[16] 董监高其他义务与责任 - 确保特定自然人、法人或组织不利用内幕信息买卖公司股份及衍生品种[18] - 买卖公司股份违反制度，公司视情节处分并报监管机构，造成损失依法追责[19] - 违规6个月内买卖公司股份，董事会收回所得收益并披露相关内容[19] 制度相关 - 制度未尽事宜或冲突时，以法律法规和公司章程规定为准[21] - 制度由公司董事会制订并解释，自审议通过之日起执行[23] - 董监高需填写增/减持计划备案通知，包含时间、数量、价格等信息[25]

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》及《杭州当虹科技股份有限公司章程》等有关规定，杭 州当虹科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会提名委员会对第三届 董事会独立董事候选人的任职资格进行了审查，发表审核意见如下： 第三届董事会独立董事候选人丁勇先生、闵诗阳先生、高琦先生不存在《公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任科创板上市公司独 立董事的情形，亦不存在受到中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的任何 处罚和惩戒的情形；上述候选人具备履行独立董事职责的任职条件、专业背景及 工作经验，符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》中规定的相关任职资 格和独立性等要求。 综上，我们同意提名丁勇先生、闵诗阳先生、高琦先生作为第三届董事会独 立董事候选人，并将该议案提交公司董事会审议。 （以下无正文） 杭州当虹科技股份有限公司 杭州当虹科技股份有限公司 董事会提名委员会审核意见 杭州 ...

提名委员会组成 - 由3名董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 提名委员会任期 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 提名委员会职责 - 选举新董事和聘任高管前1至2个月提建议和材料[8] 提名委员会会议 - 召开前5天通知，半数以上委员提议须召开[10] - 2/3以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数同意通过[10] - 表决方式多样，临时会议可通讯表决[10] 其他 - 会议记录保存期不少于10年[10] - 工作细则经董事会审议通过生效修改亦同[14]

审计委员会构成 - 由3名董事组成，2名为独立董事，至少1名独董为专业会计人士[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事且为会计专业人士担任，董事长提名，董事会选举[5] 会议规则 - 每季度至少开一次会，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会[14] - 会议须三分之二以上成员出席，会前5天通知全体委员，一致同意可免通知期[14] - 会议决议须全体委员过半数通过[14] 职责与报告 - 负责审核财务信息及披露、监督评估内外部审计和内控[2] - 向董事会提聘请或更换外部审计机构建议，审核审计费用及聘用条款[7] - 出具年度内部控制自我评价报告[11] 记录保存 - 会议记录由董事会秘书保存，存续期保存不少于10年[15]

杭州当虹科技股份有限公司 股东大会议事规则 杭州当虹科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护杭州当虹科技股份有限公司、股东的合法权益，保证公司股 东大会规范、高效、稳定地行使其职权，根据及参照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律、行政法规、证券交易所业务规则以及《杭州当虹科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》和本规则规定的范围内 行使职权。 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 1 （一） 决定公司的经营方针和投资计划； （二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三） 审议批准董事会的报告； （四） 审议批准监事会的报告； （五 ...

中信证券股份有限公司（以下简称"持续督导机构"）作为杭州当虹科技股 份有限公司（以下简称"当虹科技"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，对当虹科技使用部分暂 时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况及核查意见如下： 中信证券股份有限公司 关于杭州当虹科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2019]2334 号"《关于同意杭州当虹 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公开发行人 民币普通股 20,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 50.48 元，合计募集资金人民币 1,009,600,000 元，扣除发行费用人民币 80,000,188.68 元，募集资金净额为人民币 929,599, ...

证券代码：688039 证券简称：当虹科技 公告编号：2023-045 杭州当虹科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州当虹科技股份有限公司(以下简称"公司"或"当虹科技")于 2023 年 12 月 19 日召开了第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十次会议， 审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司 在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 13,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、 流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但 不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上 述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内，资金可 以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。同时，授权董事长在额度范 围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发 行 ...

关于 2024 年度日常关联交易额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 证券代码：688039 证券简称：当虹科技 公告编号：2023-046 杭州当虹科技股份有限公司 单位：万元人民币 | | | | | 2023 年 1 月 1 | | 本次预计 额度与 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 2024 年度预计额 | 占同类 | 日至 2023 年 | 占同类 | 2023 年实 | | 关联交易类别 | 关联方 | | 业务比 | | 业务比 | | | | | 度 | | 11 月 30 日实 | | 际发生金 | | | | | 例（%） | 际发生金额 | 例（%） | 额差异较 | | | | | | | | 大的原因 | | | 广东博华 超高清创 | | | | | | | | 新中心有 | 100.00 | 0.37 | - | - | / | | 向关联人采购 | 限公司 ...

杭州当虹科技股份有限公司 独立董事独立意见 杭州当虹科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 1 杭州当虹科技股份有限公司 独立董事独立意见 董事会审议该议案时，关联董事已回避表决，审议程序符合相关法律、法规、《公 司章程》的规定。因此，全体独立董事一致同意公司关于 2024 年度日常关联交易 额度预计议案涉及的交易事项。 （以下无正文） 杭州当虹科技股份有限公司 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事履职指引》《上市公司治理 准则》《独立董事工作制度》和《公司章程》等有关规定，我们作为杭州当虹科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、严谨、负责的态 度，对公司第二届董事会第二十四次会议审议的相关事宜发表以下独立意见： 一、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见 经核查，全体独立董事一致认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金 管理的事项是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提 下进行的，有助于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东 ...

证券代码：688039 证券简称：当虹科技 公告编号：2023-047 杭州当虹科技股份有限公司 第二届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 杭州当虹科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十次会 议于 2023 年 12 月 14 日以通讯方式发出通知，于 2023 年 12 月 19 日在杭州市 滨江区众创路 309 号当虹大厦 11 楼会议室以现场方式召开。本次会议由公司监 事会主席王大伟先生召集并主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，董事会 秘书谭亚女士列席本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》和《公司章程》的有关规定，形成的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 监事会认为，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项，符合《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 ...