董事相关 - 董事每届任期三年，独立董事连任不超六年[6] - 兼任总经理等职务的董事及职工代表董事总计不超公司董事总数的1/2[7] - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会应建议股东大会撤换[9] - 董事会应在董事辞职2日内披露有关情况[9] - 公司应在董事提出辞职60日内完成补选[10] - 董事辞职生效或任期届满后6个月内，忠实义务仍然有效[10] - 董事会由5名董事组成，包括3名非独立董事和2名独立董事，设董事长1人[12] - 独立董事中应包含1名会计专业人士[12] 委员会相关 - 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占一半以上并担任召集人[12] - 审计委员会的召集人为会计专业人士[12] 交易相关 - 重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等应提交董事会审议[15] - 公司进行委托理财，额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[16] - 公司发生财务资助交易事项，除全体董事过半数审议通过外，还需出席董事会会议的2/3以上董事审议通过（特定情况除外）[16] - 日常交易合同金额涉及购买事项占公司最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元等情况应及时披露[18] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上（特定除外）、与关联法人交易成交金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（特定除外）由董事会审议[19] 董事长相关 - 董事长由全体董事过半数选举产生和罢免[23] 董事会办公室及秘书相关 - 董事会下设董事会办公室处理日常事务[25] - 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议筹备等事宜，由董事长提名，经董事会聘任或解聘[25] - 具有上海证券交易所相关规则规定不得担任董监高情形等的人士不得担任董事会秘书[25] - 公司应在原任董事会秘书离职后3个月内聘任新的董事会秘书，空缺超3个月董事长代行职责并在6个月内完成聘任[27] - 董事会秘书连续3个月以上不能履行职责等情形，公司应在1个月内解聘[28] 会议相关 - 董事会每年至少召开两次定期会议，会议召开10日以前发出书面通知[29] - 董事会临时会议召开，应在会议召开3日以前通知全体董事，紧急情况不受此限[29] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、1/2以上独立董事提议等情形，董事会应召开临时会议[29] - 定期会议书面变更通知需在原定会议召开日前3日发出，不足3日会议顺延或需全体与会董事认可[31] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[31] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托代为出席会议[33] - 董事会会议以现场召开为原则，也可通过视频、电话等方式召开[33] - 董事长应在接到提议或证券监管部门要求后10日内召集并主持董事会会议[35] - 提案人需在董事会定期会议召开前3日或临时会议通知发出前提交议案[36] - 董事会作出决议须经全体董事过半数通过，部分情形需2/3以上通过[38] - 公司审议担保、财务资助事项，需全体董事过半数且出席会议董事2/3以上同意[39] - 无关联关系董事出席过半数可举行会议，决议需无关联关系董事过半数通过，不足3人提交股东大会[39] - 提案未获通过且条件未重大变化，1个月内不应再审议相同提案[40] - 董事会会议可全程录音[43] - 董事会会议记录应包含会议时间、地点、议程、表决等内容[43] - 董事会决议由董事会区分情况处理，总经理报告执行情况[46] - 董事会会议档案保存期限为10年以上[49]

业绩总结 - 立信会计师事务所2024年4月25日对上海港湾2023年度财报出具无保留意见审计报告[4] 资金情况 - 2023年度非经营性资金占用期初8376.04万元，累计发生10987.49万元，利息18.29万元，期末13043.02万元[13] - 2023年多家关联公司有资金往来，各有期初、累计发生、偿还及期末余额[12] 审批情况 - 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表2024年4月25日获董事会批准[14]

会议与决策 - 2023年召开10次董事会、3次股东大会[6] - 2023年4月25日审议通过续聘立信为审计机构议案[18] - 2023年6月27日股东大会通过续聘立信为审计机构议案[18] 独立董事情况 - 陆家星出席董事会10次、股东大会3次[6] - 陆家星2023年1月1日至12月6日任职，届满离任[2] 激励计划 - 2023年推出限制性股票激励计划和员工持股计划[23]

审计机构相关 - 公司拟续聘立信为2024年度财务报告及内控审计机构[2] 立信数据 - 2023年末合伙人278名、注会2533名、从业人员10730名[2] - 2023年业务收入50.01亿元，审计收入35.16亿元[3] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[4] - 2023年末提取职业风险基金1.66亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[4] 人员情况 - 项目合伙人肖菲近三年签或复核20家上市公司审计报告[5] - 签字注会陈舒倩近三年签1份上市公司审计报告[6] - 项目质控复核人顾瑛瑛近三年复核1份上市公司审计报告[6] 费用情况 - 2023年度审计服务报酬209.88万元[6] - 预计2024年度审计费用较2023年变动不超20%[6]

担保额度 - 2024年为子公司提供担保额度不超10亿元（或等值外币）[2][3][6] - 向资产负债率70%及以上对象提供额度不超6亿元，以下不超4亿元[3] 已担保情况 - 截至目前为子公司担保金额2506.76万元，占最近一期净资产比例1.43%[2][17] - Geoharbour (Cambodia) Co., Ltd.担保余额240.10万元，申请额度占比0.14%[7] - Geoharbour Construction Co., Ltd.担保余额2266.67万元，申请额度占比1.29%[8] 担保审议 - 2024年4月25日担保议案经董事会审议通过，尚需股东大会审议[6] - 担保预计事项授权期限自2023年年度股东大会通过至2024年年度股东大会召开[5] 子公司业绩 - 2023年隆湾国际资产总额7564.42万元、净资产 -220.27万元等[11] - 2023年龙湾国际资产总额4967.91万元、净资产166.54万元等[11] - 2023年港湾沙特资产总额13269.13万元、净资产9438.44万元等[11] - 2023年港湾越南资产总额3101.79万元、净资产 -121.52万元等[11] - 2023年鑫隆望资产总额1923.78万元、净资产57.33万元等[12] - 2023年港湾泰国资产总额6956.64万元、净资产3496.87万元等[12] - 2023年港湾柬埔寨资产总额713.56万元、净资产112.79万元等[12]

业绩总结 - 2023年公司营业收入127,744.82万元，较上年同期上升44.33%[3] - 2023年归属上市公司股东净利润17,409.50万元，较上年同期上升11.04%[3] - 2023年累计现金分红金额1,569.07万元[9] - 2023年年度累计综合股东回报金额8,307.54万元[9] 用户数据 - 2023年员工来自全球21个国家和地区，外籍员工占比近70%[8] 未来展望 - 2024年公司以推动高质量发展、铸就新质生产力为主题开展工作[24] - 2024年公司重点布局中东和东南亚区域[25] - 2024年公司持续加强全球化人才团队建设[26] 市场扩张和并购 - 2023年公司聚焦“一带一路”沿线国际市场，主攻东南亚和中东海外重点市场[3] - 2023年公司拓展东南亚和中东市场份额[5] - 公司出海15年，利用先发优势开拓海外市场[24] - 公司抓住印尼迁都和基建需求高涨机遇扩大品牌影响力[25] 其他新策略 - 2023年公司坚持精细化管理，深化客户导向，提升国内市场项目质量[4] - 公司以技术储备为根本拓展技术创新广度和深度[25] - 公司强化信息化管理建设打造大数据平台[25] - 公司推进“项目数字化”建设实现施工全生命周期管理[25] - 公司加大对青年管理人员和高绩效者决策力培养[26] - 公司改善工作环境提高员工待遇和成就感[26] - 公司探索多样化员工激励手段创造积极企业文化[26] - 公司加强规范运作提升股东回报[26] 其他 - 2023年4月完成股份回购，回购使用金额合计6,738.47万元[9] - 2023年6月公司被正式纳入港交所沪股通标的名单[9] - 2023年度公司召开12次董事会会议[11] - 2023年公司审计委员会召开6次会议[14] - 2023年度董事会召集并召开4次股东大会[21] - 薪酬与考核委员会召开2次会议[16] - 战略委员会召开1次会议[17] - 独立董事专门会议召开1次会议[18] - 提名委员会召开2次会议[19] - 2023年2月16日审议通过使用部分暂时闲置自有资金和募集资金进行现金管理的议案[11] - 2023年3月8日审议通过以集中竞价交易方式回购股份方案的议案[11] - 2023年3月21日审议通过2023年限制性股票激励计划等多项议案[11] - 2023年4月25日审议通过2022年度多项报告及2023年度相关预计议案[11] - 2023年4月25日审议通过预计2023年度对外投资额度的议案[18] - 2023年4月28日审议通过2023年第一季度报告的议案[12] - 2023年8月28日审议通过2023年半年度报告等议案[12] - 2023年12月6日审议通过聘任公司总经理等多项议案[12] - 2023年12月25日审议通过预计2024年日常关联交易额度等议案[12] - 2023年12月25日审议通过使用部分暂时闲置自有资金和募集资金进行现金管理的议案[15] - 2023年12月25日审议通过预计2024年日常关联交易额度的议案[20]

人员情况 - 截至2023年末，合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[2] 业绩数据 - 2023年上市公司审计客户671家，业务收入50.01亿元[2] - 审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[2] 人员业务量 - 项目合伙人肖菲近三年签署或复核20家上市公司审计报告[2] - 签字注册会计师陈舒倩近三年签署1份上市公司审计报告[2] - 项目质量控制复核人顾瑛瑛近三年复核1份上市公司审计报告[4] 审计相关 - 2023年审计无重大意见分歧[6] - 2023年审计围绕多项重点展开[8] 风险保障 - 截至2023年末，累计提取职业风险基金1.66亿元[11] - 购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元[11]

2023年业绩 - 监事会召开11次会议，审议通过28项议案[2] - 列席股东大会4次、董事会12次[5] - 对重大关联交易等事项监督核查[10][11][12] - 募集资金无违规使用，无对外担保等情况[13][14] - 制定执行内控管理制度，完成自评报告[15] 2024年展望 - 确保公司合法合规经营[16] - 参加培训提升业务能力[17] - 加强财务制度监督检查[17] - 列席监督公司会议确保程序合规[17]

审计会议情况 - 2023年董事会审计委员会召开6次会议[3] - 第二届审计委员会成员为陆家星等，第三届为李仁青等[1] - 2024年4月25日召开董事会审计委员会会议[19] 审计相关决策 - 同意续聘立信为2023年度财务和内控审计机构[6] 审计评估结果 - 认为财务报告编制合规、内容真实准确[11] - 未发现内部控制重大缺陷[12] - 认为募集资金管理等规范、信息披露合规[14] - 认为关联交易决策程序合规、价格公允[15] 其他审计意见 - 认可内部审计计划可行性并提指导意见[9] - 认为年审财务和内控审计费用合理[8] - 认为财务总监候选人具备任职资格和能力[17]

公司代码：605598 公司简称：上海港湾 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证 ...