股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，特定情形下应在2个月内召开[3] 召开情形 - 董事人数不足规定人数的三分之二需召开临时股东会[3] - 公司未弥补亏损达股本总额的1/3需召开临时股东会[3] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求需召开临时股东会[3] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会需经全体独立董事过半数同意，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提案后10日内反馈，同意则5日内发通知[6][7] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[8] 提案相关 - 董事会、审计委员会以及单独或者合并持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案[11] - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[11] - 股东发出提案通知至会议决议告期间持股比例不得低于1%[11] 通知相关 - 召集人在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前以公告方式通知各股东[14] - 股东会通知包括会议时间、地点、期限和审议事项及提案等内容[14] 时间规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且确认后不得变更[15] - 发出股东会通知后无正当理由不得延期或取消，出现情形需在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[16] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[21] 主持与披露 - 公司有2位或2位以上副董事长时，由过半数董事共同推举的副董事长主持股东会[22] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[25] 表决权与选举 - 公司持有的本公司股份无表决权，不计入出席股东会有表决权股份总数[28] - 公开征集股东权利禁止有偿或变相有偿，违规致损应担责[29] - 股东会选举两名或以上董事，应采用累积投票制[30] 表决相关 - 股东会对提案表决前推举两名股东代表计票和监票，关联股东不得参与[31] - 股东会决议分为普通决议和特别决议，普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[35] - 关联交易事项决议需出席股东会的非关联股东所持表决权过半数通过，特殊情况需三分之二以上通过[35] 特别决议事项 - 公司增加或减少注册资本等事项需股东会以特别决议通过[36] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，需特别决议通过[36] 记录与执行 - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限为10年[38] - 出席或列席会议的相关人员应在会议记录上签名并保证内容真实准确完整[60] - 股东会决议由董事会负责执行，总经理组织实施[40] 后续事项 - 新任董事按《公司章程》就任[40] - 派现、送股或资本公积转增股本方案在股东会结束后2个月内实施[40] - 股东会决议内容违法无效，程序或方式违法可在60日内请求撤销[40] - 未被通知股东自知道决议起60日内可请求撤销，1年后撤销权消灭[40] - 总经理向董事会报告决议执行情况，董事会向下次股东会报告[40] 规则相关 - 规则未尽事宜依法律法规执行，与法规和章程不一致时从其规定[42] - 规则中“以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[42] - 规则经股东会或授权董事会通过生效，修订亦同[42] - 规则由董事会负责解释[42]

信息报告标准 - 持股 5％以上股东等为信息报告义务人[2] - 购买原材料等合同金额占总资产 50%以上且超 5 亿需报告[5] - 出售产品等合同金额占主营业务收入 50%以上且超 5 亿需报告[5] - 经营结果同比变动达 50%或盈利方向变化需报告[7] - 主要产品或原材料采购价格变化达 50%需报告[7] - 重大固定资产投资等金额达 800 万需报告[7] - 单项亏损或损失达 2000 万或达上一年度净利润 5%需报告[7] - 与关联自然人交易金额超 30 万需报告[11] - 与关联法人交易金额超 300 万且占净资产绝对值 0.5%以上需报告[11] 审议与披露 - 交易涉及资产总额占总资产 10%以上需提交董事会审议[10] - 公司证券事务部门负责定期报告编制与披露[14] - 重大信息在指定媒体公告前不得提前透露[14] - 公司可在非交易时段发布重大信息，下一交易时段前需披露公告[15] - 重大信息报导发布前需送相关职能部门审核并听取证券事务部门意见[15] 其他规定 - 重大事件决议执行情况需在进展和季度末报告[13] - 控股股东等持股变动应先咨询董秘等并遵守制度[14] - 各部门负责人和分、子公司财务负责人为信息报告联络人[15] - 未及时上报信息造成不良影响追究责任人责任[15] - 书面报送重大信息材料应包含原因等内容[16] - 本规则 2025 年 10 月 13 日经董事会审议通过后生效[18]

审计报告与总结 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[8] - 审计部每年向董事会和审计委员会提交内部审计工作总结报告[10] 审计工作内容 - 审计部每年对公司及其所属企业负责人离任、调任、任期目标完成情况等开展审计[10] - 审计部负责公司内部控制评价的具体组织实施工作[12] - 内部审计机构至少每半年对募集资金的存放与使用情况检查一次[13] 审计委员会构成 - 审计委员会独立董事应过半且由独立董事中会计专业人士担任召集人[4] 审计部独立性 - 审计部独立行使监督权不受其他部门等干预且不与财务部门合署办公[5] 审计范围 - 审计部对公司和各部门、所属全资和控股及有重大影响参股公司开展审计监督[8] 审计计划 - 审计部编制审计年度工作计划经批准后执行和控制[8] - 审计部编制年度审计工作计划，确定审计重点后执行[19] 审计人员规范 - 审计人员应遵守客观公正、勤奋谨慎等行为规范[5] 被审计单位反馈 - 被审计单位应在接到审计报告初稿5日内提书面意见，否则视同无异议[22] - 被审计单位应在审计报告送达1个月内书面报告执行情况[23] - 被审计单位对审计报告有异议，应在收到报告5日内提复审申请[23] 复审安排 - 复审小组在作出复审决定30日内进行复审[23] 审计档案建立 - 审计部应在出具审计报告1个月内建立审计档案[24] 审计报告流程 - 审计人员以核实的审计证据为依据，出具审计报告初稿并征求意见[21] - 审计部征求意见后形成正式报告，报审委会审核[22] 奖惩措施 - 对违规单位和人员视情节给予警告、通报等处罚[26] - 对有功审计人员和举报人给予表扬奖励并保密[28]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，董事会批准[5] 提名委员会运作 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 会议分例会和临时会，提前三天通知[11] - 需三分之二以上委员出席，决议全体过半通过[11] 提名委员会职责 - 对董事会规模和构成提建议等[6] - 董事等选任需多环节，提前一至两月提材料[9] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存十年[12] - 工作制度董事会决议通过生效及修改[16]

河北华通线缆集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范河北华通线缆集团股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息的报送和使用管理，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、 法规、规范性文件和《河北华通线缆集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《河北华通线缆集团股份有限公司信息披露管理办法》（以下简 称"《信息披露管理办法》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司外部信息使用人管理工作由董事会统一领导和管理。公司董事 会是公司对外信息报送和使用的统一管理部门。公司各归口单位或相关人员应按 照本制度规定履行外报程序。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。 第四条 本制度所指信息是指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格可能 产生较大影响的信息，包 ...

财务报告差错认定 - 资产、负债差错金额占最近一年经审计资产总额5%以上且超500万元[6] - 净资产差错金额占最近一年经审计净资产总额5%以上且超500万元[6] - 收入差错金额占最近一年经审计收入总额5%以上且超500万元[6] - 利润差错金额占最近一年经审计净利润10%以上且超500万元[6] 信息披露差错认定 - 会计报表附注财务信息披露涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上的担保等或有事项[9] - 其他年报信息披露涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上的重大诉讼等交易[9] 业绩预告差异认定 - 实际业绩与预告业绩差异超预告业绩50%[9] - 披露区间的，区间金额上下浮动20%，实际业绩超出此区间[9] - 披露“左右”的，上下浮动20%，实际业绩超出此区间[9] - 预计业绩变动方向与年报实际披露业绩不一致[9] 责任追究 - 公司应追究年报信息披露重大差错相关责任人责任，董事长等承担主要责任[11] - 六种情形下公司应追究有关责任人责任[11][12] - 五种情形应从重或加重惩处责任人[12] - 四种情形应从轻、减免或免于处理责任人[12] - 处罚前应听取责任人意见并保障陈述申辩权利[12] - 有关联关系的董事表决相关处理意见时应回避且不得接受委托表决[13] - 年报信息披露重大差错责任追究主要形式包括通报批评等[13][14] - 公司处罚可附带经济处罚，金额由董事会确定，措施可单独或并用[14] - 责任追究结果纳入公司年度绩效考核指标[14] 其他 - 季度、半年度报告信息披露重大差错认定和责任追究参照本制度执行[16]

内幕信息界定 - 股东或实控人持股或控股权变化超5%属内幕信息[4] - 5%以上股份受限情况属内幕信息[4] - 主要资产超30％被查封属内幕信息[4] 知情人管理 - 知情人含5％以上股东及其董高人员等[6] - 知情人档案保存至少10年[11] - 董事会为登记管理机构，董事长为责任人[2] - 董事会秘书及办公室负责登记入档[2] 重大事项处理 - 重大事项制作进程备忘录[11] - 披露后报送档案及备忘录至交易所[11] 信息报告与保密 - 各部门参与事项向董事长报告并填档案[9] - 报告及传递执行内控制度[13] - 知情人负有保密、控范围、不交易义务[13] - 公司告知知情人保密义务及责任[13] - 股东和实控人不得滥用权利获信息[13] 违规处理 - 发现内幕交易2个工作日报送交易所[15] - 违规人员按情节处罚[15] - 公司保留对违规股东追责权利[15] 细则生效 - 细则自董事会审议通过生效[17]

审批权限 - 外汇套期保值业务审批涉及董事长、董事会和股东会，单项或年度计划须董事会审议，特定情形需股东会审议[7] - 特定金额条件下期货和衍生品交易应提交股东会审议[7] - 非套期保值目的的期货和衍生品交易应提交股东会审议[7] 业务限制 - 外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，不得投机交易[4] - 须与有资质金融机构交易，合约外币金额不超预算[4][5] 风险披露 - 外汇套期保值业务亏损或潜亏达一定金额需及时披露[16] 额度管理 - 可对未来12个月内期货和衍生品交易合理预计并审议，额度使用期限不超12个月[7] 档案管理 - 外汇套期保值业务档案保存期限为10年[16] 部门职责 - 财务部为业务经办部门，内审部负责审查监督[9]

委员会组成与会议 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 每年至少召开一次例会[18] - 会议应不迟于召开前三天提供资料，紧急会议可口头通知[19] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[20] - 委员连续两次不出席会议，董事会可罢免其职务[20] - 会议对议案采取集中审议、依次表决规则[18] 薪酬与激励计划 - 公司董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议通过实施，高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准[10] - 股权激励计划公示期不少于10天，公司应在股东会审议前5日披露审核及公示情况说明[10] - 股权激励计划须经股东会审议通过[10] 决策流程与规则 - 决议需全体委员过半数通过方有效[19] - 委员表决意向分赞成、反对和弃权，未选或多选需重新选，拒不选或中途离会未选视为弃权[18] - 有利害关系委员应披露利害关系并回避表决，经其他委员讨论一致认为无显著影响可参加表决[21] 其他规定 - 公司人力资源管理部门为薪酬与考核委员会决策提供多项材料[13] - 对董事和高级管理人员考评分述职、评价、提报酬三步[14] - 会议记录应保存至少十年[20] - 制度中“关系密切的家庭成员”定义包含配偶、父母等[21] - 制度自董事会决议通过之日起生效，修改时亦同[28] - 可聘请中介机构，费用由公司支付[18] - 委员闭会期间可跟踪董事、高级管理人员履职等情况，公司相关部门应配合[24] - 委员有权查阅公司年度经营计划等相关资料[27]

投资决策 - 公司对外投资内控遵循合法、审慎、安全、有效原则[2] - 总经理拟定年度生产经营及对外投资初步计划，报董事会审核，董事会制定预算方案报股东会批准[6] - 投资涉及资产总额占比不同，分别由股东会、董事会、总经理审议批准[12][13] - 12个月内连续投资以累计数额计算投资额[13] - 纳入年度投资计划项目，原则上不再单项决策和审批[14] - 关联交易投资遵守关联交易管理办法[14] 投资实施与考评 - 履行完审批程序的投资项目由总经理组织实施[16] - 投资项目完成后，总经理组织考评并报告结果[17] 投资收回与转让 - 公司可在五种情况下收回或转让投资[19] 派出人员管理 - 投资组建公司派出董事和高管需具备五项基本条件[21] - 派出董事有执行决议等工作职责[22] - 派出人员每年递交述职报告，接受绩效考核[22] 子公司管理 - 子公司会计核算和财务管理遵循公司制度[24] - 子公司每月报送财务报表，重大事项及时报告[24][26][29] - 公司财务负责人监督并审计子公司[24] 办法说明 - 办法未尽事宜按有关规定执行，“以上”含本数，“以下”不含本数[28] - 办法自股东会通过生效，董事会负责修改和解释[28]