哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）审计委 员会根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《公司章程》和公司《审计委员会工作细则》的有关规定，现就 2023 年度履职情况，汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司于 2023 年 10 月 27 日召开公司第二届董事会第十一次会议， 审议通过了《关于调整公司第二届董事会审计委员会委员的议案》， 同意对第二届董事会审计委员会委员进行调整，公司董事、副董事长、 副总经理、董事会秘书王玉伟先生不再担任审计委员会委员。 调整前后委员会成员情况如下： 调整前：曹如鹏（召集人）、齐荣坤、王玉伟 调整后：曹如鹏（召集人）、齐荣坤、康立新 二、审计委员会年度会议召开情况 2023 年度，审计委员会共召开五次会议，全体委员均亲自出席 了全部会议，具体如下： | 会议名称 | 召开时间 | 讨论内容 | | --- | --- | --- | | 第二届董事会审计委 | | 1、审议《关于<公司 2022 年度财务决算 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）作为国内领先的 为武器系统研制提供精确制导、光学目标与场景仿真、激光对抗和光电专用测 试等方向高精尖组件、装置、系统和解决方案的科技创新型公司，为贯彻落实 关于开展科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议，及倡议中提出 的以投资者为本的理念，推动公司持续优化经营、规范治理和积极回报投资者， 大力提高上市公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展的精 神要求，公司拟制定"提质增效重回报"行动方案。 2024年，公司将持续加强募投项目管理，在募投项目实施过程中，严格遵 守募集资金管理规定，审慎使用募集资金，公司将综合考虑主营业务发展现状、 现有生产经营规模、募集资金利用率，在公司未来发展战略指引下，督促管理 层和执行团队积极推动项目建设与公司当前情况及未来发展相匹配，加快募投 项目实施进度。 光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目，本年度已完 成设计院招标、工程地质勘察工作，并与自然资源和规划局对接申请办理《建 设工程规划许可证》审批工作，待取得《建设工程规划许可证》后陆续开展施 工图审查、办理《建设工程施工许可证》审批、工程造价咨询 ...

关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的 专项说明 索引 页码 按照营业收入扣除的相关规定编制和披露营业收入扣除情况表，并保证其合规性、 真实性、准确性及完整性是新光光电公司的责任。 专项说明 2023 年度营业收入扣除情况 表 1 关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2024BJAG1F0263 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 哈尔滨新光光电科技股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了哈尔滨新光光电科技股份有限公司(以下 简称新光光电公司) 2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债 表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权 益变动表，以及相关财务报表附注，并于2024年4月19日出具了XYZH/2024BJAG1B0097号 无保留意见的审计报告。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号业务办理》之附件第七号财务 类退市指标：营业收入扣除》 （以下简称营业收入扣除）相关规定，新光光电公司编 制了后附的哈尔滨新光光电科技股份有限公 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-008 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于作废部分已授予但未满足归属条件的限制性股票 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电"或"公司"）于 2024年4月19日召开的第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议 审议通过了《关于作废部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的议案》，现 将相关事项公告如下： 7、2022 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会 第三次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但未满足归属条件的限制性股票 的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意意见。 8、2023 年 4 月 20 日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会 第七次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但未满足归属条件的限制性股票 的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意意见。 一、公司2020年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2020 年 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-100 | 审计报告 XYZH/2024BJAG1B0097 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 哈尔滨新光光电科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称新光光电公司）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | | 1-2 | | 关于募集资金 | 2023 | | 1-13 | | | | 年度存放与使用情况的专项报告 | | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024BJAG1F0264 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 哈尔滨新光光电科技股份有限公司全体股东： 我们对后附的哈尔滨新光光电科技股份有限公司(以下简称新光光电公司)关于募 集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况 专项报告）执行了鉴证工作。 新光光电公司管理层的责任是按照上海证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情 况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证 工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-009 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于聘任公司副总经理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日 召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议 案》。具体情况如下： 因公司经营管理工作需要，经公司总经理提名，公司董事会提名委员会审 查，董事会同意聘任吴兴广先生（简历详见附件）为公司副总经理，主要负责 制导方向市场、管理和业务及武汉办事处等相关工作。任期自董事会审议通过 之日起至本届董事会任期届满之日止。 吴兴广先生具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《中华人 民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规 范性文件及《公司章程》等相关规定，不存在受到中国证券监督管理委员会、上 海证券交易所处罚的情形。 公司董事会提名委员会召开了第二届董事会提名委员会第二次会议，全体委 员对副总经理候选人的提名、任职资格等情况进 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-004 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于第二届监事会第十一次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席刘波女士主持，以举手表决方式审议通过以下议案： （一）《关于〈公司2023年度监事会工作报告〉的议案》 监事会认为监事会工作报告真实地反映了监事会本报告期的工作情况。本年 度公司监事会召开了4次会议，监事会成员列席了本年度内公司召开的董事会和 股东大会，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司 依法运作进行了检查，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益， 促进了公司的规范化运作。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 此项议案尚需提请公司股东大会审议。 （二）《关于〈公司2023年度财务决算报告〉的议案》 1 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十 一次会议于2024年4月19日10:30在 ...

公司代码：688011 公司简称：新光光电 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 哈尔滨新光光电科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电"或"公司"） 的独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件，以及《哈尔滨新光光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《哈尔滨新光光电科技股 份有限公司独立董事工作制度》等公司制度赋予的权利和义务，积极参加公司股 东大会、董事会、及专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业 特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、 客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可 持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将独立董事2023年度的履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 曹如鹏先生，1965年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京科技大 学毕业，管理工程专业，本科学历。1989年7月至1992年7月，任黑龙江铝箔厂职 员；1992年7月至1993年7月，任 ...