核心技术人员变动 - 原核心技术人员陈明峰因职责调整不再认定，持有88股[1][3] - 新增莫及国、王尊志、苑永为核心技术人员[6] - 莫及国直接持股75,437股，间接持0.0201%股份[8] 研发人员情况 - 截至2024年6月30日，研发人员653人，占比14.91%且呈增长趋势[9] 后续策略 - 加大专业技术人员引进和培养，优化考核奖励机制[12]

宁波容百新能源科技股份有限公司 章 程 二零二四年八月 | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | --- | --- | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股 东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董 事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 董事会专门委员会 32 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 36 | | 第一节 | 监 事 36 | | 第二节 | 监事会 37 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 内部审计 42 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额119,790.00万元，净额110,100.29万元[1] - 2022年度向特定对象发行A股股票募集资金总额1,334,091,205.22元，净额1,324,904,282.26元[2] 资金使用与结余 - 截至2024年6月30日，首次公开发行股票募集资金项目投入累计98,179.27万元，应结余2,684.83万元[3] - 截至2024年6月30日，2022年度向特定对象发行A股股票募集资金项目投入累计133,062.20万元，应结余0.00万元[5] - 截至2024年6月30日，首次公开发行股票募集资金3个专户余额合计2,684.83万元[8] - 截至2024年6月30日，公司使用闲置首次公开发行股票募集资金现金管理合计18,000.00万元[9] - 截至2024年4月10日，补充流动资金项目募集资金专户结余0元并转为一般账户[11] - 截至2024年6月30日，公司已无定增募集资金专户[11] 项目进展与收益 - 仙桃一期年产10万吨项目变更后预计2026年12月达到可使用状态[4] - 遵义2 - 2期年产3.4万吨和韩国忠州1 - 2期年产1.5万吨项目变更后预计2024年三季度达到可使用状态[4] - 仙桃一期项目已完成4万吨正极产能建设，剩余6万吨预计2026年12月前完成[6] - 2025动力型锂电材料综合基地（一期）项目截至2024年6月30日累计投入7.07亿元，投入进度85.57%，2024年上半年营收2.89亿元[20] - 锂电正极材料扩产项目累计投入9.28亿元，投入进度100%，仙桃一期项目2024年上半年营收5.40亿元[23] - 遵义万吨锂电正极材料项目2024年上半年营收39109.10万元[24] - 韩国忠州万吨锂电正极材料项目2024年上半年营收3639.01万元[24] 其他资金操作 - 2024年公司使用不超过1.80亿元暂时闲置募集资金现金管理，截至6月30日未到期结构性存款1.80亿元，本期累计理财收益181.29万元[13] - 2023年公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，置换资金总额9.28亿元[14] - 2023年9月26日公司同意使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，置换资金总额928432997.59元[24]

公司基本信息 - 公司代码为688005，公司简称为容百科技[1] - 公司全体董事出席董事会会议[5] - 公司名称为宁波容百新能源科技股份有限公司，简称为容百科技[16] - 公司股票种类为A股，上市交易所为上海证券交易所科创板，股票简称为容百科技，股票代码为688005[21] 财务数据 - 本报告期营业收入为6,887,616,921.31元，较上年同期下降46.58%[24] - 归属于上市公司股东的净利润为10,277,881.49元，较上年同期下降97.29%[24] - 经营活动产生的现金流量净额为-839,731,692.60元，较上年同期下降188.11%[24] - 归属于上市公司股东的净资产为8,385,931,895.15元，较上年度末下降3.59%[24] - 公司主营产品销量在2024年上半年达到5.49万吨，同比增长18.17%[27] - 公司实现营业收入68.88亿元，同比下降46.58%[27] - 归属于上市公司股东的净利润为1,027.79万元，同比下降97.29%[28] - 公司一季度归母净利润为-3,724.16万元，二季度扭亏为盈，实现4,751.95万元净利润[29] 研发投入 - 公司研发投入占营业收入的比例增加至2.60%[25] - 公司研发投入总额较上年同期增长49.07%达到1.78亿元[87] - 公司在2024年上半年申请了96项知识产权，其中包括40项发明专利和56项实用新型专利[88] - 公司重视研发投入，积极推进技术升级与产品创新，研发人员数量增加，研发费用同比增长[90] 技术创新 - 公司核心技术覆盖锂/钠电池正极材料、前驱体、资源回收以及固态电池相关材料，包括超高镍正极材料生产技术、钠电层状氧化物正极材料生产技术、磷酸锰铁锂正极材料生产技术等[46] - 公司持续改善不同类型固态电解质、高电压镍锰、富锂锰、补锂剂的制备技术，致力于核心技术的培育发展、成果转化与产业化[46] - 公司的专利布局涉及中低镍、高镍及超高镍三元正极材料，以及磷酸锰铁锂和钠电正极材料、前驱体等重点产品，覆盖了工程装备、检测、回收等领域[51] 市场拓展 - 公司加速导入欧美新能源汽车市场，海外客户销量占比17%，同比上升16个百分点[41] - 公司全球市占率达到20%，在高镍产品领域处于全球领先地位[42] - 公司在全球化布局方面全方位推进，海外客户占比逐步提升[43] 产能建设 - 公司已建成正极产能20余万吨，新产线正在进行爬坡和转固，产能建设进度符合预期[153] 风险管理 - 公司面临较为复杂的原材料价格波动问题，受宏观经济形势变化和突发性事件影响[150] - 公司采取多种方式降低原材料供应和价格波动风险，包括与上游供应商签订战略合作协议、建立紧密的战略伙伴关系[151]

会议组成与召集 - 独立董事专门会议成员由全体独立董事组成，设召集人一名，由过半数推举产生[4] - 每年至少召开一次，提前2日通知，紧急情况随时通知[9] - 两名及以上独立董事可提议召开临时会议，召集人5日内召集主持[11] 会议审议与决议 - 关联交易等事项、特别职权行使需会议审议且全体独立董事过半数同意[6][7] - 会议应由半数以上独立董事出席，一名不得接受超两名委托[11] - 决议需全体独立董事过半数同意，可书面、举手或投票表决[11] 会议记录与档案 - 会议应制作记录，出席独立董事签字确认[11][12] - 会议档案由董事会秘书保存，期限不少于十年[14] 细则生效与修订 - 细则自董事会审议通过生效，董事会可根据情况修订[16]

会议信息 - 公司第二届董事会第三十七次会议于2024年7月31日通讯表决召开[1] - 会议应到董事9名，实到9名[1] 议案表决 - 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》同意9票，需提交股东大会审议[1] - 《关于制定<独立董事专门会议工作细则>的议案》同意9票[2] - 多项议事规则修订议案表决均同意9票[3][4][5]

独立董事任职资格 - 独立董事最多在3家境内上市公司兼任[3] - 公司设3名独立董事，占董事会成员比例不低于三分之一，至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任[5] - 在直接或间接持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[5] 独立董事选举与任期 - 董事会、监事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[8] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[10] 独立董事履职与撤换 - 连续2次未亲自出席董事会且不委托他人，由董事会提请撤换[10] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，公司60日内补选[11] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[15] - 提议召开临时股东大会，董事会10日内书面反馈，同意后5日内发通知[16] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[17] - 一次董事会会议接受委托不超两名独立董事[19] 信息披露与资料保存 - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[20] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[21] - 董事会会议资料至少保存10年[22] 会议相关规定 - 专门委员会会议原则上不迟于召开前三日提供资料[22] - 两名及以上独立董事认为材料有问题可书面提延期，董事会应采纳[23] 履职保障与费用 - 履职遇阻碍可向董事会说明情况[23] - 公司承担聘请专业机构及行使职权所需费用[24] - 可建立责任保险制度降低履职风险[24] 津贴与汇报 - 给予与职责相适应津贴，标准由董事会制订、股东大会审议并在年报披露[24] - 会计年度结束后，管理层向独立董事汇报经营和重大事项，必要时安排考察[26] 审计沟通 - 年审前与注册会计师沟通审计内容[26] - 审计中及时沟通进度和问题[26] - 出初步审计意见后、董事会审议年报前，要求安排见面会[26] 年报审查 - 董事会审议年报前审查程序、文件和资料充分性[27] - 对年报签署书面确认意见，有异议陈述理由并披露[27] 沟通协调 - 董事会秘书协调独立董事与管理层沟通[27]

会议信息 - 会议于2024年8月2日14点30分在北京海淀区举行[10] - 采取现场与网络投票结合表决，网络投票8月2日进行[10][7] 议案审议 - 审议董事会换届等议案，相关议案已通过前期会议审议[3][14][17][20] 候选人提名 - 提名6名非独立董事、3名独立董事、2名非职工代表监事候选人，任期3年[13][16][19] - 选举非独立董事、独立董事采用累积投票制[13][16]

独立董事候选人资格 - 需具备上市公司运作基本知识及五年以上相关工作经验[1] - 任职资格需符合多项法律、法规和规章要求[1] - 不能直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上等[2] - 最近12个月内不能有影响独立性的相关情形[2] - 最近36个月内不能受证监会处罚等[3] - 兼任境内上市公司数量未超三家，连续任职未超六年[4] 其他要求 - 承诺提名后参加上交所培训并取得证明[4] - 任职后不符资格将辞去职务[5]

董事会换届 - 2024年7月12日召开第二届董事会第三十六次会议，审议通过换届议案，提名6位非独立董事和3位独立董事候选人[1] - 将召开2024年第一次临时股东大会审议，第三届董事会董事任期三年[2] 监事会换届 - 2024年7月12日召开第二届监事会第二十五次会议，审议通过换届议案，提名2位非职工代表监事候选人[3][4] - 第三届监事会任期三年，由非职工代表监事与1位职工代表监事组成[4] 人员任职 - 白厚善2015年10月至今任董事长[9] - 刘相烈2014年10月至今任副董事长、总经理[10] - 张慧清2014年至今任董事及副总经理[11] - 宋文雷2021年6月至今任董事[12] - 冯涛2023年4月至今任董事[12] - 姜慧2018年3月至今任独立董事[19] - 陈瑞唐2015年10月至今任总工程师，2017年7月至今任职工代表监事[21] - 张明祥2016年至今在公司任职[21]