内部控制 - 立信审计上海港湾2023年12月31日财报内控有效性[4] - 上海港湾董事会负责内控建立、实施与评价[5] - 2023年12月31日公司财报内控重大方面有效[9]

经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认 为公司全体独立董事在任期间均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其 配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主 要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股 东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--规范运作》的规定，上海港湾基础建设（集团）股份有限公司(以下 简称"公司")董事会根据法规并结合独立董事出具的《上海港湾基础建设（集 团）股份有限公司独立董事独立性自查报告》，就公司 2023 年度在任独立董事 陆家星先生、李仁青先生、陈振楼先生的独立性情况进行评估，并出具如下专 项意见： 关于独立董事 2023 年度独立性情况的评估专项意见 （注：第二届董事 ...

董监高薪酬 - 2023年董事长徐士龙税前薪酬672,000元[4] - 2023年董事刘剑和兰瑞学税前薪酬均为700,000元[4] - 2023年总经理徐望税前薪酬800,000元[5] 独立董事薪酬 - 2023年李仁青税前薪酬4,794.52元，陈振楼70,000元[4] - 2024年独立董事津贴为7万元/年（含税）[6] 薪酬相关安排 - 2024年高级管理人员绩效工资结合业绩和考核发放[9] - 董监高离任按实际任期计算发放薪酬[10] 会议审议 - 2024年4月25日会议审议董监高薪酬议案，提交2023年年度股东大会[2]

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司监事会议事规则 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 1 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司监事会议事规则 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的证 券市场禁入措施，期限尚未届满； 第一条 为明确上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会职责权限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管 理作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》 ...

会议与决策 - 2023年召开12次董事会、4次股东大会[5] - 2023年4月25日第二届董事会二十次会议通过续聘立信议案，6月27日股东大会通过[18] - 2023年12月6日第三次临时股东大会通过换届议案，同日第三届董事会一次会议聘任高管[19] 独立董事履职 - 独立董事陈振楼应参加董事会12次，亲自出席12次[6] - 陈振楼在各委员会履职情况良好，现场工作15天[6][12] - 2024年独立董事将加强沟通、履职护中小股东权益[25] 公司制度与计划 - 2023年推出限制性股票激励和员工持股计划，流程合规[24] - 公司董事、高管薪酬制度、聘任程序符合规定[23][22] 其他情况 - 报告期内无公司及相关方变更或豁免承诺、被收购情形[14][16] - 无因非准则变更原因的会计政策等变更情形[20]

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-012 关于修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议 案》。根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市 公司章程指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司监管指引第 1 号—— 规范运作》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》 等相关法律法规及公司实际经营发展需要，拟对《公司章程》相应条款进行修订， 该议案尚需提交股东大会审议。 一、修订《公司章程》的情况 具体内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益， | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权 | | 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 | 益，规范公司的组织和行为，根据 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，增强董事会在业务决策过程中的公正性、科学性及合理性，维 护公司及股东的合法权益，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《上海 港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，公司董事会特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 制，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告，对董事 会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成。其 中包括两名独立董事，且至少有一位独立董事为会计专业人士。 会计专业人士是指具备较丰富的会计专业知 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 章程 2024 年 4 月 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董 事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 独立董事 32 | | 第四节 | 董事会秘书 37 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 39 | | 第七章 | 监事会 41 | | 第一节 | 监事 41 | | 第二节 | 监事会 42 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审 ...

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-009 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 关于 2024 年向金融机构申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1. 为满足公司战略发展需要及日常经营资金需求，提高资金营运能力，优 化资本结构，根据公司经营目标及总体发展计划，公司（含合并范围内子公司） 2024 年拟向金融机构申请不超过人民币 100,000 万元（含等值外币）的综合授 信额度，综合授信品种包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、票据贴现、 商业汇票承兑、信用证、保函及备用信用证、保理、外币贷款和分期付款业务等 额度混用。授信起始时间、授信期限及额度最终以银行实际审批为准。该综合授 信事项有效期为经 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大 会召开之日。在授信期限内，以上授信额度可循环使用。 2. 提请股东大会授权公司经营管理层根据公司实际经营需求在上述授信额 度及期限内自行调整确定申请融资的金融机构及其额度，并签署授信额度内的各 项法律文 ...

独立董事履职 - 任职时间为2023年12月6日至2023年12月31日[2] - 2023年参加2次董事会、1次股东大会[6] - 参加审计、提名、专门会议各2次、1次、1次[7][8] - 现场工作合计3天[13] 公司决策与人事 - 2023年12月6日通过换届后董事与非职工监事议案[21] - 同日审议聘任包含财务总监在内高级管理人员议案[21] - 同意续聘Vivienne（Zhang女士为财务总监[21] 合规情况 - 审核2024年日常关联交易额度事项，表决程序合法[15] - 报告期内无变更或豁免承诺、被收购等情形[16][17] - 无聘用、解聘审计业务会计师事务所情形[20] - 无会计政策等重大变更情形[22] - 无制定或变更股权激励计划情形[25] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职，保护投资者权益[26]