证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-056 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 11 月 5 日下午 3 时以现场表决和通讯方 式召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 10 月 30 日以邮件方式送达公司 全体监事。本次会议由监事会主席宋晓主持，会议应到 3 人，实到 3 人。本次会 议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《苏州瀚川 智能科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （二）审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办 1 法>的议案》 经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决形成以下决议： （一）审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 经与会监事审议，一 ...

第二期员工持股计划（草案） 之 法律意见书 二〇二四年十一月 上海君澜律师事务所 关于 苏州瀚川智能科技股份有限公司 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）之 法律意见书 致：苏州瀚川智能科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州瀚川智能科技股份有 限公司（以下简称"瀚川智能"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》（以下简称"《试点指导意见》"）《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监管指引》"）及 《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相 关规定，就《苏州瀚川智能科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》 （以下简称"本次员工持股计划"或"《员工持股计划（草案）》"）的相关 事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 ...

经营范围 - 公司拟在原经营范围中增加“非居住房地产租赁”[1] 章程修订 - 公司修订《公司章程》部分条款，除经营范围变更外其他条款不变[3] - 修订内容尚需提交股东大会审议[4] - 董事会提请授权管理层办理工商变更登记等事宜[4] - 修改后的《公司章程》将在上海证券交易所网站披露[4]

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 出售控股子公司股权暨被动形成对外担保的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为苏州 瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"或"公司"）2022 年度向特 定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对出售控股子 公司股权暨被动形成对外担保的事项进行了核查，具体情况如下： 一、交易概述 （一）本次交易的基本情况 结合公司做优做强主营业务的长远目标和战略布局，为进一步整合公司资源， 聚焦主业发展、降低公司经营风险，公司将持有的控股子公司博睿汽车 81%的股权 分别转让给沈红艳、魏永胜和常熟市泓博通讯技术股份有限公司，转让总价款为 4,840.65 万元，其中沈红艳受让股权比例为 24.3%，受让价格为 1,452.195 万元； 魏永胜受让股权比例为 24.3%，受让价格为 1,452.195 万元；常熟市泓博通讯技术 股份有限公司受让股权比例为 32.4%，受让价格为 1,936.26 万元。 本次交易前公司持有控股子公司 ...

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票数量为266.42万股，占公告时公司股本总额1.51%[3][7] - 全部有效激励计划标的股票总数累计不超股本总额20%[7] - 任一激励对象累计获授不超股本总额1%[7] - 激励对象总人数为45人[9] 激励对象获授情况 - 郭诗斌获授31.50万股，占授予总数11.82%，占总股本0.18%[9] - 鄢志成获授16.50万股，占授予总数6.19%，占总股本0.09%[9] - 杭春华获授39.75万股，占授予总数14.92%，占总股本0.23%[9] - 龚春烽获授3.90万股，占授予总数1.46%，占总股本0.02%[9] - 杨万里获授3.00万股，占授予总数1.13%，占总股本0.02%[9] - 40人共获授171.77万股，占授予总数64.47%，占总股本0.98%[9] 归属安排 - 第一个归属期为授予日起12 - 24个月，归属比例50%；第二个为24 - 36个月，归属比例50%[14] - 激励对象任职期间每年转让股份不得超所持股份25%，离职后半年内不得转让[14] 授予价格 - 授予价格为每股6.01元[16] - 公告前1、20、60、120个交易日股票交易均价50%分别为每股5.99元、5.65元、5.41元、6.01元[16][17] 业绩目标 - 2025年营业收入目标值9亿元，触发值7.2亿元；2026年目标值10.5亿元，触发值8.4亿元[22] 归属比例规则 - 公司营收A≥目标值An，归属比例X = 100%；触发值Am≤A＜目标值An，X = A/An*100%；A＜触发值Am，X = 0[22] - 激励对象绩效考核分四档，归属比例分别为100%、100%、80%、0%[23] 程序要求 - 激励计划经股东大会表决需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[27] - 激励对象名单公示期不少于10天，股东大会审议前5日披露监事会审核及公示情况说明[27] - 股东大会审议通过后60日内授予并公告，未完成则计划终止，3个月内不得再次审议[30] 未来展望 - 未来聚焦汽车装备业务，调整新能源业务止损[24] 费用摊销 - 需摊销总费用1579.87万元，2024 - 2026年分别摊销140.43万元、842.60万元、491.52万元和105.32万元[44] 股份数量及价格调整 - 资本公积转增股本等，授予/归属数量Q＝Q0×（1＋n），授予价格P＝P0÷（1＋n）[32][36] - 配股时，授予/归属数量Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n），授予价格P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）] [33][37] - 缩股时，授予数量Q＝Q0×n，授予价格P＝P0÷n [35][38] - 派息时，授予价格P＝P0 - V且P须大于1 [40] - 增发新股时，授予/归属数量和授予价格不调整[36][41] 其他规定 - 激励计划调整需董事会审议，特殊情况提交股东大会，律师出具意见并披露公告[42] - 激励计划变更、终止在股东大会审议前后有不同决策要求，不得提前归属和降低授予价格（特定原因除外）[50] - 公司出现特定情形激励计划终止，已获授未归属限制性股票取消归属[51] - 激励对象职务变更等不同情况，限制性股票归属有不同处理方式[52][53][54][55]

限制性股票激励计划 - 2024年授予限制性股票总数266.42万股[1] - 多位人员获授相应数量股票及占比[1] - 激励对象不超总股本1%，标的股票不超20%[3] - 激励对象不含独立董事和监事[3]

上海君澜律师事务所 关于 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 二〇二四年十一月 | 公司/瀚川智能 | 指 | 苏州瀚川智能科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《股票激励计划 | 指 | 《苏州瀚川智能科技股份有限公司 年限制性股 2024 | | （草案）》 | | 票激励计划（草案）》 | | 《考核办法》 | 指 | 《苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年限制性股 | | | | 票激励计划实施考核管理办法》 | | 本次激励计划 | 指 | 瀚川智能拟根据《股票激励计划（草案）》及《考 | | | | 核办法》实施的股权激励 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定获得限制性股票的公司 （含全资、控股子公司）任职的董事、高管及董事 | | | | 会认为需要激励的人员 | | 标的股票/限制性 | 指 | 公司根据本次激励计划规定的条件，向符合本次激 励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件 | | 股票 | | | | | | 后分次获得并登记的瀚川智能股票 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人 ...

股权激励资格 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形，具备实施主体资格[1][2] - 激励对象符合条件，主体资格合法有效[3] 流程安排 - 激励对象名单公示期不少于10天[3] - 监事会将在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[3] 计划实施 - 激励计划制定、审议流程和内容符合规定，相关议案需股东大会审议通过才可实施[3] - 公司无向激励对象提供财务资助的计划或安排[4] - 公司2024年限制性股票激励计划获监事会同意[4]

新策略 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划[2] 业绩目标 - 2025年营收目标9亿，触发值为目标值80%[8] - 2026年营收目标10.5亿，触发值为目标值80%[8] 考核规则 - 激励计划授予部分公司层面2025 - 2026年每年考核一次[8] - 激励对象绩效考核分四档，归属比例不同[10] - 薪酬与考核委员会按规定时间通知和复核结果[15]

苏州瀚川智能科技股份有限公司 第二期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"或 "公司"）第二期员工持股计划（以下简称"持股计划"、"本持股计划"）的实施， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》《苏州瀚川智能科技股份有限公司第 二期员工持股计划（草案）》之规定，特制定《苏州瀚川智能科技股份有限公司第 二期员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 持股计划的制定 第二条 持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、 完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用持股计划进行内幕交易、操纵证券市 场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施持股计划遵循公司自主决 ...