浙江华康药业股份有限公司 对外担保管理制度 二○二三年十二月 第一条 为保证浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司 的对外担保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《浙江华 康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所述的对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对全 资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）的担保。担保形式包括但不限于 保证、抵押及质押。 公司及子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公 司对外担保总额与子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及子公司，子公司发生对外担保，按照本制度 执行。 对外担保管理制度 浙江华康药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第四条 子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前，应提前 5 个工作日向公司进行书面申报，并在其董 ...

浙江华康药业股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-105 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 2024 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 1 月 5 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省衢州市开化县华埠镇华工路 18 号公司四楼会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司于 2023 年 11 月 22 日召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第 八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》， 向 116 名激励对象授予限制性股票共计 615.00 万股，并于 2023 年 12 月 7 日完 成了授予登记工作。 本次授予完成后，公司股份总数将由原来的 228,457,600 股变更为 234,607,600 股。公司注册资本由原来的 228,457,600 元变更为 234,607,600 元。 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》及股权激励的实施结 果等，公司拟对《公司章程》相应条款进行修订，具体修订内容如下： | 公司章程修订前后对照表 | | | | --- | --- | --- | | 修订前 | | 修订后 | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 第六条 公司注册资本为人民币 | | 2 ...

浙江华康药业股份有限公司 股东大会议事规则 二○二三年十二月 股东大会议事规则 浙江华康药业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）以及公司章程的规定的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开， 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于公司章程所 定人数的三分之二时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出要 ...

浙江华康药业股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 目 录 第三章 股份 第五章 董事会 第七章 监事会 第九章 通知与公告 第十二章 附则 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 公司章程 浙江华康药业股份有限公司章程 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司 实行独立核算、自主经营、自负盈亏。 公司由浙江华康药业有限公司以整体变更方式设立，在浙江省市场监督管理 局注册登记并取得营业执照，统一社会信 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 浙江华康药业股份有限公司 Zhejiang Huakang Pharmaceutical Co., Ltd. （浙江省开化县华埠镇华工路 18 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 东方证券承销保荐有限公司 （上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层） 保荐机构（主承销商） 二零二三年十二月 浙江华康药业股份有限公司 募集说明书 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 浙江华康药业股份有限公司 募集说明书 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素，并认真阅读本募集 说明书相关章节。 一、可转换公司债券投资风险 可 ...

浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十次会议于 2023 年 12 月 20 日以现场与通讯相结合的方式召开，本次会议通知于 2023 年 12 月 17 日以通讯方式向全体董事发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。公司董事长陈德水先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方 案的议案》 浙江华康药业股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-101 公司已收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江华康药业股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2739 号）， 同意公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）的注册申请。 根据公司第五届董事会第二十九次会议 ...

浙江华康药业股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-102 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第九次会议于 2023 年 12 月 20 日以现场方式召开，本次会议通知于 2023 年 12 月 17 日以通讯 方式向全体监事发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。公司监事 会主席郑芳明先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）通过《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的 议案》 1 2. 债券期限 本次发行的可转债期限为自发行之日起 6 年。即自 2023 年 12 月 25 日（T 日）至 2029 年 12 月 24 日。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 3. 票面利率 公司已收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江 ...

浙江华康药业股份有限公司 独立董事工作制度 二○二三年十二月 独立董事工作制度 浙江华康药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 履行职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《浙江华康药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 第四条 公司独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职 责的情形，由 ...

浙江华康药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 浙江华康药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权 利，根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会 议事规则》等有关规定，特制定本会议须知： 会议材料 二○二四年一月 2024 年第一次临时股东大会 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从 公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。 二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、 监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他 人员进入会场。 三、出席会议的股东须在会议召开前 15 分钟到达会议现场向公司会务人员 办理签到手续，并请按规定出示股票账户卡、持股凭证、身份证或法人单位证明、 授权委托书及出席人身份证等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。 四、股东需要在股东大会发言的，应于会议开始前 10 分钟向公司会务人员 进行登记，出示有效的持股证明，填写《发言登记表》；全部股东发言时间控制 在 30 分钟以内，登记后的发言顺序按其 ...